東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金更新招募說明書（2026年第1號）
東財卓越成長混合型發(fā)起式
證券投資基金
更新招募說明書
（2026年第1號）
基金管理人：東財基金管理有限公司
基金托管人：國信證券股份有限公司
重要提示
東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2023年
8月3日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可【2023】
1692號文準(zhǔn)予募集注冊。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的
投資價值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保
證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投
資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等
投資行為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：因受到經(jīng)濟因素、政治因
素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風(fēng)險；基金管理人在
基金管理運作過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險；流動性風(fēng)險；本基金的特有風(fēng)險；投
資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風(fēng)險；投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險；投資股
指期貨的特定風(fēng)險；投資國債期貨的特定風(fēng)險；投資股票期權(quán)的特定風(fēng)險；參與
融資業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險；投資流通受限證券的特定風(fēng)險；投資證券公司短期公司債
的特定風(fēng)險；投資存托憑證的特定風(fēng)險；基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險；本基金法律
文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險；投資本基金
的其他風(fēng)險等。
本基金屬于混合型基金，一般而言，其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市場基金
和債券型基金，低于股票型基金。
本基金還可投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通
機制”）允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)
合交易所”）上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）。本基金投資港股通
標(biāo)的股票的，除了需要承擔(dān)與內(nèi)地證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資
風(fēng)險之外，還面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0
回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股
價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制
下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正
常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險煩請查
閱本基金招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然
投資港股通標(biāo)的股票。
本基金采用證券公司交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券
經(jīng)紀(jì)商進行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)
算。
投資有風(fēng)險，投資人在認(rèn)購（或申購）本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說
明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價
值，自主作出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險?；鸬倪^往業(yè)績并不代表未來表
現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；?
管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基
金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，
但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或者超過前述50%比例
的除外。基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員及基金經(jīng)理等人員出資
認(rèn)購的基金份額達到或超過基金總份額50%的，不受上述限制。法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有
關(guān)章節(jié)的規(guī)定。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并
不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金
啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（該對應(yīng)日如為非工作日，則自
動順延至下一個工作日），如基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元時，基金合同自動終止，
屆時投資者將面臨基金資產(chǎn)變現(xiàn)及其清算等帶來的不確定性風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至
出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
自基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
本招募說明書是對原《西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金招募說
明書》的更新，原招募說明書與本招募說明書內(nèi)容不一致的，以本招募說明書為
準(zhǔn)。
本次更新招募說明書主要對基金名稱及基金管理人信息進行更新，更新截止
日為2026年4月1日。有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（本招募
說明書財務(wù)資料未經(jīng)審計）。
目錄
第一部分緒言.....................................................1
第二部分釋義.....................................................2
第三部分基金管理人...............................................9
第四部分基金托管人..............................................16
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................20
第六部分基金的募集..............................................22
第七部分基金合同的生效..........................................23
第八部分基金份額的申購與贖回....................................24
第九部分基金的投資..............................................38
第十部分基金的業(yè)績..............................................52
第十一部分基金的財產(chǎn)............................................53
第十二部分基金資產(chǎn)的估值........................................54
第十三部分基金的收益與分配......................................61
第十四部分基金費用與稅收........................................63
第十五部分基金的會計與審計......................................66
第十六部分基金的信息披露........................................67
第十七部分側(cè)袋機制..............................................76
第十八部分風(fēng)險揭示..............................................80
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算....................92
第二十部分基金合同摘要..........................................94
第二十一部分托管協(xié)議摘要.......................................111
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù).............................127
第二十三部分其他應(yīng)披露事項.....................................128
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式.........................130
第二十五部分備查文件...........................................131
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱
“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理
規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
以及《東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基
金合同》”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明
書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由基金管理人解釋?；鸸芾砣藳]
有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f
明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷?
