宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書
宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金
更新招募說明書
基金管理人:宏利基金管理有限公司
基金托管人:中國銀行股份有限公司
重要提示
宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于
2015年3月18日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]413號文注冊。本基金的基金合同于
2015年4月21日生效。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不
表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的
各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的
系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金
產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本
基金的特定風險，等等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
面臨的共同風險外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價
格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險。
本基金為混合型基金，預期風險和預期收益率低于股票型基金，高于債券型
基金和貨幣市場基金。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基
金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，
自行承擔投資風險。
本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2026年4月21日，有關數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)
截止日為2026年3月31日。財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
目錄
重要提示..............................................................1
一、緒言..............................................................3
二、釋義..............................................................4
三、基金管理人........................................................8
四、基金托管人.......................................................17
五、相關服務機構.....................................................19
六、基金的募集.......................................................45
七、基金合同的生效...................................................46
八、基金份額的申購與贖回.............................................46
九、基金的投資.......................................................58
十、基金的業(yè)績.......................................................68
十一、基金的財產(chǎn).....................................................72
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................72
十三、基金的收益與分配...............................................78
十四、基金費用與稅收.................................................79
十五、基金的會計與審計...............................................81
十六、基金的信息披露.................................................82
十七、風險揭示.......................................................88
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................91
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.............................................93
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................108
二十一、對基金份額持有人的服務......................................119
二十二、其他應披露事項..............................................120
二十三、招募說明書存放及查閱方式....................................121
二十四、備查文件....................................................122
一、緒言
《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募
說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民
法典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證
券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）
和其他有關法律法規(guī)編寫。
本招募說明書闡述了本基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決
策有關的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托
或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以
下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的
法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金
合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了
解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
在《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》中，除非文意另
有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、招募說明書或本招募說明書：指《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資
基金招募說明書》及其更新
2、基金或本基金：指宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金
3、基金管理人：指宏利基金管理有限公司
4、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
5、基金合同：指《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及
對基金合同的任何有效修訂和補充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《宏利復興偉業(yè)靈
活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
7、基金份額發(fā)售公告：指《泰達宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會
議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會
常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和
國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布
機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指2014年7月7日由中國證監(jiān)會公布并于2014年8月8日起實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（包括配套《關于實施＜公開募集證券投
資基金運作管理辦法＞有關問題的規(guī)定》）及頒布機關不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日發(fā)布、同年10月1日
實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及發(fā)布機關對其不時
做出的修訂
14、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行
定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券
等
15、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值
的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從
而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并
得到公平對待
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合
法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體
或其他組織
21、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦
法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境
外的機構投資者
22、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
25、銷售機構：指宏利基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理
協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構
26、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為宏利基金管理有限
公司或接受宏利基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
28、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日
期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)
清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不
得超過3個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開
放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務規(guī)則》：指《宏利基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投
資人共同遵守
40、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書的規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管
理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購
日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)
自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
購款及其他資產(chǎn)的價值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
53、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
54、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務的費用
55、基金份額類別：指根據(jù)申購費、銷售服務費收取方式的不同將基金份額分
為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基
金份額累計凈值
56、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件
57、基金產(chǎn)品資料概要：指《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新
三、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：宏利基金管理有限公司
設立日期：2002年6月6日
住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
組織形式：有限責任公司
信息披露聯(lián)系人：吳海燕
聯(lián)系電話：010-66577739
注冊資本：一億八千萬元人民幣
股權結構：宏利投資管理（新加坡）私人有限公司：51％；宏利投資管理（香
港）有限公司：49％
宏利基金管理有限公司原名湘財合豐基金管理有限公司、湘財荷銀基金管理有
限公司、泰達荷銀基金管理有限公司、泰達宏利基金管理有限公司，成立于2002年
6月。截至目前，公司管理著包括宏利價值優(yōu)化型系列基金、宏利行業(yè)精選混合型
證券投資基金、宏利風險預算混合型證券投資基金、宏利貨幣市場基金、宏利效率
優(yōu)選混合型證券投資基金（LOF）、宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、宏利市值
優(yōu)選混合型證券投資基金、宏利集利債券型證券投資基金、宏利紅利先鋒混合型證
券投資基金、宏利滬深300指數(shù)增強型證券投資基金、宏利領先中小盤混合型證券
投資基金、宏利聚利債券型證券投資基金（LOF）、宏利中證500指數(shù)增強型證券投
資基金（LOF)、宏利逆向策略混合型證券投資基金、宏利宏達混合型證券投資基金、
宏利淘利債券型證券投資基金、宏利轉(zhuǎn)型機遇股票型證券投資基金、宏利改革動力
量化策略靈活配置混合型證券投資基金、宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基
金、宏利新起點靈活配置混合型證券投資基金、宏利藍籌價值混合型證券投資基金、
宏利創(chuàng)益靈活配置混合型證券投資基金、宏利活期友貨幣市場基金、宏利匯利債券
型證券投資基金、宏利睿智穩(wěn)健靈活配置混合型證券投資基金、宏利京元寶貨幣市
場基金、宏利純利債券型證券投資基金、宏利溢利債券型證券投資基金、宏利恒利
債券型證券投資基金、宏利全能優(yōu)選混合型基金中基金（FOF）、宏利交利3個月定
期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利金利3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投
資基金、宏利績優(yōu)增長靈活配置混合型證券投資基金、宏利澤利3個月定期開放債
券型發(fā)起式證券投資基金、宏利泰和平衡養(yǎng)老目標三年持有期混合型基金中基金
（FOF）、宏利印度機會股票型證券投資基金（QDII）、宏利永利債券型證券投資
基金、宏利消費行業(yè)量化精選混合型證券投資基金、宏利中證主要消費紅利指數(shù)型
證券投資基金、宏利泰和穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏
利價值長青混合型證券投資基金、宏利樂盈66個月定期開放債券型證券投資基金、
宏利高研發(fā)創(chuàng)新6個月持有期混合型證券投資基金、宏利波控回報12個月持有期混
合型證券投資基金、宏利消費服務混合型證券投資基金、宏利新能源股票型證券投
資基金、宏利中債1-5年國開行債券指數(shù)證券投資基金、宏利悠然混合型基金中基
金（FOF）、宏利新興景氣龍頭混合型證券投資基金、宏利景氣領航兩年持有期混
合型證券投資基金、宏利中短債債券型證券投資基金、宏利先進制造股票型證券投
資基金、宏利景氣智選18個月持有期混合型證券投資基金、宏利昇利一年定期開放
債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利閩利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、
宏利悠享養(yǎng)老目標日期2030一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利添盈兩年
定期開放債券型證券投資基金、宏利醫(yī)藥健康混合型發(fā)起式證券投資基金、宏利睿
智成長混合型證券投資基金、宏利中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資
