前海開源多元策略靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
前海開源多元策略靈活配置混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年04月07日
送出日期：2026年04月08日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱前海開源多元策略混合基金代碼004496
前海開源多元策略混合
基金簡稱A基金代碼A 004496
A
前海開源多元策略混合
基金簡稱C基金代碼C 004497
C
前海開源基金管理有限交通銀行股份有限公
基金管理人基金托管人
公司司
基金合同生效日2017年07月03日基金類型混合型
上市交易所暫未上市上市日期-
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔(dān)任本基金基金
2021年09月06日
經(jīng)理的日期葉嘉
證券從業(yè)日期2011年07月12日
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金基金
2026年04月07日
經(jīng)理的日期田維
證券從業(yè)日期2016年07月11日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《前海開源多元策略靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》第九章"基金的投資"。
本基金基于全情景經(jīng)濟(jì)環(huán)境的配置理念，通過多種投資策略構(gòu)建融合股票、債
投資目標(biāo)券等不同類型資產(chǎn)的投資組合，在合理控制風(fēng)險并保持基金資產(chǎn)良好流動性的
前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、內(nèi)地與香港
投資范圍股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股
票（以下簡稱"港股通標(biāo)的股票"）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國
債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超
短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)
換債券及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、債券
回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工
具、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0-95%（投資于
港股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%）。本基金每個交易日日終在扣
除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金（含股指期貨合約需繳納的交易保證金）和應(yīng)收申購款等。
本基金的投資策略為首先確定各大類資產(chǎn)間的配置比例，即股票、債券和現(xiàn)金
等資產(chǎn)間的配置比例，以嚴(yán)格控制風(fēng)險為目標(biāo)。然后通過定量的方式遴選個股
并確定個股權(quán)重，確定股票投資組合，以求將本基金投資組合的風(fēng)險控制在特
定的水平以內(nèi)。
本基金投資策略包括：1、大類資產(chǎn)配置策略。2、股票投資策略。3、債券投
資策略。4、權(quán)證投資策略。5、資產(chǎn)支持證券投資策略。6、股指期貨投資策
主要投資策略略。
本基金以套期保值為目的，參與股指期貨交易。
本基金參與股指期貨投資時機(jī)和數(shù)量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷
和組合風(fēng)險收益分析的基礎(chǔ)上?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政策及法規(guī)
因素和資本市場因素，結(jié)合定性和定量方法，確定投資時機(jī)?；鸸芾砣藢⒔Y(jié)
合股票投資的總體規(guī)模，以及中國證監(jiān)會的相關(guān)限定和要求，確定參與股指期
貨交易的投資比例。
中證500指數(shù)收益率×50%+恒生指數(shù)收益率×20%+中證全債指數(shù)收益率×
業(yè)績比較基準(zhǔn)
30%。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于貨幣型基金、債券型基
金，低于股票型基金。本基金如投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的特定范
風(fēng)險收益特征圍內(nèi)的港股市場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一
般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市場風(fēng)險等港股投資所面臨的
特別投資風(fēng)險。
注：不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法不同，本法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價
可能存在不一致的風(fēng)險，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)
險之間的匹配檢驗。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、本基金的基金合同于2017年7月3日生效，2017年本基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)收益率按本基金各類基金份額實際存續(xù)期計算。
2、2018年2月28日起本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證500指數(shù)收益率×50%+恒生指數(shù)收益率×
20%+中證全債指數(shù)收益率×30%；2018年2月28日前本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益
率×70%+中證全債指數(shù)收益率×30%。
3、本基金于2018年02月28日發(fā)布《前海開源多元策略靈活配置混合型證券投資基金基金份額持
有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》，自2018年02月28日起，本基金根據(jù)監(jiān)管要求及變更注冊
后基金的實際情況調(diào)整基金投資范圍及投資組合比例。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
前海開源多元策略混合A：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M＜50萬元1.50%-
申購費（前收50萬元≤M＜250萬元1.00%-
費）250萬元≤M＜500萬元0.60%-