同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合
同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指東財基金管理有限公司
3、基金托管人：指國信證券股份有限公司
4、證券經(jīng)紀(jì)商：指為本基金提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的證券公司
5、基金合同或《基金合同》：指《東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基
金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
6、托管協(xié)議或《托管協(xié)議》：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之
《東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何
有效修訂和補充
7、招募說明書、本招募說明書或《招募說明書》：指《東財卓越成長混合
型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》：指基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)商以及基金托管人三
方簽訂的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議及對該服務(wù)協(xié)議的任何有效修訂和補充
10、基金份額發(fā)售公告：指《西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》
11、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、
通知等
12、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委
員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
14、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月
1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
15、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
16、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同
年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒
布機關(guān)對其不時做出的修訂
17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委
員會
19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
21、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
22、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資
金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民
幣合格境外機構(gòu)投資者
23、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
26、銷售機構(gòu)：指東財基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為東財基金管理
有限公司或接受東財基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基
金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、港股通交易日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易
所的正常交易，且能夠滿足結(jié)算安排的共同交易日。港股通交易日的具體安
排，由上海證券交易所、深圳證券交易所的證券交易服務(wù)公司對市場公布
37、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請
的開放日
38、T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可
根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時發(fā)布的
公告為準(zhǔn)）
40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
41、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《東財基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金
管理人和投資人共同遵守
42、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更
所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
47、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的
節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、期貨/期權(quán)合約、銀行存
款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
53、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
55、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購/申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費用收取
方式的不同將本基金基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代
碼，并分別計算和公告基金份額凈值
56、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費，在贖回時
根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金
份額
57、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費，在贖回
時根據(jù)持有期限收取贖回費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金
份額
58、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下
簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金
電子披露網(wǎng)站）等媒介
59、發(fā)起式基金：指符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，由基金管理人、基金管理
人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員承諾認(rèn)購一定金額并持有
一定期限的證券投資基金
60、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人股東資金、基
金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起
資金認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限
不低于三年
61、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的
基金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高
級管理人員或基金經(jīng)理等人員
62、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費用
63、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
64、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金
份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待
65、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專
門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對
待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
66、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
67、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制：指上海證券交易所、深圳證
券交易所分別和香港聯(lián)合交易所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過
當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。內(nèi)地與香港
股票市場交易互聯(lián)互通機制包括滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制和深港股票市
場交易互聯(lián)互通機制
68、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由相關(guān)證券交
易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所上市的股票
69、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件。包括但不限于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂、非一
方過錯情況下的電力和通訊故障、系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊以及中
國證監(jiān)會、交易所、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