基金、宏利半導體產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金、宏利鑫享90天持有期債券型證
券投資基金、宏利價值驅(qū)動六個月持有期混合型證券投資基金、宏利高端裝備股票
型證券投資基金、宏利中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金、宏利中證
A500指數(shù)增強型證券投資基金、宏利悅利利率債債券型證券投資基金、宏利中證
A50指數(shù)增強型證券投資基金、宏利睿智領航混合型證券投資基金、宏利悅享30天
持有期債券型證券投資基金、宏利集享債券型證券投資基金、宏利嘉利債券型證券
投資基金、宏利鼎森穩(wěn)健3個月持有期混合型基金中基金(FOF)、宏利盛享債券型證
券投資基金、宏利優(yōu)勢企業(yè)混合型證券投資基金、宏利消費主題精選混合型證券投
資基金在內(nèi)的七十多只證券投資基金。
（二）主要人員情況
1、董事會成員基本情況
金旭女士，董事長，北京大學及美國紐約大學碩士研究生。1993年7月至2001
年11月在中國證監(jiān)會工作。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司
任副總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006
年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5
月至2014年12月任國泰基金管理有限公司總經(jīng)理。2015年1月至2022年1月先
后任招商基金管理有限公司總經(jīng)理及/或副董事長。2022年1月至2022年10月任
招商銀行股份有限公司總行巡視員。2022年11月加入宏利投資（上海）有限公司，
現(xiàn)任中國區(qū)財富及資產(chǎn)管理主席及宏利投資（上海）有限公司執(zhí)行董事。2022年
12月23日起任公司董事長。
Gianni Fiacco先生，董事。畢業(yè)于加拿大多倫多大學，持有商學學士學位，
2000年9月至2005年9月在加拿大普華永道會計師事務所擔任經(jīng)理，2005年加入
加拿大宏利金融，2013年加入宏利投資管理（香港）有限公司，歷任亞洲區(qū)辦公
室主任、副總裁、財富及資產(chǎn)管理新興市場主管，自2024年10月起擔任亞洲區(qū)財
富與資產(chǎn)管理業(yè)務南亞負責人，自2025年10月起進一步擴大職責，至今擔任南亞
及附屬財富業(yè)務主管，負責新加坡、印度、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓及越南
的財富與資產(chǎn)管理業(yè)務。
Murray Collis先生，董事，持有哈佛大學文學碩士學位（可持續(xù)發(fā)展方向拓
展研究）、澳大利亞紐卡斯爾大學商學學士及經(jīng)濟學榮譽學士學位，并擁有認證金
融技術分析師（CFTe）資格。現(xiàn)任宏利投資管理亞洲固定收益業(yè)務資深董事總經(jīng)理
兼主管，同時擔任泛亞固定收益策略的首席投資經(jīng)理。加入宏利投資管理前，曾任
Standish Mellon資產(chǎn)管理新加坡公司亞洲固定收益主管兼首席執(zhí)行官，此前在首
源投資公司任職16年，擔任高級投資組合經(jīng)理及亞洲固定收益主管。
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，董事，多倫多大學碩士研究生。2010年加入
宏利金融，曾任集團戰(zhàn)略企劃部總監(jiān)、宏利大中華區(qū)業(yè)務發(fā)展助理副總裁、宏利亞
洲養(yǎng)老金業(yè)務戰(zhàn)略及業(yè)務開發(fā)董事總經(jīng)理等職位。2023年起擔任宏利投資（上海）
有限公司財務負責人、總經(jīng)理、法定代表人。2024年8月加入宏利基金管理有限公
司，擔任公司總經(jīng)理（法定代表人）、財務負責人。
張明明女士，獨立董事，持有加州大學伯克利分校計算機科學學士學位及賓夕
法尼亞大學沃頓商學院工商管理碩士學位?，F(xiàn)任香港交易及結算所有限公司、香港
寬帶有限公司的獨立非執(zhí)行董事及上述公司多個董事委員會成員。同時擔任香港交
易所慈善基金有限公司、LGT Capital Partners Group Holding Ltd董事。2015年
至2020年出任怡和太平洋有限公司行政總裁。此前曾任私募股權公司萊恩資本及
方源資本的高級顧問。曾在倫敦證券交易所上市的3i Group Plc擔任多個職位，
其后于2008年成為合伙人兼中國區(qū)聯(lián)席主管。于職業(yè)生涯早期，曾于多家私募基
金及投資銀行任職，包括J.H.Whitney、英特爾資本、信孚銀行及所羅門兄弟。
查卡拉·西索瓦先生，獨立董事。擁有艾戴克高等商學院工商管理學士、芝加
哥大學布斯商學院工商管理碩士學位。歷任歐洲聯(lián)合銀行（巴黎）組合經(jīng)理，富達
管理與研究有限公司（東京）高級分析師，西敏證券亞洲運輸研究主管，里昂信貸
國際資產(chǎn)管理高級分析師及研究主管，康聯(lián)遠東有限公司董事總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
現(xiàn)任Rating Agency of (Cambodia) Plc執(zhí)行董事。
陸敏，獨立董事。畢業(yè)于上海交通大學和美國紐約州立大學，分別獲得工學學
士學位和工商管理碩士學位。1985年7月至1987年6月任上海第二工業(yè)大學材料
系助教，1987年7月至1990年6月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部經(jīng)
理，1994年9月至2001年9月任怡富證券上海代表處首席代表，2001年10月至
2002年7月任荷蘭合作銀行上海分行副總裁，2002年8月至2006年4月任荷蘭銀
行資產(chǎn)管理上海代表處首席代表，2006年5月至2007年5月?lián)喂廨x國際上海合
伙人，2007年6月至2016年2月任荷寶基金上海代表處首席代表，2016年2月至
2017年7月任荷寶投資（上海）有限公司總經(jīng)理，2018年3月至2021年6月任瀚
亞投資管理（上海）有限公司顧問/總經(jīng)理，2021年7月至今擔任同濟校友基金投
資合伙人，同時在其投資的上海百年愷歌廣告有限合伙企業(yè)擔任投資合伙人委派代
表。
2、監(jiān)事會情況
本公司根據(jù)《公司法》《關于新＜公司法＞配套制度規(guī)則實施相關過渡期安排》
和公司章程的規(guī)定，不設監(jiān)事會和監(jiān)事，由審計與風險管理委員會行使《公司法》
規(guī)定的監(jiān)事會的職權。
3、高級管理人員基本情況
DING WEN CONG（丁聞聰）先生，公司總經(jīng)理（法定代表人）兼財務負責人，
簡歷同上。
汪蘭英女士，常務副總經(jīng)理兼任投資總監(jiān)（權益）；畢業(yè)于浙江大學與北京大
學，分別獲得工學學士和法學學士學位；2001年7月至2002年2月曾任職于中信
證券股份有限公司風險投資部；2002年2月至2013年11月曾任職于中國證監(jiān)會基
金監(jiān)管部；2013年12月至2016年7月曾任職于中國人壽資產(chǎn)管理有限公司基金投
資部等部門，擔任部門負責人；2016年9月至2020年12月任職于易方達基金管理
有限公司，曾擔任公司首席大類資產(chǎn)配置官（副總經(jīng)理級）；2021年1月至2022年
8月，曾任職于國新投資有限公司，擔任副總經(jīng)理兼國新新格局私募證券投資基金
總經(jīng)理；2022年9月加入宏利基金管理有限公司，2022年10月至2022年12月起
任公司常務副總經(jīng)理并代任公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司常務副總經(jīng)理兼任投資總監(jiān)（權
益）。
刁羽先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于上海財經(jīng)大學，金融數(shù)學與金融工程博士。2007
年2月至2009年2月任職于國泰君安證券股份有限公司，擔任自營投資組交易
員。2009年2月至2009年6月任職于浦銀安盛基金管理公司，擔任基金經(jīng)理
助理。2009年6月至2014年3月任職于富國基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)
理助理、基金經(jīng)理。2014年4月至2014年5月任職于鑫元基金管理有限公司。
2014年7月至2023年7月任職于中歐基金管理有限公司，歷任固收投決會委員/
投資總監(jiān)/投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。2023年7月加入宏利基金管理有限公司，2023
年9月起任公司副總經(jīng)理。
劉業(yè)偉先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于對外經(jīng)濟貿(mào)易大學。2001年7月至2012年2月，
任職于中國工商銀行股份有限公司，歷任個人金融業(yè)務部理財業(yè)務處副處長。2012
年2月至2015年4月，任職于融通基金管理有限公司，歷任首席產(chǎn)品官兼總經(jīng)理助理。
2015年5月至2019年2月，任職于北京時間投資管理股份公司，歷任總裁。2019年4
月至2023年9月，任職于工銀瑞信基金管理有限公司，歷任營銷總監(jiān)、上海分公司
總經(jīng)理。2023年9月至2025年4月，任職于中信保誠基金管理有限公司，歷任副總經(jīng)
理。2025年9月加入宏利基金管理有限公司，2025年11月起任公司副總經(jīng)理。
徐嬌女士，督察長，畢業(yè)于西北政法大學，經(jīng)濟法學碩士。2011年7月至2013
年4月就職于南京證券股份有限公司任項目經(jīng)理；2013年4月至2016年4月就職
于中國證券業(yè)協(xié)會任高級主辦；2016年4月至2019年6月就職于第一創(chuàng)業(yè)證券股
份有限公司任部門負責人；2019年6月至2021年2月就職于金鷹基金管理有限公
司任督察長；2021年2月加入宏利基金管理有限公司，2021年2月起任公司督察
長。
唐華先生，首席信息官，畢業(yè)于上海復旦大學，2007年7月至2010年2月任
職于中國惠普有限公司。2010年2月至2011年3月任職于上海吉貝克信息技術有
限公司，2011年3月至2025年1月任職于交銀施羅德基金管理有限公司，歷任信
息技術部副總經(jīng)理、信息技術部總經(jīng)理等職務。2025年2月加入宏利基金管理有限
公司，現(xiàn)任公司首席信息官。
4、本基金基金經(jīng)理
孫碩先生：北京大學計算機技術碩士研究生；2017年7月任職于宏利基金管理
有限公司，歷任研究部助理研究員、研究員，現(xiàn)任權益投資部高級基金經(jīng)理。2022
年2月16日至今擔任宏利績優(yōu)增長靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2022年
11月22日至今擔任宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2025年1
月23日至今擔任宏利景氣領航兩年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2025年4
月10日至今擔任宏利價值優(yōu)化型成長類行業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。具備9
年基金從業(yè)經(jīng)驗，具有基金從業(yè)資格。
本基金歷任基金經(jīng)理：
吳華先生（2015年4月-2023年3月）。
5、投資決策委員會
投資決策委員會成員：公司常務副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權益）汪蘭英、權益投
資部執(zhí)行總經(jīng)理兼基金經(jīng)理李坤元、研究部總經(jīng)理兼基金經(jīng)理孟杰、資產(chǎn)配置部兼
策略投資部總經(jīng)理兼基金經(jīng)理張曉龍、基金經(jīng)理劉曉晨、公司副總經(jīng)理刁羽、固定
收益部總經(jīng)理兼基金經(jīng)理孫甜、多元資產(chǎn)投資管理部總經(jīng)理戴駿、固收研究部總經(jīng)
理繆婧倩、固收研究部副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理蔡熠陽、固定收益部副總經(jīng)理兼基金經(jīng)
理余羅暢、基金經(jīng)理李宇璐。
投資決策委員會根據(jù)決策事項，可分類為固定收益類事項、權益類事項、其它
事項：
（1）固定收益類事項由刁羽（主任委員）、孫甜、戴駿、繆婧倩、蔡熠陽、
余羅暢、李宇璐表決。
（2）權益類事項由汪蘭英（主任委員）、李坤元、孟杰、張曉龍、劉曉晨表
決。
（3）其它事項由全體成員參與表決。
6、上述人員之間均不存在親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
12、有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券
法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券
法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風險
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）承銷證券；
（4）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（5）從事可能使基金財產(chǎn)承擔無限責任的投資；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；
（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；
（7）違法法律法規(guī)的規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘
密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務便利獲取
的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、對倒、倒倉等手段操縱市場價
格，擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務
過程和業(yè)務環(huán)節(jié)；
（2）獨立性原則：設立獨立的監(jiān)察稽核與風險管理部，監(jiān)察稽核與風險管理
部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查；
（3）相互制約原則：各部門在內(nèi)部組織結構的設計上要形成一種相互制約的
機制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更
具客觀性和操作性。
2、內(nèi)部控制的體系結構
公司的內(nèi)部控制體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理
層對內(nèi)部控制負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核
部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會：負責制定公司的內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制負完全的和最終的
責任；
（2）督察長：獨立行使督察權利；直接對董事會負責；及時向董事會及/或董
事會下設的相關專門委員會提交有關公司規(guī)范運作和風險控制方面的工作報告；
（3）投資決策委員會：負責指導基金財產(chǎn)的運作、制定本基金的資產(chǎn)配置方
案和基本的投資策略；
（4）風險控制部：負責對基金投資運作的風險進行測量和監(jiān)控；
（5）監(jiān)察稽核部：負責對公司風險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并
為每一個部門的風險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風險管理和控制的環(huán)
境中實現(xiàn)業(yè)務目標；
（6）業(yè)務部門：風險管理是每一個業(yè)務部門最首要的責任。部門經(jīng)理對本部
門的風險負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統(tǒng)
的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識別、監(jiān)控和降低風險。
3、內(nèi)部控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結構，高
管人員關于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務活動有恰當?shù)慕M織和授權，確保監(jiān)察
稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制：建立、健全了各項制度，做到基
金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡
機制，從制度上減少和防范風險；
（3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確
自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險；
（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序：根據(jù)董事會及經(jīng)營管理
層的決定，由督察長通過監(jiān)察稽核部門和風險控制部門組織各業(yè)務部門使用適合的
程序，確認和評估與公司運作和投資有關的風險；公司建立了自下而上的風險報告
程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風險狀況，從而以最
快速度作出決策。