M≥500萬元1000元/筆-
N＜7天1.50%-
7天≤N＜30天0.75%-
贖回費30天≤N＜366天0.50%-
366天≤N＜731天0.25%-
N≥731天0.00%-
前海開源多元策略混合C：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
本基金C類
申購費（前收
份額無申購--
費）
費
N＜7天1.50%-
贖回費7天≤N＜30天0.50%-
N≥30天0.00%-
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.70%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
前海開源多元策略混合C銷售銷售機(jī)構(gòu)
0.10%
服務(wù)費
審計費用7.00萬元會計師事務(wù)所
信息披露費12.00萬元規(guī)定披露報刊
本基金其他費用詳見基金合同或-
其他費用招募說明書費用章節(jié)，按實際發(fā)
生金額從基金資產(chǎn)扣除。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實
際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費率如下表：
前海開源多元策略混合A：
基金運(yùn)作綜合費率（年化）
0.83%
前海開源多元策略混合C：
基金運(yùn)作綜合費率（年化）
0.93%
注：基金運(yùn)作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務(wù)費率（若有）+其他運(yùn)作費用合計占基金
每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），其中，基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金
現(xiàn)行費率，其他運(yùn)作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風(fēng)險
（1）股票最低倉位風(fēng)險
基金管理人重視股票投資風(fēng)險的防范，雖然股票投資倉位在0%-95%內(nèi)靈活配置，但無法完全規(guī)
避股票市場的下跌風(fēng)險。
（2）資產(chǎn)配置偏離優(yōu)化水平風(fēng)險
本基金為混合型基金，資產(chǎn)配置策略對基金的投資業(yè)績具有較大的影響。在類別資產(chǎn)配置中可
能會由于市場環(huán)境、公司治理、制度建設(shè)等因素的不同影響，導(dǎo)致資產(chǎn)配置偏離優(yōu)化水平，為組合
績效帶來風(fēng)險。
（3）港股交易失敗風(fēng)險：本基金可通過港股通投資于港股，現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設(shè)有
每日額度上限的限制；本基金可能因為港股通市場每日額度不足，而不能買入看好之投資標(biāo)的進(jìn)而
錯失投資機(jī)會的風(fēng)險。在香港聯(lián)合交易所開市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買單申報將面
臨失敗的風(fēng)險；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通
過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險。
（4）匯率風(fēng)險：本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R
率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。故本基金
投資面臨匯率風(fēng)險。
（5）境外市場的風(fēng)險
1）本基金將按照政策相關(guān)規(guī)定投資于香港市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政
策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進(jìn)入
或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，參與香港股票投資還將面臨特殊交易風(fēng)險。
（6）投資于流動性受限資產(chǎn)的風(fēng)險
本基金投資范圍包括流動性受限資產(chǎn)，由于流動性受限資產(chǎn)具有鎖定期，存在潛在的流動性風(fēng)
險。因此可能在本基金需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本基金無法賣出所持有的流動性受限資產(chǎn)，
由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
（7）投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
本基金投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券
的風(fēng)險主要包括資產(chǎn)風(fēng)險及證券化風(fēng)險。資產(chǎn)風(fēng)險源于資產(chǎn)本身，包括價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險
等。證券化風(fēng)險主要表現(xiàn)為信用評級風(fēng)險、法律風(fēng)險等。
（8）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股
票。
（9）其他投資風(fēng)險
本基金的投資風(fēng)格和決策過程決定了本基金具有其他投資風(fēng)險。例如，本基金還投資于股指期
貨、權(quán)證等高風(fēng)險品種，相應(yīng)的市場波動也可能給基金財產(chǎn)帶來較高的風(fēng)險。
2、市場風(fēng)險。3、信用風(fēng)險。4、管理風(fēng)險。5、流動性風(fēng)險。6、操作和技術(shù)風(fēng)險。7、合規(guī)性風(fēng)
險。8、股指期貨投資風(fēng)險。9、其他風(fēng)險。10、本法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評
價可能不一致的風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局的，并對各方當(dāng)事人均有約束力。除非
仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，
如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.qhkyfund.com][客服電話：4001-666-998]
●《前海開源多元策略靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《前海開源多元策略靈活配置混合
型證券投資基金托管協(xié)議》、《前海開源多元策略靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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