成立時間：2018年10月26日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
〔2018〕1553號
注冊資本：人民幣10.0億元
組織形式：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
傳真：021-2352 6940
股東：東方財富證券股份有限公司，持股比例100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
戴彥，董事長，博士。現(xiàn)任東財基金管理有限公司董事長、東方財富證券
股份有限公司董事、總經(jīng)理。曾任中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局機構(gòu)二
處副處長、光大銀行股份有限公司上海分行金融市場部副總經(jīng)理、光大證券股
份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理、東方財富證券股份有限公司副總經(jīng)理。
李進，副董事長，碩士。曾任中國金融期貨交易所辦公室總監(jiān)助理、期權(quán)
事業(yè)部總監(jiān)助理、期貨衍生品一部總監(jiān)助理，上海貝耳塔信息技術(shù)有限公司副
總經(jīng)理，上海證券有限責(zé)任公司戰(zhàn)略總監(jiān)。
顧勇，董事，碩士?，F(xiàn)任東財基金管理有限公司總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人。曾
任富國基金管理有限公司證券分析師，中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司計劃財
務(wù)部兼資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，上海復(fù)星高科技集團有限公司金融事業(yè)部財務(wù)總
經(jīng)理，永安財產(chǎn)保險股份有限公司黨委委員、董事、副總裁、首席財務(wù)官，德
邦證券股份有限公司高級總裁助理兼科技金融部總經(jīng)理、副總裁，華安證券股
份有限公司副總裁、東財基金管理有限公司副總經(jīng)理。
李鵬飛，獨立董事，碩士?，F(xiàn)任北京金杜（上海臨港新片區(qū)）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人、黨支部書記，曉葆科技（上海）有限公司監(jiān)事、上海之合網(wǎng)絡(luò)科技有
限公司董事、上海韋林思創(chuàng)教育科技有限公司董事、長治市國有資本投資運營
有限公司外部董事，浦東新區(qū)政協(xié)委員、上海城市更新與城市治理服務(wù)團副團
長、上海市浦東新區(qū)法律服務(wù)業(yè)協(xié)會理事、浦東新區(qū)青聯(lián)常委、上海市青聯(lián)法
律界別秘書長、中華全國律協(xié)建設(shè)工程與房地產(chǎn)專業(yè)委員會委員、上海市律協(xié)
房地產(chǎn)業(yè)務(wù)研究委員會副主任、江西省現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金專家、中國保險資管
協(xié)會第一屆資產(chǎn)證券化委員會委員、張江集團首屆戰(zhàn)略委員會委員、華東政法
大學(xué)律師學(xué)院特聘教授、青島律師學(xué)院授課專家等職務(wù)。
羅妍，獨立董事，博士?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，東吳
證券股份有限公司獨立董事、子不語集團有限公司獨立非執(zhí)行董事、上海復(fù)潔
環(huán)?？萍脊煞萦邢薰惊毩⒍?、上海上美化妝品股份有限公司獨立董事、廣
東鈳銳鍶數(shù)控技術(shù)股份有限公司獨立董事、上海航芯電子科技股份有限公司獨
立董事、上海若龍投資管理有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、法定代表人等職務(wù)。
自2010年加入復(fù)旦大學(xué)，從事金融、財務(wù)相關(guān)研究，主要研究方向為行為金融
學(xué)、資產(chǎn)定價、共同基金等。
董毅，獨立董事，博士?，F(xiàn)任上海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)
師，中郵科技股份有限公司獨立董事、明月鏡片股份有限公司獨立董事。2012
年7月至2016年3月任職于對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院，2016年3月至今任
職于上海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院。
2、經(jīng)營管理層人員
戴彥，董事長，簡歷同上。
顧勇，總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士。簡歷同上。
倪永彪，督察長，學(xué)士。曾任德勤華永會計師事務(wù)所審計員、浦銀安盛基
金管理有限公司監(jiān)察經(jīng)理、平安養(yǎng)老保險股份有限公司投資風(fēng)控經(jīng)理、東財基
金管理有限公司籌備組監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人、東財基金管理有限公司監(jiān)察稽核部
總監(jiān)、風(fēng)險管理部總監(jiān)、總經(jīng)理助理等職務(wù)。
侯福巖，首席信息官，碩士。曾任財通基金管理有限公司系統(tǒng)工程師、匯
添富基金管理有限公司高級經(jīng)理、中國人保資產(chǎn)管理有限公司高級經(jīng)理等職
務(wù)。
吳逸，總經(jīng)理助理、量化投資部總監(jiān)、指數(shù)投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理，碩
士。曾任天治基金管理有限公司產(chǎn)品創(chuàng)新及量化投資部總監(jiān)助理、東財基金管
理有限公司籌備組量化投資負(fù)責(zé)人、東財基金管理有限公司研究部總監(jiān)等職
務(wù)。
4、本基金基金經(jīng)理
孫辰陽先生，北京大學(xué)軟件工程專業(yè)碩士。曾任上海申銀萬國證券研究所
有限公司高級分析師、廣發(fā)證券股份有限公司研究崗，現(xiàn)任東財基金管理有限
公司基金經(jīng)理。
其在職期間管理基金的產(chǎn)品名稱及管理時間如下表所示：
序號 產(chǎn)品 任職日期 離任日期
1 東財遠(yuǎn)見成長混合型發(fā)起式證券投資基金 2023-04-11 -
2 東財景氣成長混合型發(fā)起式證券投資基金 2023-04-13 2024-09-11
3 東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金 2023-12-28 -
5、投資決策委員會成員
投資決策委員會成員包括：總經(jīng)理顧勇先生擔(dān)任主任委員，量化投資部總
監(jiān)吳逸女士、固收投資部總監(jiān)寶音先生、集中交易部總監(jiān)鄭圣通先生、風(fēng)險管
理部袁莘芯女士擔(dān)任委員。
FOF投資決策委員會成員包括：總經(jīng)理顧勇先生擔(dān)任主任委員，固收投資部
總監(jiān)寶音先生、集中交易部總監(jiān)鄭圣通先生擔(dān)任委員。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度、中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人
依法召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》
行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)
險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反基金合同的行為發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當(dāng)利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的
交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）保證基金管理人經(jīng)營運作遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形
成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
2、內(nèi)部控制原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門或
機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨
立，基金資產(chǎn)、基金管理人自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則?；鸸芾砣藘?nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相
互制衡。
（5）成本效益原則。基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成
本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系與職責(zé)
基金管理人建立健全董事會、經(jīng)營管理層、獨立合規(guī)管理與風(fēng)險管理部
門、業(yè)務(wù)部門及崗位等多層次的內(nèi)部控制組織架構(gòu)，并分別明確內(nèi)部控制職能
及責(zé)任。
（1）董事會對建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會及
下設(shè)的合規(guī)審計委員會負(fù)責(zé)審核和決定基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)、合規(guī)管理與
風(fēng)險管理政策，指導(dǎo)和評估內(nèi)部控制體系的有效性，督促解決內(nèi)部控制中存在
的問題。督察長向董事會負(fù)責(zé)，對基金管理人及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的
合法合規(guī)情況及風(fēng)險管理情況進行審查、監(jiān)督和檢查。
（2）經(jīng)營管理層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。經(jīng)營管理層及下設(shè)
的風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)合規(guī)管理與風(fēng)險管理政策及內(nèi)部控制措施的制定和落