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預警系統(tǒng)、投
資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風險進行全面和實時的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風險管理手段：采取數(shù)量化、技術化的風險控制手段，建
立數(shù)量化的風險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風險，以便公司及時
采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當
的培訓，使員工明確其職責所在，控制風險。
4、基金管理人關于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人承諾以上關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行資產(chǎn)托管部設立于1998年，現(xiàn)有員工130余人，大部分員工具有豐
富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)歷，60％
以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務，中國
銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資
基金、基金（一對多、一對一）、社?；稹⒈ｋU資金、QFII、RQFII、QDII、境外
三類機構、券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權基金、
私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務體系。在國內(nèi)，中國銀行首
家開展績效評估、風險分析等增值服務，為各類客戶提供個性化的托管增值服務，
是國內(nèi)領先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2026年3月31日，中國銀行已托管1219只證券投資基金，其中境內(nèi)基金
1150只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、
FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托
管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務風險管理與內(nèi)部控制納入中國銀行全面風險管理體系。資產(chǎn)
托管部作為一道防線部門，承擔托管業(yè)務風險控制的第一責任；風險管理部門作為
第二道防線部門，承擔制定風險管理制度和流程，監(jiān)測和管理風險的責任，對托管
業(yè)務進行指導、培訓、監(jiān)督檢查；審計部門作為第三道防線，負責開展托管業(yè)務審
計工作，發(fā)現(xiàn)問題，揭示風險，提出審計建議。中國銀行托管業(yè)務風險控制貫穿業(yè)
務各環(huán)節(jié)，通過制度建設與執(zhí)行、風險與控制評估、內(nèi)外部檢查及審計監(jiān)督等措施，
持續(xù)完善托管業(yè)務全員、全面、全程的風險管理體系。
2007年起，中國銀行開始聘請外部會計師事務所開展托管業(yè)務內(nèi)部控制審閱
工作，已連續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國際主流內(nèi)控審閱準則的無保留意見
的內(nèi)控鑒證報告。中國銀行托管業(yè)務內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保證
托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》的相關規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并
及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序
已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定
的,應當及時通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
五、相關服務機構
（一）銷售機構及聯(lián)系人
1．直銷機構
名稱：宏利基金管理有限公司直銷中心
住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
聯(lián)系人：劉戀
聯(lián)系電話：010-66577617
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn
客服電話：4006988888/010-66555662
傳真：010-66577760/61
公司網(wǎng)站：www.manulifefund.com.cn
名稱：宏利基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
支持本公司旗下基金網(wǎng)上直銷的銀行卡（含第三方支付）：中國銀行卡、農(nóng)業(yè)
銀行卡、建設銀行卡、交通銀行卡、興業(yè)銀行卡、中信銀行卡、光大銀行卡、浦發(fā)
銀行卡和平安銀行卡等。
（2）宏利基金微信公眾賬號：manulifefund_BJ
支持快錢支付及農(nóng)行快捷支付。
客戶服務電話：4006988888/010-66555662
客戶服務信箱：irm@manulifefund.com.cn
2．代銷機構
1）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
聯(lián)系人：劉文霞
銀行網(wǎng)站：www.boc.cn
2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：中國北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
聯(lián)系人：楊威
銀行網(wǎng)站：www.icbc.com.cn
3）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
聯(lián)系人：高天
銀行網(wǎng)址：www.bankcomm.com
4）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：鄭楊
聯(lián)系人：肖武俠
客戶服務熱線：95528
公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
5）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：季平偉
客戶服務電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
6）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號
辦公地址：深圳市深南東路5047號
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：趙楊
客戶服務熱線：95511-3
公司網(wǎng)站：bank.pingan.com
7）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)大廈9層
法定代表人：呂家進
客戶服務電話：95561
聯(lián)系人：李博
網(wǎng)站：www.cib.com.cn
8）東莞銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號
法定代表人：盧國鋒
聯(lián)系人：朱杰霞
客服電話：4001196228
公司網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
9）渤海銀行股份有限公司
注冊地址：天津市河東區(qū)海河東路218號
辦公地址：天津市河東區(qū)海河東路218號
法定代表人：李伏安
客服電話：95541
聯(lián)系人：王宏
公司網(wǎng)站：www.cbhb.com.cn
10）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
客戶服務熱線：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
11）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：李雪萍
客服電話：95580
公司網(wǎng)站：www.psbc.com
12）廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：佛山市順德區(qū)大良德和居委會擁翠路2號
辦公地址：佛山市順德區(qū)大良德和居委會擁翠路2號
法定代表人：姚真勇
聯(lián)系人：楊素苗
客服電話：0757-22223388
公司網(wǎng)站：www.sdebank.com
13）東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號
辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號東莞農(nóng)商銀行大廈
法定代表人：王耀球
客服電話：0769-961122
聯(lián)系人：洪曉琳
公司網(wǎng)站：www.drcbank.com
14）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：徐繼軍
客戶服務熱線：95319
公司網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
15）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：朱健
客服電話：95521
聯(lián)系人：黃博銘
公司網(wǎng)站：www.gtht.com
16）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44樓
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575或致電各地營業(yè)網(wǎng)點
聯(lián)系人：黃嵐
公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn
17）華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：蘇軍良
客服電話：95547
聯(lián)系人：王虹
公司網(wǎng)站：www.hfzq.com.cn
18）中國銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
19）申萬宏源證券有限公司
英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd.
注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（郵編:200031）
法定代表人：張劍
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
客服電話：95523或4008895523
網(wǎng)址:www.swhysc.com
聯(lián)系人：余潔
20）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶服務電話：95562
21）湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11層
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11層
法定代表人：高振營
客服電話：95351
聯(lián)系人：李欣
公司網(wǎng)站：www.xcsc.com
22）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
客戶服務電話：95597
聯(lián)系人：郭力銘
公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn
23）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
法定代表人：龔德雄
客服電話：95503
聯(lián)系人：胡月茹
公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
24）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：王軍
聯(lián)系人：金夏
客戶服務電話：95514 400-6666-888
公司網(wǎng)址：www.cgws.com
25）南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
聯(lián)系人：王萬君
客戶服務電話：95386
公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
26)誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法定代表人：張威
聯(lián)系人：田芳芳
客戶服務電話：95399
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
注冊地郵編：100020
27）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
客戶服務電話：95565，400-888-8111
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
28）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
客服電話：956066
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
29）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：何耀
客戶服務電話：95525
公司網(wǎng)址：www.ebscn.com
30）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
聯(lián)系人：李穎
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
31）德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：武曉春
客服電話：400-888-8128
聯(lián)系人：朱磊
公司網(wǎng)站：www.tebon.com.cn
32）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號
法定代表人：王常青
客服電話：95587/4008-888-108
聯(lián)系人：權唐
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
33）金元證券股份有限公司
注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：陸濤
客戶服務電話：95372
聯(lián)系人：馬賢清
網(wǎng)站：www.jyzq.cn
34）中信證券華南股份有限公司
公司簡稱：中信證券（華南）
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001室
（部位:自編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
聯(lián)系人：梁微
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
35）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務
客服電話：95517
聯(lián)系人:周楷鈺
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
36）財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B
座）26層
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心36層
（410005）
法定代表人：劉宛晨
聯(lián)系人：劉智輝
客服電話：95317
網(wǎng)址：www.cfzq.com
37）東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
電話：021-20333333
傳真：021-50588876
客服電話：95531；400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
38）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
（100007）
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
（100007）
法定代表人：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
客戶服務電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
39）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
客服電話：95538
聯(lián)系人：張峰源010-59013769
公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn
40）長江證券股份有限公司
注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：金才玖
客戶服務熱線：95579或400-888-8999
聯(lián)系人：奚博宇
長江證券客戶服務網(wǎng)站：www.95579.com
41）申萬宏源西部證券有限公司
英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.,Ltd.