實，制定內(nèi)部控制制度和流程，處置重大合規(guī)風(fēng)險事件，促進良好內(nèi)部控制文
化的形成。
（3）合規(guī)審計部與風(fēng)險管理部作為牽頭職能部門，負(fù)責(zé)對基金運作和基金
管理人運營的合法合規(guī)情況及風(fēng)險管理情況進行內(nèi)部監(jiān)督、檢查和反饋。
（4）各業(yè)務(wù)部門及其崗位人員負(fù)責(zé)根據(jù)職能分工貫徹落實內(nèi)部控制程序，
執(zhí)行內(nèi)部控制措施。根據(jù)內(nèi)部控制工作要求健全完善職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度和
操作流程，全面遵守基金管理人內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程和授權(quán)機制，嚴(yán)格執(zhí)
行從風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控及風(fēng)險管理體系評價的
風(fēng)險管理程序，及時、準(zhǔn)確、全面、客觀地報告相關(guān)內(nèi)部控制信息，并對本部
門發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事件承擔(dān)直接責(zé)任。
4、內(nèi)部控制制度體系
基金管理人依據(jù)合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性等內(nèi)部控制制度制
訂原則，構(gòu)建較為合理完備并易于執(zhí)行的內(nèi)部控制制度體系，具體包括四個層
級：
（1）一級制度：包括公司章程、董事會議事規(guī)則、董事會專門委員會議事
規(guī)則、公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能、內(nèi)部控制大綱等公司治理層面的經(jīng)營管理綱
領(lǐng)性制度。
（2）二級制度：包括風(fēng)險控制與風(fēng)險隔離制度、投資管理制度、基金會計
制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)管理制度、資料檔案管理
制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等公司基本管理制度。
（3）三級制度：包括公司范圍內(nèi)適用的全局性專項管理制度與各業(yè)務(wù)職能
部門管理制度。
（4）四級制度：包括各業(yè)務(wù)條線部門內(nèi)部或跨部門層面的業(yè)務(wù)管理辦法、
業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)程等具體細(xì)致的規(guī)范化管理制度。
5、內(nèi)部控制內(nèi)容
（1）控制環(huán)境。控制環(huán)境構(gòu)成基金管理人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括
經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
（2）風(fēng)險評估。基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對內(nèi)外部風(fēng)險
進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。
（3）控制活動?；鸸芾砣嗽O(shè)立順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的多道內(nèi)
部控制防線，制定并執(zhí)行包括授權(quán)控制、資產(chǎn)分離、崗位分離與監(jiān)督制衡、業(yè)
務(wù)流程和操作規(guī)程、業(yè)務(wù)記錄、應(yīng)急處理、激勵約束機制等在內(nèi)的多樣化的具
體控制措施。
（4）信息溝通?；鸸芾砣司S護內(nèi)部控制信息溝通渠道的暢通，建立清晰
的報告系統(tǒng)。
（5）內(nèi)部監(jiān)控?；鸸芾砣私⒂行У膬?nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長和獨立
的合規(guī)管理與風(fēng)險管理部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督與反
饋，促進內(nèi)部控制制度的有效落實，并評價內(nèi)部控制的有效性，根據(jù)市場環(huán)
境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況適時改進。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制
制度是基金管理人董事會及管理層的責(zé)任。上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)
確，并將根據(jù)市場環(huán)境變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙
成立時間：1994年6月30日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣102.42億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2013〕1666號
聯(lián)系人：王奕倩
聯(lián)系電話：0755-61897778
國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”）前身是1994年6月30日成立的
深圳國投證券有限公司。公司總部設(shè)在深圳，法定代表人張納沙。
經(jīng)過30多年的發(fā)展，國信證券已成長為全國性大型綜合類證券公司：截至
2024年末，注冊資本96.12億元；員工總數(shù)超過1萬人；在全國117個城市和地區(qū)
共設(shè)有56家分公司、174家營業(yè)部。目前，公司擁有國信期貨有限責(zé)任公司、國
信弘盛私募基金管理有限公司、國信資本有限責(zé)任公司、國信證券（香港）金
融控股有限公司、國信證券資產(chǎn)管理有限公司等5家全資子公司；50%持股鵬華
基金管理有限公司。
公司及子公司經(jīng)營范圍涵蓋：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證
券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融
資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品；股票期權(quán)做市；上市證券做市交
易；商品期貨經(jīng)紀(jì)；金融期貨經(jīng)紀(jì)；期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理；創(chuàng)業(yè)投資業(yè)
務(wù)；代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)
務(wù)；為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管
理顧問機構(gòu)；香港證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；股權(quán)投資；科創(chuàng)
板跟投業(yè)務(wù)等。
2014年12月29日，公司首次向社會公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市
交易，證券代碼“002736”。根據(jù)中證協(xié)公布的證券公司會員經(jīng)營業(yè)績排名，
近年來，公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本、營業(yè)收入、凈利潤等主要指標(biāo)排名行
業(yè)前列。截至2024年12月末，公司總資產(chǎn)達5015.06億元，凈資產(chǎn)達1186.92億
元；累計完成IPO項目319家，其中創(chuàng)業(yè)板IPO項目86家，均排名行業(yè)前列。
2024年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入201.67億元、歸屬于母公司凈利潤82.17億元；
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶數(shù)量、代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入、代理銷售金融產(chǎn)品凈收入等指
標(biāo)排名行業(yè)前列；完成股票主承銷項目11.17家，募集資金126.05億元。
展望未來，國信證券將繼續(xù)弘揚“合規(guī)自律、專業(yè)務(wù)實、誠信穩(wěn)健、和諧
擔(dān)當(dāng)”的文化理念，始終秉持“創(chuàng)造價值、成就你我、服務(wù)社會”的價值觀
念，開拓進取，不斷創(chuàng)新，全力打造全球視野、本土優(yōu)勢、創(chuàng)新驅(qū)動、科技引
領(lǐng)的世界一流綜合型投資銀行。
二、主要人員情況
國信證券資產(chǎn)托管部管理團隊和業(yè)務(wù)骨干具有十年以上銀行、財務(wù)、證券
清算等金融和證券從業(yè)經(jīng)驗，可為客戶提供更多安全高效的專業(yè)服務(wù)；同時具
備為托管客戶提供個性化產(chǎn)品處理的能力。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
國信證券是首批獲得證券投資基金托管資格的券商之一，通過“鑫管家運
營服務(wù)平臺”為管理人提供賬戶管理、資金劃撥、估值核算、投資監(jiān)督等“安
全、高效、智能、便捷”的服務(wù)。2019年，國信證券資產(chǎn)托管部通過國際審計
與鑒證準(zhǔn)則理事會ISAE3402認(rèn)證，內(nèi)部控制、安全保障、運營效能、業(yè)務(wù)質(zhì)量
已達國際先進水平，已累計服務(wù)逾4000家管理人，累計服務(wù)產(chǎn)品數(shù)量超2萬只，
為各類資管產(chǎn)品的安全保管與運營提供了堅實保障。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
國信證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的工作目標(biāo)是合法、合規(guī)開展業(yè)務(wù)，保護
投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，防范操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險及其他相關(guān)風(fēng)險。
2、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)監(jiān)督體系
國信證券針對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控
制體系，保持資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效。
公司風(fēng)險管理、合規(guī)管理、稽核審計等內(nèi)部控制部門及其相關(guān)崗位履行對
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督職責(zé)。
（1）風(fēng)險管理
公司風(fēng)險管理部門按照全面、適時、審慎的原則，對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險
因素進行監(jiān)控及檢查，對重要風(fēng)險點建立監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和實施控制程序，對風(fēng)險狀
況進行評估。
公司建設(shè)統(tǒng)一的操作風(fēng)險管理體系，對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險進行定期
識別，及時匯總、分析及報告風(fēng)險事件及其損失情況，加強對從業(yè)人員的風(fēng)險
培訓(xùn)。
公司重視對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的聲譽風(fēng)險管理，及時掌握和妥善應(yīng)對外部影響
及輿情反映。
（2）合規(guī)管理
公司合規(guī)管理部門對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況進行獨立控制，履行審
查與咨詢、合規(guī)檢查、報告與風(fēng)險處置、法律法規(guī)追蹤、宣導(dǎo)與培訓(xùn)、監(jiān)管溝
通與配合、信息隔離墻管理、督促及指導(dǎo)反洗錢工作等職責(zé)。
（3）稽核審計
公司稽核審計部門通過事后稽核等方式，獨立履行檢查、評價、報告、建
議、督導(dǎo)等職責(zé)，發(fā)現(xiàn)、評價資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制設(shè)計缺陷和執(zhí)行缺陷，
評估內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果和實施效率，對存在問題提出整改意見并督導(dǎo)整
改工作。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《基金法》《運作辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、
托管協(xié)議的約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投
資限制等進行監(jiān)督，并及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、基金
合同和托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人
限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾?
人收到書面通知后應(yīng)在限期內(nèi)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并及時向中國證監(jiān)會報告，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人直銷柜臺。
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：400-9210-107
傳真：021-2352 6940
2、除基金管理人外的其他銷售機構(gòu)
本基金除基金管理人之外的其他銷售機構(gòu)參見基金管理人網(wǎng)站公示或撥打
基金管理人客戶服務(wù)電話進行咨詢?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站進行公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陸文澄
電話：021-2352 6919
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：北京大成（上海）律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心9層/24層/25層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心9層/24層
/25層
負(fù)責(zé)人：陳俊
聯(lián)系人：鄧煒
經(jīng)辦律師：鄧煒、王家璐
聯(lián)系電話：+86 21-58785888
傳真：+86 21-58786866
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
機構(gòu)名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號21樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
經(jīng)辦注冊會計師：曾浩、胡本競
聯(lián)系人：曾浩、胡本競
聯(lián)系電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0177
第六部分基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》、基金合同及有關(guān)法律法規(guī)募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會2023年8月
3日證監(jiān)許可【2023】1692號文件準(zhǔn)予募集注冊。
二、基金類型
混合型證券投資基金
三、基金運作方式
契約型開放式
四、基金存續(xù)期間
不定期
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（該對應(yīng)日如為非工作日，則自動順
延至下一個工作日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止，且不
得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同期限。法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、基金的募集情況
本基金募集期間每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，募集期為2023
年12月25日至2023年12月26日。
經(jīng)德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本基金募集有效凈認(rèn)購
金額為人民幣10,000,709.21元，有效認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的銀行利息
共計人民幣494.49元，募集戶數(shù)為10戶。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效時間
本基金基金合同于2023年12月28日正式生效。自基金合同生效日起，本
基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（該對應(yīng)日如為非工作日，則自動順
延至下一個工作日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動終
止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基
金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基
金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換
運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額
持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
1、直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人直銷柜臺。
名稱：東財基金管理有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座5樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：400-9210-107
傳真：021-2352 6940
網(wǎng)址：www.dongcaijijin.com
投資者可以通過基金管理人的直銷柜臺辦理開戶、本基金的申購、贖回等
業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則屆時請參閱基金管理人網(wǎng)站及相關(guān)公告。
2、除基金管理人之外的其他銷售機構(gòu)
本基金除基金管理人之外的其他銷售機構(gòu)參見基金管理人網(wǎng)站公示或撥打
基金管理人客戶服務(wù)電話進行咨詢?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站進行公示。
投資人應(yīng)當(dāng)通過上述銷售機構(gòu)的營業(yè)場所或按上述銷售機構(gòu)提供的其他方
式辦理基金的申購或贖回。若基金管理人或其他銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)
上交易等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。具體參見各銷
售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且
該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否
開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根
據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除
外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易
時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行