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室（郵編:830002）
法定代表人：王獻軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
客戶服務電話：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
聯(lián)系人：梁麗
42）國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
客服電話：95310
公司網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn
43）西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
聯(lián)系人：張吉安
公司網(wǎng)站：www.west95582.com
44）中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟
23層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
聯(lián)系人：羅藝琳
公司網(wǎng)址：www.zszq.com
客服熱線：95329
45）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：鄭慧
公司網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服熱線：95548
46）華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：徐璐
客戶服務熱線：95305
公司網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
47）江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：周俊
公司網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
客服熱線：400-666-2288
48）萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E棟12層
法定代表人：王達
聯(lián)系人：丁思
公司網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客服熱線：95322
49）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場1號樓東5層
法定代表人：肖海峰
客服熱線：95548
聯(lián)系人：趙如意
公司網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
50）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林
客服熱線：023-63786433、95355
聯(lián)系人：周青
公司網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
51）東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
聯(lián)系人：陳士銳
網(wǎng)站：www.dgzq.com.cn
52）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客服電話：95358
聯(lián)系人：單晶
網(wǎng)站：www.firstcapital.com.cn
53）華西證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：侯茂東
客戶服務熱線：95584
公司網(wǎng)站：www.hx168.com.cn
54）開源證券股份有限公司
注冊地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：楊赫、楊淑涵
客戶服務熱線：95325
公司網(wǎng)址：www.kysec.cn
55）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道金田路4036號榮超大廈18層
法定代表人：何之江
客服電話：0755-22627723
聯(lián)系人：王陽
公司網(wǎng)站：www.stock.pingan.com
56）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13
層1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13
層1301-1305、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
聯(lián)系人：梁美娜
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
57）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號中國人壽廣場A座4層
法定代表人：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
電話：010-63631539
公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客服熱線：95519
58）杭州銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號
法定代表人：宋劍斌
聯(lián)系人：于飛
電話：0571-8725079
客戶服務熱線：95398
公司網(wǎng)站：www.hzbank.com.cn
59）華創(chuàng)證券有限責任公司
注冊地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號
辦公地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號
法定代表人：陶永澤
聯(lián)系人：程劍心
客服電話：95513
公司網(wǎng)站：www.hczq.com
60）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號205室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
61）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
62）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
63）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
64）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
65）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：4008202899
公司網(wǎng)址：www.erichfund.com
66）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com/
67）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：吳強
客服電話：952555
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
68）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈6層
法定代表人：閆振杰
客服電話：400-818-8000
公司網(wǎng)址：www.myfund.com
69）一路財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號院20號樓9層101-14
辦公地址：北京市海淀區(qū)奧北科技園-國泰大廈9層
法定代表人：吳雪秀
客服電話：400-001-1566
公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
70）上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟2樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013996
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71）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓
法定代表人：陳祎彬
客服電話：400-821-9031
公司網(wǎng)址：www.lufunds.com
72）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
公司網(wǎng)址：https://www.66liantai.com/
73）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3401
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈A座17層
法定代表人：張斌
客服電話：4001661188-2
網(wǎng)址：http://www.xinlande.com.cn
74）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：李楠
客服電話：4001599288
公司網(wǎng)址：http://www.danjuanfunds.com/
75）北京廣源達信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)宏泰東街浦項中心B座19層
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-623-6060
公司網(wǎng)址：http://www.niuniufund.com
76）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：http://www.xincai.com/
77）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東路1號保利國際廣場南塔1201-1203
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
78）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和
經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
79）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
公司網(wǎng)址：www.hcfunds.com
80）上海云灣基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)新金橋路27號、明月路1257號1
幢1層103-1、103-2辦公區(qū)
辦公地點：上海市浦東新區(qū)新金橋水路27號1號樓
法定代表人：姚楊
客服電話：400-820-1515
公司網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com
81）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：簡夢雯
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)址：www.windmoney.com.cn
82）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)海淀東三街2號4層401-15
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總
部A座17層
法定代表人：鄒保威
客服電話：95118/4000888816
公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com
83）名稱：北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
客服電話：400-066-8586
公司網(wǎng)址：www.gesafe.com
84）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓
法定代表人：李興春
客服電話：4009217755
公司網(wǎng)址：http://www.leadfund.com.cn
85）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號樓soho現(xiàn)代城C座18層1809
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.puzefund.com
86）濟安財富(北京)基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com
87）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-
2413
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
客服電話：010-59013825
公司網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
88）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前
海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8）
公司網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
89）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層
法定代表人：李科
客服電話：95510
公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com
90）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com
91）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法定代表人：方磊
客服電話：400-711-8718
公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
92）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址:北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
93）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國際客運港區(qū)國際養(yǎng)生度假中心酒
店B座(2＃樓)27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座
法定代表人：張峰
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：https://www.harvestwm.cn
94）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
95）玄元保險代理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
96）上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址:上海市龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523
公司網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
97）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前
海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
98）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路488號太平金融大廈603室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：http://www.pytz.cn/
客服電話：021-68889082
99）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈202
辦公地址：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2F
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)址：www.yibaijin.com
100）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：龔德雄
客服電話：95357
公司網(wǎng)址：http://www.18.cn
101）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話：400—0555—671
公司網(wǎng)址：www.hgccpb.com
102）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
辦公地址：四川省成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號龍湖西宸天街B座1201
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
公司網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
103）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)址：www.taixincf.com
104）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號經(jīng)濟日報社A座
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
公司網(wǎng)址：www.5irich.com
105）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：廣東省深訓市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈
19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com
106）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
公司網(wǎng)址：www.zocaifu.com
107）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客戶服務電話：400-817-5666
公司網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（二）注冊登記機構
名稱：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
聯(lián)系人：王泉
聯(lián)系電話：010-66577768
傳真：010-66577750
（三）出具法律意見書的律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：北京天達共和律師事務所
注冊地址：北京市朝陽區(qū)麥子店街37號盛福大廈1930室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)麥子店街37號盛福大廈1930室
負責人：李東明
電話：010-85276468
傳真：010-85275038
經(jīng)辦律師：韓津生、張璇
聯(lián)系人：張璇
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
執(zhí)行事務合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會計師：曹陽、姜愛悅
聯(lián)系人：曹陽
六、基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投
資基金銷售管理辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集本基金，并于2015年3月18日
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]413號文募集注冊。
一、基金運作方式
契約型開放式。
二、基金的類別
混合型證券投資基金。
三、基金存續(xù)期限
不定期。
四、基金募集情況
經(jīng)普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)驗資，本次募集的有效認購戶數(shù)
為27299戶，凈銷售金額為人民幣3,416,250,288.10元，折合基金份額
3,416,250,288.10份；募集資金在基金合同生效前產(chǎn)生的利息共計人民幣1，
278,814.22元，折合1，278,814.22份基金份額歸基金份額持有人所有，合計募集
份額為3,417,529,102.32份。上述資金已于2015年4月21日劃入本基金在基金托管
人中國銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。
七、基金合同的生效
一、基金合同的生效。
根據(jù)有關規(guī)定，本基金滿足《基金合同》生效條件，《基金合同》于2015年4月
21日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露。
自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，基金合同應當終止并根據(jù)基金合
同第十九部分的約定進行基金財產(chǎn)清算，而無需召開基金份額持有人大會：
1、連續(xù)60個工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元；
2、連續(xù)60個工作日，有效申請確認后基金份額持有人數(shù)量少于200人。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在
招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場
所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在
調(diào)整實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
本基金A類基金份額已于2015年7月9日起開放日常申購、贖回業(yè)務。
本基金C類基金份額已于2023年2月21日起開放日常申購、贖回業(yè)務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請
且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申
購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回；
5、“基金份額持有人利益優(yōu)先”原則，即若發(fā)生申購、贖回損害基金份額持
有人利益的情形時，應當及時暫停申購、贖回業(yè)務。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申
購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購申請
即為成立；登記機構確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，
贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。
特殊情況下，基金份額持有人贖回申請成功后，基金管理人可與基金托管人協(xié)商，
在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)向基金份額持有人支付贖回款項。如遇交易所或交易市場
數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金
托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款順延至下一個工作日劃往基金
份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條
款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖
回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行
確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或
以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還
給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。
對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、通過基金管理人直銷中心申購，單個基金賬戶單筆首次申購最低金額為10
萬元（含申購費），追加申購最低金額為1000元（含申購費）；如有認購記錄的，則
首次申購最低金額不受10萬元限制；追加申購最低金額為1000元（含申購費）；通
過基金管理人網(wǎng)上直銷進行申購，單個基金賬戶單筆最低申購金額為1元（含申購
費），單筆交易上限及單日累計交易上限請參照網(wǎng)上直銷相關說明。通過代銷機構
申購本基金，單個基金賬戶單筆最低申購金額為1元（含申購費）；追加申購最低金
額為1元（含申購費），銷售機構在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自身的相關情
況設定本基金的申購金額下限，投資者在辦理申購業(yè)務時，需遵循對應銷售機構的
規(guī)定。
2、基金份額持有人贖回時或贖回后，在銷售機構（網(wǎng)點）單個交易賬戶保留
的該類基金份額余額不足1份的，基金管理人有權一次將持有人在該交易賬戶保留
的剩余基金份額全部贖回。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在
指定媒介上公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基
金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；?