相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)
辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)
辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申
購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回
或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日
該類基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請
經(jīng)登記機構(gòu)受理的不得撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，基金管理人按“先進先出”原則，對該持有人
賬戶在該銷售機構(gòu)的基金份額進行處理，即登記確認(rèn)日期在先的基金份額先贖
回，登記確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定被贖回基金份額的持有期限
和所適用的贖回費率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體
規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購與贖回的數(shù)額限制
1、基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次最低申購金額為100萬元人
民幣（含申購費），追加單筆申購最低金額為10萬元人民幣（含申購費）；其
他銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶單筆申購最低金額為1元人民幣（含申購費），
其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆申購金額高于1元人民幣的（含申購費），從
其規(guī)定?；鹜顿Y人當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額
的限制。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于1份基金份
額，如果銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低單筆贖回份額高于1份，從其規(guī)定；基金份額
持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時
需一次全部贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定基金總規(guī)模上限、單日累計申購金額/凈申購金額
上限、單個賬戶單日累計申購金額/凈申購金額上限、單筆申購金額上限，具體
規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合
法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金
規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回
份額、投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額、單個投資人累計持有的
基金份額上限、基金總規(guī)模上限等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴?
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人全
額交付申購款項，申購申請成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購申
請生效。若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購申請不成立，申購款項將
退回投資人賬戶，基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利
息等任何損失。
基金份額持有人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提
交的贖回申請不成立。當(dāng)基金份額持有人持有足夠的基金份額余額，基金份額
持有人遞交贖回申請，贖回申請成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回申
請生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日內(nèi)（包括該日）支付
贖回款項。遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行
數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、國家外匯局相關(guān)規(guī)定變更、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金
交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理
流程時，贖回款項順延至前述影響因素消失的下一個工作日劃出。基金管理
人、基金托管人和銷售機構(gòu)等不承擔(dān)由此順延造成的損失或不利后果。在發(fā)生
巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項
的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T＋1日內(nèi)（包括該
日）對該交易的有效性進行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T＋2日后
（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確
認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售
機構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申
購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。因投資人
怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托
管人、基金銷售機構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)對上述申購和贖回申請的業(yè)務(wù)辦
理規(guī)則或確認(rèn)時間等進行調(diào)整，并必須按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
六、申購費和贖回費
1、申購費率
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用，投資者可以多次申購本基
金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。C類基金份額不收取基金申購費用。
本基金A類基金份額的申購費率如下：
申購金額（含申購費） 申購費率
申購金額＜100萬元 1.50%
100萬元≤申購金額＜200萬元 1.00%
200萬元≤申購金額＜500萬元 0.60%
500萬元≤申購金額 1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用應(yīng)在投資人申購A類基金份額時收取，不列
入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
2、贖回費率
（1）本基金A類基金份額的贖回費
本基金A類基金份額的贖回費率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時
間越長，所適用的贖回費率越低。
本基金A類基金份額的贖回費率如下：
持有時間 贖回費率
持有時間＜7日 1.50%
7日≤持有時間＜30日 0.75%
30日≤持有時間＜180日 0.50%
180日≤持有時間 0%
A類份額的贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。對持續(xù)持
有期少于30日的A類基金份額收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有
期不少于30日但少于90日的A類基金份額收取的贖回費，將贖回費總額的75%計
入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于90日但少于180日的A類基金份額收取的贖回
費，將贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費
和其他必要的手續(xù)費。
（2）本基金C類基金份額的贖回費
本基金C類基金份額的贖回費率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時
間越長，所適用的贖回費率越低。
本基金C類基金份額的贖回費率如下：
持有時間 贖回費率
持有時間＜7日 1.50%
7日≤持有時間＜30日 0.50%
30日≤持有時間 0%
C類份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。對持續(xù)持
有期少于30日的C類基金份額收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可以
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計
劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部
門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率、贖回費率或
銷售服務(wù)費率并另行公告。
七、基金申購份額和贖回金額的計算
1、申購份額的計算
申購本基金A類基金份額的申購費用采用前端收費模式（即申購A類基金份
額時繳納申購費）。申購C類基金份額時不收取申購費。
（1）A類基金份額申購份額的計算方式如下：
1）申購費用適用比例費率時：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
2）申購費用適用固定金額時：
申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）C類基金份額申購份額的計算方式如下：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
（3）上述計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資人投資5,000.00元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基
金的A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的A類基金份額為：
凈申購金額＝5,000.00/（1＋1.50%）＝4,926.11元
申購費用＝5,000.00－4,926.11＝73.89元
申購份額＝4,926.11/1.0500＝4,691.53份
即：投資人投資5,000.00元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金的
A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到4,691.53份A類基金份額。
例二：某投資人投資500萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金
的A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的A類基金份額為：
申購費用＝1,000.00元
凈申購金額＝5,000,000.00-1000.00＝4,999,000.00元
申購份額＝4,999,000.00/1.0500＝4,760,952.38份
即：投資人投資500萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金的A類
基金份額凈值為1.0500元，則其可得到4,760,952.38份A類基金份額。
例三：某投資人投資5,000.00元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日
C類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的C類基金份額為：
申購份額＝5,000.00/1.0500＝4,761.90份
即：投資人投資5,000.00元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0500元，則其可得到4,761.90份C類基金份額。
2、贖回金額的計算
基金份額持有人在贖回本基金時繳納贖回費，基金份額持有人的贖回金額
為贖回總金額扣減贖回費用。贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
贖回金額＝贖回總金額－贖回費用
上述計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間小于7日，則
適用贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1480元，則其可得
凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.1480＝11,480.00元
贖回費用＝11,480.00×1.50%＝172.20元
凈贖回金額＝11,480.00－172.20＝11,307.80元
即：投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額
凈值為1.1480元，持有時間小于7日，適用的贖回費率為1.50%，則可得到的凈
贖回金額為11,307.80元。
例二：某投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，假設(shè)持有時間大于30
日，則贖回適用費率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.1480元，則其可
得凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.1480＝11,480.00元
贖回費用＝11,480×0＝0.00元
贖回金額＝11,480.00－0.00＝11,480.00元
即：投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額
凈值為1.1480元，持有時間大于30日，適用的贖回費率為0%，則可得到的凈贖
回金額為11,480.00元。
3、基金份額凈值的計算公式
計算日某類別基金份額凈值＝該計算日該類別基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該
計算日該類別基金份額余額總數(shù)。
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在
當(dāng)天收市后計算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適
當(dāng)延遲計算或公告。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的全部或部分申購
申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作或者因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法
接受投資人的申購申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時停市，
導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情
形。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額占本基金總份額的比例達到或者超過50%，或者通過一致行動人等方式變
相使單一投資者持有本基金份額占本基金總份額的比例達到或超過50%的情形
時。
8、本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接
受申購可能會影響或損害其他基金份額持有人利益時。
9、申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單
一投資者單日或單筆申購金額上限、單一投資人累計持有份額上限的情形。
10、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或
登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)
算系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
11、本基金參與港股通交易且港股通交易額度不足。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10、11、12項暫停申購情形之一且基金管
理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上刊登暫停申購公告。發(fā)生上述第7項情形時，基金管理人可以采取比例確
認(rèn)等方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者
部分申購申請。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還
給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦
理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時停市，
導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付
贖回款項時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基
金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請
量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述
第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時
可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基
金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的全部贖回
申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請有
困難或認(rèn)為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金
資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日
基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申
請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回
份額；對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖
回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全
部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期
的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類
基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金份
額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過上一開放日基
金總份額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人有權(quán)對于該基金份額持有
人當(dāng)日超過上一開放日基金總份額20%以上部分的贖回申請進行延期辦理，對
于該基金份額持有人其余贖回申請部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額
贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請
一并辦理。但是，如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩
支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈
值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的
時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊
登重新開放申購或贖回的公告，并公布最近1個工作日的各類基金份額凈值；
也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再