管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制，具
體請參見相關公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費用
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用，C類基金份額在申購時不收取
基金申購費用。投資者如果有多筆A類基金份額的申購，適用費率按單筆分別計算。
本基金對通過直銷中心申購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實
施差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營
收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：1、全國社會保障基金；2、可以投資基金
的地方社會保障基金；3、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；4、企業(yè)年金理事會委
托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；6、職業(yè)年金計劃；7、養(yǎng)
老目標基金；8、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)
管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公
告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老
金客戶外的其他投資者。
（1）通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費
率見下表：
申購金額（M，含申購費） 養(yǎng)老金客戶申購費率
M＜100萬元 0.375%
100萬元≤M＜250萬元 0.25%
250萬元≤M＜500萬元 0.15%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
（2）其他投資者（非養(yǎng)老金客戶）申購本基金A類基金份額的申購費率如下表：
申購金額（M，含申購費） 非養(yǎng)老金客戶申購費率
M＜100萬元 1.50%
100萬元≤M＜250萬元 1.00%
250萬元≤M＜500萬元 0.6%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用應在投資者申購A類基金份額時收取，不列入基
金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。本基金C類基金份額
不收取申購費用，但收取銷售服務費。C類基金份額的銷售服務費年費率為0.30%。
2、贖回費用
本基金A類基金份額與C類基金份額設置不同的贖回費率。贖回費用由贖回該類
基金份額的基金份額持有人承擔。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收
取，扣除用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)。2018年3月31
日起，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費
全額計入基金資產(chǎn)。
（1）本基金A類基金份額贖回費率隨贖回份額持有時間的增加而遞減，詳見下
表：
A類贖回費率 連續(xù)持有期限（日歷日） 最低贖回費率 計入基金資產(chǎn)比例
1天-6天 1.5% 100%
7天（含）-29天 0.75% 100%
30天（含）-89天 0.5% 75%
90天（含）-179天 0.5% 50%
180天（含）-365天 0.1% 25%
366天（含）以上 0% -
（2）本基金C類基金份額贖回費率隨贖回份額持有時間的增加而遞減，詳見下
表：
C類贖回費率 連續(xù)持有期限（日歷日） 贖回費率 計入基金資產(chǎn)比例
1天-6天 1.5% 100%
7天-29天 0.5% 100%
30天（含）以上 0% -
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公
告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進行
基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相
關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖
回費率。
5、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在履行適當程
序后，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
6、基金管理人于2017年1月19日發(fā)布《關于調(diào)整旗下開放式證券投資基金申
（認）購（含定期定額投資）金額下限的公告》，宣布自2017年1月23日起，投資者
申（認）購（含定期定額申購）本公司旗下上述適用基金，單個基金賬戶單筆首次
申（認）購（含定期定額申購）最低金額調(diào)整為1.00元，超過部分不設最低級差限
制；追加申（認）購最低金額為1.00元，超過部分不設最低級差限制。銷售機構在
不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自身的相關情況設定本公司旗下上述適用基金的
申（認）購（含定期定額申購）金額下限，投資者在辦理申（認）購（含定期定額
申購）業(yè)務時，需遵循對應銷售機構的規(guī)定。
（七）申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購份額的計算
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后，以申請當日各類
基金份額凈值為基準計算。
（1）A類基金份額的申購：
1）若適用比例費率時，申購A類基金份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額／申購當日A類基金份額的基金份額凈值
2）若適用固定費用時，申購A類基金份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額－固定費用
申購費用＝固定費用
申購份額＝凈申購金額／申購當日A類基金份額的基金份額凈值
（2）C類基金份額的申購：
申購份額＝申購金額／申購當日C類基金份額的基金份額凈值
上述計算結果均保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例1：某投資者(非養(yǎng)老金客戶)投資5萬元申購本基金A類基金份額，對應費率
為1.5%，假設申購當日A類基金份額的基金份額凈值為1.016元，則其可得到的申購
份額為：
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）＝50,000／（1+1.5％）＝
49,261.08元
申購費用＝申購金額－凈申購金額＝50,000－49,261.08＝738.92元
申購份額＝凈申購金額／申購當日A類基金份額的基金份額凈值＝49,261.08／
1.016＝48,485.31份
即：投資者(非養(yǎng)老金客戶)投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設申購當日
A類基金份額的基金份額凈值為1.016元，則可得到48,485.31份A類基金份額。
例2：若某投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，由于C類基金份額在申購
時不收取基金申購費用，假設申購當日C類基金份額的基金份額凈值為1.016元，則
其可得到的申購份額為：
申購份額＝申購金額／申購當日C類基金份額的基金份額凈值＝50,000／1.016
＝49,212.60份
即：投資者投資5萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額的
基金份額凈值為1.016元，則可得到49,212.60份C類基金份額。
2、基金份額贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日該類基金份額凈值的金額，
凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額。
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費用
計算結果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔。
例1：某投資者贖回本基金A類基金份額1萬份，持有時間為200天，對應的贖
回費率為0.1%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.120元，則其可得到的贖回金額
為：
贖回金額=10,000×1.120=11,200.00元
贖回費用=11,200.00×0.1%=11.20元
凈贖回金額=11,200.00-11.20=11,188.80元
即：投資者贖回A類基金份額1萬份，持有期限為200天，假設贖回當日A類基金
份額凈值是1.120元，則其可得到的贖回金額為11,188.80元。
例2：某投資者贖回本基金C類份額1萬份，持有時間為20天，對應的贖回費率
為0.5%，假設贖回當日C類基金份額凈值是1.200元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.200＝12,000.00元
贖回費用＝12,000.00×0.5%＝60.00元
凈贖回金額＝12,000-60.00＝11,940.00元
即：投資者贖回C類基金份額1萬份，持有期限為20天，假設贖回當日C類基金
份額凈值是1.200元，則其可得到的贖回金額為11,940.00元。
3、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
T日的各類基金份額的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。各類基金份額的基金份
額凈值計算公式為計算日該類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份
額總數(shù)。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的申購申請。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍
市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基
金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額
持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金
銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購
時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的
申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的
情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)
出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖
回申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管
理人可暫停接受投資人的贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延
緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，
基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項
所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇
將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時
恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后
的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一
開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
（4）若基金發(fā)生巨額贖回的，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上
的贖回申請情形下，按以下兩種情形處理：
①當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，基金管理人可以全
部贖回；
②當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回
申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可以延
期辦理贖回申請，具體措施如下：
a.對單個投資者超過基金總份額20%以上的贖回申請和未超過基金總份額20%的
贖回申請分開設定當日贖回確認比例，前者設定的贖回確認比例不高于對后者設定
的贖回確認比例；
b.對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取
消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎
計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明
確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最
低份額的限制。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，
并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登
基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日各類基金份額的基金份額凈
值。
3、若暫停時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》自行確定公告
增加次數(shù)。
十一、基金轉(zhuǎn)換
本基金A類基金份額已于2015年7月9日起每個開放日辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務。
本基金C類基金份額已于2025年2月18日起每個開放日辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務。
具體實施辦法詳見相關公告。
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關
規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前
告知基金托管人與相關機構。
十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過
中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構辦理基
金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前公告，基金份
額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；
司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要
求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，
并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷
售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行
規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購金額
必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計
劃最低申購金額。
本基金A類基金份額已于2015年7月9日起開始接受定期定額投資業(yè)務。
本基金C類基金份額已于2023年2月21日起開始接受定期定額投資業(yè)務。
具體實施辦法詳見相關公告。
十六、基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登
記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理其他基金業(yè)務，基金管理人將制定和實施
相應的業(yè)務規(guī)則。
九、基金的投資
一、投資目標
本基金緊跟新常態(tài)下國民經(jīng)濟發(fā)展過程中復興偉業(yè)相關行業(yè)的投資機遇，基于
大類資產(chǎn)配置策略，力爭為投資者創(chuàng)造高于業(yè)績比較基準的收益率。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、債券、債券回
購、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、權證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，其余資產(chǎn)投資
于債券、貨幣市場工具、股指期貨、權證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；其中投資于
復興偉業(yè)相關證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日日終在
扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等，股指期貨的投資比例遵循國家相關法律法規(guī)。
三、投資策略
本基金緊跟新常態(tài)下國民經(jīng)濟發(fā)展過程中復興偉業(yè)相關行業(yè)的投資機遇，結合
國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢及各行業(yè)的發(fā)展前景，精選出具有長期競爭力和增長潛力
的優(yōu)質(zhì)公司，力求在抵御各類風險的前提下獲取超越平均水平的良好回報。
1、類別資產(chǎn)配置策略
本基金的類別資產(chǎn)配置策略主要是通過對宏觀經(jīng)濟周期運行規(guī)律的研究，基于
定量與定性相結合的宏觀及市場分析，確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其
他金融工具的比例，從而在一定程度上規(guī)避系統(tǒng)性風險。
在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮宏觀經(jīng)濟指標，包括PMI水平、GDP增長率、M2
增長率及變化趨勢、PPI、CPI、利率水平與變化趨勢、宏觀經(jīng)濟政策等，來判斷經(jīng)
濟周期目前的位置以及未來將發(fā)展的方向。
在經(jīng)濟周期各階段，綜合對所跟蹤的宏觀經(jīng)濟指標和市場指標的分析，本基金
對大類資產(chǎn)進行配置的策略為：在經(jīng)濟的復蘇和繁榮期超配股票資產(chǎn)；在經(jīng)濟的衰
退和政策刺激階段，超配債券等固定收益類資產(chǎn)，力爭通過資產(chǎn)配置獲得部分超額
收益。
2、復興偉業(yè)相關行業(yè)的界定
復興偉業(yè)相關行業(yè)一方面包括轉(zhuǎn)型升級的國家傳統(tǒng)支柱行業(yè)和著眼未來的戰(zhàn)略
性新興產(chǎn)業(yè)，另一方面包括國家政策變化、技術創(chuàng)新等的相關行業(yè)，比如人民幣國
際化、“一帶一路”、自貿(mào)區(qū)、互聯(lián)網(wǎng)金融、工業(yè)4.0等。
本基金界定的復興偉業(yè)相關行業(yè)包括以下兩類公司：1）中信證券一級行業(yè)分
類中的銀行、非銀行金融、房地產(chǎn)、家電、建筑建材、石油石化、醫(yī)藥、輕工制造、
機械、電力設備、國防軍工、汽車、計算機、交運、農(nóng)林牧漁的上市公司；2）當
前非主營業(yè)務提供的產(chǎn)品或服務隸屬于復興偉業(yè)的相關行業(yè)，且未來這些產(chǎn)品或服
務有望成為主要收入或利潤來源的公司。
如果中信證券調(diào)整或停止行業(yè)分類，或者基金管理人認為有更適當?shù)膹团d偉業(yè)
相關行業(yè)劃分標準，基金管理人有權對復興偉業(yè)相關行業(yè)的界定方法進行變更并及
時公告。
如因基金管理人界定復興偉業(yè)相關行業(yè)的方法調(diào)整或者原復興偉業(yè)相關公司經(jīng)
營發(fā)生變化不再屬于復興偉業(yè)相關行業(yè)等，本基金持有的復興偉業(yè)相關行業(yè)的證券
比例低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，本基金將在六十個工作日之內(nèi)進行調(diào)整。
（1）本基金界定的復興偉業(yè)相關行業(yè)包括以下定性特征：
1）產(chǎn)業(yè)核心性是指復興偉業(yè)相關行業(yè)屬于國民經(jīng)濟的重點行業(yè)能夠帶動經(jīng)濟
和產(chǎn)業(yè)鏈上的相關板塊發(fā)展，有助于國內(nèi)傳統(tǒng)經(jīng)濟行業(yè)復蘇和改造，推動國內(nèi)經(jīng)濟
結構逐步轉(zhuǎn)型
2）改善明確性是指行業(yè)出現(xiàn)了積極的變化，包括技術進步、政策變化、行業(yè)
集中度改善、外來進入者引入競爭、出現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代技術改造等。
3）強帶動力是高端制造行業(yè)企業(yè)擁有先進的技術設備和較強的創(chuàng)新能力，可
以對上下游企業(yè)進行輻射和技術溢出，從而對整個產(chǎn)業(yè)鏈的技術創(chuàng)新和競爭力提升
都具有較強的帶動作用。
（2）本基金界定的復興偉業(yè)相關行業(yè)包括以下定量特征：
1）創(chuàng)新能力指標。
2）市場前景指標。
3）效益和增長能力指標。
本基金認為，具有上述特點的企業(yè)，能夠在行業(yè)內(nèi)保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，并給
投資者帶來良好回報，從而是本基金重點投資的對象。
3、股票投資策略
本基金針對滬深兩市符合復興偉業(yè)的全部上市公司，剔除其中不符合投資要求
的股票（包括但不限于法律法規(guī)或公司制度明確禁止投資的股票、涉及重大案件和
訴訟的股票等），篩選得到復興偉業(yè)相關行業(yè)的股票池。通過每個上市公司的財務、
投資吸引力等方面進行分析，結合實地調(diào)研情況，構建投資股票投資組合?；诨?
金組合中單個證券的預期收益及風險特性，對組合進行優(yōu)化，在合理風險水平下追
求基金收益最大化，同時監(jiān)控組合中證券的估值水平，在證券價格明顯高于其內(nèi)在
合理價值時適時賣出證券。
（1）財務分析
從資產(chǎn)流動性、經(jīng)營效率、盈利能力等方面分析公司的財務狀況及變化趨勢，
考察企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力，并力圖通過公司財務報表相關項目的關聯(lián)關系，剔除存在
重大陷阱、財務危機以及應收賬款管理嚴重不善的公司。本基金將對那些財務穩(wěn)健、
盈利能力強、經(jīng)營效率高、風險管理能力強的復興偉業(yè)相關公司給予較高的評級。
（2）投資吸引力評估
本基金將采用市盈率、市凈率、市現(xiàn)率、市銷率等相對估值指標，凈資產(chǎn)收益
率、銷售收入增長率等盈利指標、增長性指標以及其他指標對公司進行多方面的綜
合評估。在綜合評估的基礎上，確定本基金的重點備選投資對象。對每一只備選投
資股票，采用現(xiàn)金流折現(xiàn)模型（DCF模型、FCFF模型、DDM模型等）等方法評估公司
股票的合理內(nèi)在價值，同時結合股票的市場價格，選擇最具有投資吸引力的股票。
（3）本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
4、債券投資策略
對債券的投資將作為控制投資組合整體風險的重要手段之一，通過采用積極主
動的投資策略，結合宏觀經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、
流動性和信用風險等因素，運用久期調(diào)整、凸度挖掘、信用分析、波動性交易、品
種互換、回購套利等策略，權衡到期收益率與市場流動性，精選個券尤其是復興偉
業(yè)相關行業(yè)的債券，構造債券投資組合。
5、股指期貨投資策略
本基金根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，將利用股指期貨剝離多頭股
票資產(chǎn)部分的系統(tǒng)性風險或建立適當?shù)墓芍钙谪浂囝^頭寸對沖市場向上風險?；?
經(jīng)理根據(jù)市場的變化、現(xiàn)貨市場與期貨市場的相關性等因素，計算需要用到的期貨
合約數(shù)量，對這個數(shù)量進行動態(tài)跟蹤與測算，并進行適時靈活調(diào)整。同時，綜合考
慮各個月份期貨合約之間的定價關系、套利機會、流動性以及保證金要求等因素，
在各個月份期貨合約之間進行動態(tài)配置，通過空頭部分的優(yōu)化創(chuàng)造額外收益。
6、權證投資策略
本基金的權證投資是以權證的市場價值分析為基礎，配以權證定價模型尋求其
合理估值水平，以主動式的科學投資管理為手段，充分考慮權證資產(chǎn)的收益性、流
動性及風險性特征，通過資產(chǎn)配置、品種與類屬選擇，追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定的當期收
益。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券
（MBS）等，其定價受多種因素影響，包括市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構成
及質(zhì)量、提前償還率等。
本基金將在債券市場宏觀分析基礎上，結合蒙特卡洛模擬等數(shù)量化方法，對資
產(chǎn)支持證券進行定價，評估其內(nèi)在價值進行投資。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，其余資產(chǎn)投資于債券、貨
幣市場工具、股指期貨、權證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；其中投資于復興偉業(yè)相
關證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期
貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日
日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權證、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；所持有的股票市值和買
入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比
例的有關約定；
（3）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
（6）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；
（9）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
（10）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（11）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（12）本基金持有的同一信用級別資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（13）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（14）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（15）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（16）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；
（17）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市
的股票合并計算；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（3）、（14）、（18）、（19）項外，因證券、期貨市場波動、上市公司
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定；在此期間內(nèi)，基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同約
定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與
其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)
先的原則，防范利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信息披露義務，建立健
全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到
基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事
會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對
關聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述規(guī)定的，本基金的投資按照調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準：50%*滬深300指數(shù)收益率+50%*中證綜合債指數(shù)收益率
滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，從上海和深圳證券市場中選取300只
A股作為樣本的綜合性指數(shù)，具有良好的市場代表性。中證綜合債券指數(shù)由中證指
數(shù)有限公司編制，是綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企業(yè)債、央票及
短融整體走勢的跨市場債券指數(shù)，較全面地反映我國債券市場的整體價格變動趨勢，
為債券投資者提供更切合的市場基準。
本基金是混合型基金，基金在運作過程中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，
其余資產(chǎn)投資于債券、貨幣市場工具、股指期貨、權證、資產(chǎn)支持證券等金融工具
金融工具。因此，“50%*滬深300指數(shù)收益率+50%*中證綜合債指數(shù)收益率”是適合
衡量本基金投資業(yè)績的比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比
較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，本基金
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基
準并及時公告。如果本基金業(yè)績比較基準所參照的指數(shù)在未來不再發(fā)布時，基金管
理人可以依據(jù)維護基金份額持有人合法權益的原則，經(jīng)基金托管人同意并按監(jiān)管部
門要求履行適當程序后，選取相似的或可替代的指數(shù)作為業(yè)績比較基準的參照指數(shù)。
六、風險收益特征
本基金為混合型基金，具有較高預期風險、較高預期收益的特征，其風險和預
期收益低于股票型基金、高于債券型基金和貨幣市場基金。
七、基金的投資組合報告
1、重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2026年5月7日復
核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在
虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止2026年3月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 2,863,893,007.81 90.28
其中：股票 2,863,893,007.81 90.28
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結算備付金合計 216,690,859.10 6.83
8 其他資產(chǎn) 91,787,984.72 2.89
9 合計 3,172,371,851.63 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 2,765,334,641.61 87.42
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) 68,130,368.00 2.15
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 30,426,729.20 0.96
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術服務業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) 1,269.00 0.00
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 2,863,893,007.81 90.54
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 688498 源杰科技 312,040 313,737,497.60 9.92
2 300502 新易盛 700,555 310,233,776.20 9.81
3 300308 中際旭創(chuàng) 510,800 290,854,628.00 9.20
4 600487 亨通光電 4,457,000 234,705,620.00 7.42
5 301377 鼎泰高科 1,025,800 197,938,368.00 6.26
6 600183 生益科技 3,164,497 171,420,802.49 5.42
7 300548 長芯博創(chuàng) 1,059,114 162,203,309.10 5.13
8 600105 永鼎股份 4,367,300 121,148,902.00 3.83
9 603124 江南新材 961,500 99,236,415.00 3.14
10 603256 宏和科技 1,389,700 97,348,485.00 3.08
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無股指期貨持倉和損益明細。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未投資于股指期貨。該策略符合基金合同的規(guī)定。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
本基金本報告期未投資于國債期貨。該策略符合基金合同的規(guī)定。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無國債期貨持倉和損益明細。
10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
基金投資前十名證券的發(fā)行主體未有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或編制日前一年內(nèi)受
到公開譴責、處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
11.3其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 927,247.86
2 應收證券清算款 73,610,814.28
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 17,249,922.58
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 91,787,984.72
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。
11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金A類份額合同生效日為2015年4月21日，本基金C類份額合同生效日為
2023年2月21日?；鸷贤б詠淼耐顿Y業(yè)績及與同期業(yè)績比較基準的比較如下
表所示：
截止2026年3月31日基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比
較：
宏利復興混合A
階段 基金凈值收益率① 基金凈值收益率標準差② 比較基準收益率③ 比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2015年4月21日至2015年12月31日 -3.30% 2.16% -4.89% 1.35% 1.59% 0.81%
2016年1月1日至2016年12月31日 -22.23% 1.62% -4.24% 0.70% -17.99% 0.92%
2017年1月1日至2017年12月31日 39.36% 1.02% 10.65% 0.32% 28.71% 0.70%
2018年1月1日至2018年12月31日 -31.68% 1.64% -9.62% 0.67% -22.06% 0.97%
2019年1月1日至2019年12月31日 52.09% 1.27% 19.92% 0.62% 32.17% 0.65%
2020年1月1日至2020年12月31日 71.90% 1.58% 15.20% 0.71% 56.70% 0.87%
2021年1月1日至2021年12月31日 -15.33% 1.63% 0.30% 0.59% -15.63% 1.04%
2022年1月1日至2022年12月31日 -33.94% 1.51% -9.56% 0.64% -24.38% 0.87%
2023年1月1日至2023年12月31日 -6.21% 2.38% -3.41% 0.42% -2.80% 1.96%
2024年1月1日至2024年12月31日 33.30% 2.70% 11.86% 0.66% 21.44% 2.04%
2025年1月1日至2025年12月31日 102.06% 2.93% 9.19% 0.47% 92.87% 2.46%
2026年1月1日至2026年3月31日 13.57% 2.65% -1.50% 0.48% 15.07% 2.17%
本基金合同生效之日起至2026年3月31日 200.40% 1.96% 32.65% 0.67% 167.75% 1.29%
宏利復興混合C
階段 基金凈值收益率① 基金凈值收益率標準差② 比較基準收益率③ 比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2023年2月21日至2023年12月31日 -16.40% 2.38% -6.71% 0.41% -9.69% 1.97%
2024年1月1日至2024年12月31日 32.99% 2.70% 11.86% 0.66% 21.13% 2.04%
2025年1月1日至2025年12月31日 101.38% 2.92% 9.19% 0.47% 92.19% 2.45%
2026年1月1日至2026年3月31日 13.50% 2.65% -1.50% 0.48% 15.00% 2.17%
本基金合同生效之日起至2026年3月31日 154.14% 2.68% 12.24% 0.52% 141.90% 2.16%
本基金業(yè)績比較基準：本基金的業(yè)績比較基準：50%*滬深300指數(shù)收益率+50%*
中證綜合債指數(shù)收益率。
滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，從上海和深圳證券市場中選取300只
A股作為樣本的綜合性指數(shù)，具有良好的市場代表性。中證綜合債券指數(shù)由中證指
數(shù)有限公司編制，是綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融債、企業(yè)債、央票及
短融整體走勢的跨市場債券指數(shù)，較全面地反映我國債券市場的整體價格變動趨勢，
為債券投資者提供更切合的市場基準。
本基金是混合型基金，基金在運作過程中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，
其余資產(chǎn)投資于債券、貨幣市場工具、股指期貨、權證、資產(chǎn)支持證券等金融工具
金融工具。因此，“50%*滬深300指數(shù)收益率+50%*中證綜合債指數(shù)收益率”是適合
衡量本基金投資業(yè)績的比較基準。
（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準
的變動的比較
宏利復興混合基金累計份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率的
歷史走勢對比圖（2015年4月21日至2026年3月31日）
宏利復興混合A
宏利復興混合C
十一、基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申
購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的
財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其
他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，但基金管理人、基金托管人有權收取的
管理費、托管費以及本合同約定的其他費用除外?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所
產(chǎn)生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、股指期貨合約、
其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格。
（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。
（3）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估值全價。
（4）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活
躍市場時采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，
應持續(xù)評估上述做法的適當性，并在情況發(fā)生改變時做出適當調(diào)整。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活躍
市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應對市場報價進行調(diào)整，確認
計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技
術確定公允價值。
（4）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構
或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人
回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償
期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價
格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有
發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在履行適當程
序后，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。
8、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問
題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管
理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
四、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并
按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基
金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的
準確性、及時性。當某一類基金份額凈值小數(shù)點后三位以內(nèi)(含第三位)發(fā)生估值錯
誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售
機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時
協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由
于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯
誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助
義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值
錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但
估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不
全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應
賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛?
要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€
給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總
和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人及基金托管人應當立即予以
糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（4）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按
以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如
經(jīng)雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，
由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給
基金份額持有人造成損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，
就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各
自承擔相應的責任，基金托管人承擔次要的復核責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算
和核對或?qū)鸸芾砣瞬捎玫墓乐捣椒ǎ胁荒苓_成一致時，為避免不能按時公布
基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人
和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基
金管理人負責賠付。
（5）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結果為準。
（6）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第6項進行估值時，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)
據(jù)錯誤等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢
查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理
人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計
算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信
息予以公布。
十三、基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分紅，
若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對A類和C類基金份額分別
選擇不同的分紅方式；
3、基金收益分配后各類基金份額的基金份額凈值不能低于面值；即基金收益
分配基準日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低
于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，
各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類別內(nèi)的每一
基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人、登記機構可
對基金收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不
得超過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機
構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額。紅利再投資的計
算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
十四、基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金銷售服務費：本基金從C類基金資產(chǎn)中計提的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金相關賬戶的開戶及維護費用；
8、基金的證券、期貨交易費用；
9、基金的銀行匯劃費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金
托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金托管人。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.30%。本基金銷售服務費將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有
人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。計算方
法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人發(fā)送銷售服務費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中劃出，經(jīng)登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公
休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、基金管理費、基金托管費或銷售服務費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調(diào)低基金管理
費率、基金托管費率或銷售服務費率，無須召開基金份額持有人大會。提高上述費
率需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾砣隧氉钸t于新費率實施日2日前在
指定媒介刊登公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年
度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相
關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表及其他規(guī)定事
項進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換
會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金
從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人
組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法
規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整
性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息
通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信
息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本
為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金
份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說
明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)
站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金
終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作
監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基
金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將
基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人
應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說明書的當日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的
次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份額的
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓?
告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中
期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將
季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、
報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險。中國
證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并
登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務
所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際控
制人；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基
金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務
相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方
式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整基金份額類別；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項時；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有
關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行
清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將
清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中
披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充
分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目
標等。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其
持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有
的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例
大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披
露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告
等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，
并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)
機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)
會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金
財產(chǎn)中列支。
七、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致暫停
估值的；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
若出現(xiàn)上述暫停或延遲披露基金信息的情形，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會
報告，并與基金托管人協(xié)商采取補救措施。上述情形消失后，基金管理人和基金托
管人應及時恢復辦理信息披露。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準。
十七、風險揭示
本基金面臨的主要風險有：
1、市場風險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，導致基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主要包括：
（1）政策風險：因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
（2）經(jīng)濟周期風險：隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周
期性變化?；鹬饕顿Y于債券類金融工具，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風
險。
（3）利率風險：當金融市場利率水平變化時，將會引起債券的價格和收益率
變化，進而影響基金的凈值表現(xiàn)。例如當市場利率上升時，基金所持有的債券價格
將下降，若基金組合久期較長，則基金資產(chǎn)面臨損失。
（4）購買力風險：基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為
通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
（5）債券收益率曲線變動風險：是指收益率曲線沒有按預期變化導致基金投
資決策出現(xiàn)偏差。
（6）再投資風險：該風險與利率風險互為消長。當市場利率下降時，基金所
持有的債券價格會上漲，而基金將投資于債券類金融工具所得的利息收入進行再投
資將獲得較低的收益率，再投資的風險加大；反之，當市場利率上升時，基金所持
有的債券價格會下降，利率風險加大，但是利息的再投資收益會上升。
（7）估值風險:本基金采用的估值方法有可能不能充分地反映和揭示利率風險，
或經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化時，在一定時期內(nèi)可能高估或低估基金資產(chǎn)的凈值?；?
金管理人和基金托管人將共同協(xié)商，參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，使調(diào)整后的基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價值，確保
基金資產(chǎn)凈值不會對基金份額持有人造成實質(zhì)性的損害。
（8）經(jīng)營風險：它與基金所投資債券的發(fā)行人的經(jīng)營活動所引起的收入現(xiàn)金
流的不穩(wěn)定性有關。債券發(fā)行人期間運營收入變化越大，經(jīng)營風險就越大；反之，
運營收入越穩(wěn)定，經(jīng)營風險就越小。
2、信用風險
基金所投資債券的發(fā)行人如果不能或拒絕支付到期本息，或者不能履行合約規(guī)
定的其他義務，或者其信用等級降低，將會導致債券價格下降，進而造成基金資產(chǎn)
損失。
3、流動性風險
在某種情況下因市場交易量不足，某些投資品種的流動性不佳，可能導致證券
不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，進而影響到基金投資收益的實現(xiàn)。
4、操作風險
操作風險是指基金運作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、
IT系統(tǒng)故障等風險。
5、管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影
響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關
性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。
6、合規(guī)風險
合規(guī)風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反基
金合同有關規(guī)定的風險。
7、本基金特有的風險
本基金屬于混合型基金，將同時投資于權益類及固定收益類市場。如果股票市
場、債券市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響。
在股票市場投資中，本基金特有的風險來自于以下幾個方面：一是對國家頒布
的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方面的政策法規(guī)研究是否準確深入；二是對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期相關產(chǎn)業(yè)內(nèi)部
上市公司的研究是否符合市場預期，在研究過程中存在的投資人與上市公司之間的
信息不對稱問題同樣值得關注。三是在股票投資方面的時間點選擇是否恰當，基金
經(jīng)理、交易員在指令的發(fā)送時間、交易處理時間都會影響基金的凈值情況。
在債券投資中，本基金特有的風險主要來自以下幾個方面：一是對宏觀經(jīng)濟趨
勢、政策以及債券市場基本面研究是否準確、深入。二是對企業(yè)類債券的優(yōu)選和判
斷是否科學、準確。基本面研究及企業(yè)類債券分析的錯誤均可能導致所選擇的證券
不能完全符合本基金的預期目標。三是本基金所投資的企業(yè)類債券承載的信用風險
要高于高信用等級的債券（如國債），若債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、不能按時或全額支
付本金和利息，將導致基金資產(chǎn)損失，發(fā)生信用風險。四是本基金對股票市場的篩
選與判斷是否科學、準確?；久嫜芯恳约岸糠治隹赡芏紵o法使得本基金所選券
種符合預期投資目標。
在衍生品市場中，本基金將投資于股指期貨。由于股指期貨存在一定的作用機
制，其將主要被用來套期保值作用，因此該類金融資產(chǎn)的投資風險主要為股指期貨
合約與標的指數(shù)價格波動不一致而遭受基差風險。形成基差風險的潛在原因包括：
（1）需要對沖的風險資產(chǎn)與股指期貨標的指數(shù)風險收益特征存在明顯差異；（2）
因未知因素導致股指期貨合約到期時基差嚴重偏離正常水平；（3）因存在基差風險，
在進行股指期貨合約展期的過程中，基金財產(chǎn)可能會承擔股指期貨合約之間的價差
向不利方向變動而導致的展期風險。同時在股指期貨投資過程中還面對賣空風險
（同時持有多頭和空頭頭寸的方式導致本基金存在在特定市場情況下跑不贏普通偏
股型基金的風險，同時有可能導致持有本基金在特殊情況下比持有普通偏股型基金
蒙受更大損失）、杠桿風險（因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可
能因此產(chǎn)生更大的收益波動）、平倉風險（在某些市場情況下，基金財產(chǎn)可能會難
以或無法將持有的未平倉合約平倉）等風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面
臨的共同風險外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價格大
幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括
存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差
異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可
能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑
證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的
風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
8、基金管理人職責終止風險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管
理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責終
止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險?；鸸芾砣寺氊熃K
止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分的，相關基
金管理人對各自履職行為依法承擔責任。
9、其他風險
（1）因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
（2）因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不
完善而產(chǎn)生的風險；
（3）因人為因素而產(chǎn)生的風險，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
（4）對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
（5）因業(yè)務競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；
（6）戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水
平，從而帶來風險；
（7）其他意外導致的風險。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額
持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》的變更自基金份額持有人大會表決通過之日生效，自生
效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，基金合同應當終止并根據(jù)基
金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算，而無需召開基金份額持有人大會；
（1）連續(xù)60個工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元；
（2）連續(xù)60個工作日，有效申請確認后基金份額持有人數(shù)量少于200人。
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金
管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財
產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨
相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作
日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并
管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準
的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并
采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益
行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為基
金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但
不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報
告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向
他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在
基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但
不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準
的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券、期貨賬戶、為基金辦理證券、期
貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但
不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確
?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金
財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證
不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶及投資所需的其
他賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當
的措施；
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金
合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金
合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包
括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有或轉(zhuǎn)讓的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包
括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《業(yè)務規(guī)則》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購、申購款項、贖回費及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表
有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
(一)召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》，本基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務費率；
（6）變更基金類別（法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定或
《基金合同》另有約定的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持
有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會；
（12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對基金份額持有人利益無
實質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、銷售服務費率
或變更收費方式；
（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（6）《基金合同》明確約定無需召開基金份額持有人大會的情況；
（7）基金管理人、基金登記機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)
調(diào)整或修改《業(yè)務規(guī)則》，包括但不限于有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金
交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外
的其他情形。
3、自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，基金合同應當終止并根據(jù)基
金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算，而無需召開基金份額持有人大會：
（1）連續(xù)60個工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元；
（2）連續(xù)60個工作日，有效申請確認后基金份額持有人數(shù)量少于200人。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面
告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行
召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配
合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召
開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為
有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金
管理人，基金管理人應當配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基
金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證
監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基
金托管人應當配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益
登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公告。
基金份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方
式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指
定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通
知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或
基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式召開或法律法規(guī)、監(jiān)
管機構允許的其他方式，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣?、基金托
管人應當為基金份額持有人行使投票權提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人
大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合
以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額
的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6
個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持
有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日
基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基
金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額
持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額
持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法
規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非
書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式在會議通知中列明；在
會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相
結合的方式召開基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法
律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人
大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當
在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大
會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表
和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人
所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止
日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)
督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別
決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換
基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其
他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符
合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、
逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額
持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持
有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金
托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席
會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或
基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，
可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清
點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計
票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?
面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備
案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通
訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機
構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)
則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，報監(jiān)
管機關并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持
有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額
持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》的變更自基金份額持有人大會表決通過之日生效，自生
效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，基金合同應當終止并根據(jù)基
金合同的約定進行基金財產(chǎn)清算，而無需召開基金份額持有人大會：
（1）連續(xù)60個工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元；
（2）連續(xù)60個工作日，有效申請確認后基金份額持有人數(shù)量少于200人。
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金
管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財
產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨
相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作
日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交位于北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按
照其當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有
約束力。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
辦公場所和營業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：宏利基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）
成立時間：2002年6月6日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]37號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.8億元人民幣
經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票
據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從
事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱
服務；外匯存款；外匯貸款；外匯兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承
兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有
價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；
外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務、
組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切
銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中
國人民銀行批準的其他業(yè)務。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關
的技術系統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。基金管理人應將擬投資的股票庫、
債券庫等各投資品種的具體范圍及時提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際
情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管人。
基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督；
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、債券、債券回
購、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、權證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，其余資產(chǎn)投資
于債券、貨幣市場工具、股指期貨、權證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；其中投資于
復興偉業(yè)相關證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個交易日日終在
扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收
申購款等，股指期貨的投資比例遵循國家相關法律法規(guī)。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督。
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，其余資產(chǎn)投資于債券、貨
幣市場工具、股指期貨、權證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；其中投資于復興偉業(yè)相
關證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期
貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日
日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權證、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；所持有的股票市值和買
入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比
例的有關約定；
（3）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
（6）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金（包括開放式
基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部
投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；
（7）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；
（9）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)
凈值的0.5％；
（10）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（11）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（12）本基金持有的同一信用級別資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（13）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（14）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（15）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（16）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；
（17）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)的股
票合并計算；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（3）、（14）、（18）、（19）項外，因證券、期貨市場波動、上市公司
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定；在此期間內(nèi)，基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同約
定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關限制。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違
反法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應及時通知基金管理人限期糾
正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并
改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查。基金管理人對基金托
管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及
本協(xié)議的規(guī)定，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時
向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反
法律法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應當立即通知
基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：
在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基
金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配
合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵
守相關法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本
協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、
開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資
運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管
理、無正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托
管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出
回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。
基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應依照
法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關
資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理
人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律
法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財
產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整
與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，
基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金
募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基
金管理人在法定期限內(nèi)聘請具有從事相關業(yè)務資格的會計師事務所對基金進行驗資，
并出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計
師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金
開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印
鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支
付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基
金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存
款賬戶，基金托管人負責該賬戶的銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和
賬戶相關信息變更過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所
需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證
券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬
戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備
付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所
進行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有
限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，
涉及相關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述
關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以本基金的名義
在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金
進行銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人
負責向中國人民銀行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥
善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大
合同及有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后30
日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代
表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基
金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金
托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計
算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類別基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應每個工作日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、
《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的
基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作
日結束后計算得出當日各類基金份額的基金份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方
式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨獙糁涤嬎憬Y果進行復核，并以雙方約定的方
式將復核結果傳送給基金管理人，由基金管理人按基金合同的約定對外公布。月末、
年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公
允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、
程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及
時進行協(xié)商和糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致某一類基金份額凈值小數(shù)點后三位內(nèi)（含第三位）
發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金
管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達
到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤
達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當在報中國證監(jiān)會備案的同時并及
時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基
金份額持有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值
數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不
正確，則基金托管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成
了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?
了賠償責任，則基金管理人應負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美?。如果返還
金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償
金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于證券、期貨交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力
等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人
可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經(jīng)
協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公
布，基金托管人可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬
方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自
的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法
存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在
不符，雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，
應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上。
除重大變更事項之外，招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次；季度報告應在每個季度結束之日起10個工作日內(nèi)編制完畢并于每個季度結束
之日起15個工作日內(nèi)予以公告；中期報告在會計年度半年終了后40日內(nèi)編制完畢并
于會計年度半年終了后兩個月內(nèi)予以公告；年度報告在會計年度結束后60日內(nèi)編制
完畢并于會計年度終了后三個月內(nèi)予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管
理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金
托管人在收到后應3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應
在收到后5個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人
在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后
10個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?
告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后15個工作日
內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的
上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托
管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無
法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人
提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意見書
或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)
布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布
公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
六、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金
份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在每半年
度結束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結束時的基金份額
持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會權益
登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應在相關的名冊生成后5個工作日內(nèi)向
基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有
人名冊，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名
冊的職責。基金托管人應對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。
七、爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議可
通過友好協(xié)商解決。爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權將爭議提交位于
北京市的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當報中國證監(jiān)會備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基金
的財產(chǎn)進行清算。
二十一、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內(nèi)容，
基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主
要服務內(nèi)容如下：
（一）基金投資者交易資料的對賬服務
基金投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.manulifefund.com.cn）查閱對賬單。
基金投資者也可向本公司定制電子或短信形式的對賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
（二）網(wǎng)上直銷服務
（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading
（2）宏利基金微信公眾賬號：manulifefund_BJ
（三）客服電話服務
基金管理人客服中心為投資者提供7×24小時的電話語音服務，投資者可通過
客服電話4006988888/010-66555662的語音系統(tǒng)或登錄公司網(wǎng)站
www.manulifefund.com.cn，查詢基金凈值、基金賬戶信息、基金產(chǎn)品介紹等情況，
人工座席在工作時間還將為投資者提供周到的人工答疑服務。
（四）投訴建議受理
投資者可以撥打基金管理人客戶服務中心電話4006988888/010-66555662或客
服信箱：irm@manulifefund.com.cn向客服中心提交投訴和建議。
（五）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系本基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十二、其他應披露事項
本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等相關法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并在指定媒介上公
告。
1.本基金管理人已于2025年4月22日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2025年第1季度報告提示性公告》。
2.本基金管理人已于2025年4月22日發(fā)布《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金2025年第1季度報告》。
3.本基金管理人已于2025年5月9日發(fā)布《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投
資基金更新招募說明書》。
4.本基金管理人已于2025年5月9日發(fā)布《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投
資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新》。
5.本基金管理人已于2025年5月9日發(fā)布《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投
資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新》。
6.本基金管理人已于2025年6月6日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于旗下基金
調(diào)整長期停牌股票估值方法的公告》。
7.本基金管理人已于2025年6月14日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于提醒投
資者及時更新過期身份證件及補充完善身份資料信息的公告》。
8.本基金管理人已于2025年7月21日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2025年第2季度報告提示性公告》。
9.本基金管理人已于2025年7月21日發(fā)布《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金2025年第2季度報告》。
10.本基金管理人已于2025年8月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2025年中期報告提示性公告》。
11.本基金管理人已于2025年8月30日發(fā)布《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金2025年中期報告》。
12.本基金管理人已于2025年9月5日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于旗下基
金調(diào)整長期停牌股票估值方法的公告》。
13.本基金管理人已于2025年10月28日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2025年第3季度報告提示性公告》。
14.本基金管理人已于2025年10月28日發(fā)布《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證
券投資基金2025年第3季度報告》。
15.本基金管理人已于2025年11月1日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行業(yè)高
級管理人員變更公告》。
16.本基金管理人已于2025年12月24日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于旗下
基金調(diào)整長期停牌股票估值方法的公告》。
17.本基金管理人已于2025年12月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關于調(diào)整
旗下部分基金風險等級的公告》。
18.本基金管理人已于2026年1月22日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2025年第4季度報告提示性公告》。
19.本基金管理人已于2026年1月22日發(fā)布《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金2025年第4季度報告》。
20.本基金管理人已于2026年3月31日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金
2025年年度報告提示性公告》。
21.本基金管理人已于2026年3月31日發(fā)布《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券
投資基金2025年年度報告》。
注：公告事項披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
二十三、招募說明書存放及查閱方式
招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構
的住所，投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復印件。對投資者
按此種方式所獲得的文件及其復印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容
完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.manulifefund.com.cn)查閱和
下載招募說明書。
二十四、備查文件
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會準予本基金募集注冊的文件；
2、《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》；
3、《宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式
1、存放地點：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人的住所；
其余備查文件存放在基金管理人處。
2、查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購買
復印件。
宏利基金管理有限公司
2026年5月9日
宏利復興偉業(yè)靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書.pdf