另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公
告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會
或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人
持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必
須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按
基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
如果出現(xiàn)基金管理人、登記機構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性能
限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申
請。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十六、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)
的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及國家有權(quán)機關(guān)的要
求以及登記機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定處理?；鸱蓊~被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被
凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除
外。
十七、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機
構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
十八、其他業(yè)務(wù)
在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金管理人在制定基金份額質(zhì)押或其他相
應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)則并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告后，可受理基金份額
質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)。
十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋
機制”章節(jié)的規(guī)定或基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險并保持良好流動性的前提下，追求資產(chǎn)的長期增值，力爭
實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的股
票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市或注冊上市的股票、存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、金融債券、企業(yè)債券、公司債
券、證券公司短期公司債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（包
括分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括定期存
款、協(xié)議存款等）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)
規(guī)定）。本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-
95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。本基金每
個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟運行周期、貨幣和財政政策變化、證券市場
走勢和估值水平等因素的綜合分析，形成對不同大類資產(chǎn)市場表現(xiàn)的判斷，在
基金合同約定的范圍內(nèi)確定或調(diào)整權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和現(xiàn)金等大類
資產(chǎn)的配置比例。
2、股票投資策略
本基金重點關(guān)注企業(yè)的未來發(fā)展空間和成長性，優(yōu)選發(fā)展空間大、具有良
好發(fā)展趨勢和成長潛力的個股，捕捉行業(yè)發(fā)展的重要機遇以及個股成長所帶來
價值提升的投資機會。
（1）行業(yè)配置策略
在行業(yè)配置層面，本基金通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走勢、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方
向、國家經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和經(jīng)濟周期調(diào)整等方面的深入研究,綜合考慮行業(yè)
景氣度、行業(yè)持續(xù)成長性、行業(yè)競爭格局、行業(yè)估值水平等因素,對各行業(yè)的投
資價值進行綜合評估,選擇具有良好發(fā)展前景和較大成長空間的行業(yè)進行合理配
置。
（2）個股選擇
本基金將采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精選個股進行投資。
1）定性分析
本基金主要從公司的行業(yè)地位、公司的商業(yè)模式、公司的經(jīng)營能力和治理
結(jié)構(gòu)等方面進行分析，關(guān)注具有先進的經(jīng)營模式、良好的公司治理結(jié)構(gòu)和優(yōu)秀
的公司管理層等核心價值和較好發(fā)展前景的上市公司。
2）定量分析
本基金將重點關(guān)注上市公司的估值指標(biāo)，同時兼顧上市公司的成長性指標(biāo)
和盈利性指標(biāo)等財務(wù)指標(biāo)，以挑選具有估值優(yōu)勢和財務(wù)優(yōu)勢的個股。其中，估
值指標(biāo)主要包括市盈率等，成長指標(biāo)主要包括主營收入增長率、凈利潤增長率
等，盈利指標(biāo)主要包括凈資產(chǎn)收益率、毛利率和凈利率等。
（3）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值
的深入研究判斷，進行存托憑證的投資。
3、港股通標(biāo)的股票投資策略
對于港股通標(biāo)的股票投資，本基金將重點關(guān)注在香港市場上市、具有行業(yè)
代表性的優(yōu)質(zhì)中資公司；A股市場稀缺的香港本地公司、外資公司；精選香港
市場具備優(yōu)質(zhì)成長屬性的上市公司。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資
于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非
必然投資港股通標(biāo)的股票。
4、債券投資策略
本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，控制基金投資
組合風(fēng)險水平，更好地實現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。本基金將采用宏觀環(huán)境分析和
微觀市場定價分析兩個方面進行債券資產(chǎn)的投資，通過主要采取組合久期配置
策略，同時輔之以收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略等積極投資策略構(gòu)建
債券投資組合。
（1）組合久期配置策略是指根據(jù)對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、利率水平預(yù)期等因素，
確定組合的整體久期，有效控制基金資產(chǎn)風(fēng)險。
（2）收益率曲線策略是指在確定組合整體久期以后，根據(jù)收益率曲線的形
態(tài)特征進行利率期限結(jié)構(gòu)管理，確定組合期限結(jié)構(gòu)的分布方式，合理配置不同
期限品種的配置比例。
（3）騎乘策略是指當(dāng)收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，
可以買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平處于相對高位的
債券，隨著持有期限的延長，債券的剩余期限將會縮短，從而此時債券的收益
率水平將會較投資期初有所下降，通過債券的收益率的下滑，進而獲得資本利
得收益。
（4）息差策略是指利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所
獲得資金投資于債券的策略。
（5）證券公司短期公司債券投資策略
基于期限匹配、風(fēng)險控制的需求，本基金將綜合研究及跟蹤證券公司短期
公司債券的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等方面的因素，適當(dāng)投資證券公司短期公司
債券。在期限匹配的前提下，選擇風(fēng)險與收益匹配的品種優(yōu)化配置。
（6）可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值主要取決于其債券價值和內(nèi)嵌期權(quán)價值，
本基金管理人將對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值進行評估。對于可轉(zhuǎn)換債券
的投資將主要從三個方面分析：數(shù)量為主的價值分析、債股性分析和公司基本
面分析。通過以上分析，力求選擇債券價值有一定支撐、安全性和流動性較
好，并且發(fā)行人成長性良好的品種進行投資。
5、資產(chǎn)支持證券的投資策略
對于資產(chǎn)支持證券，本基金將綜合考慮市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的
構(gòu)成和質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價
值的因素，研究資產(chǎn)支持證券的收益和風(fēng)險匹配情況，并做出相應(yīng)的投資決
策。
6、參與融資業(yè)務(wù)的策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資交易。本基
金將基于對市場行情和組合風(fēng)險收益特征的分析，確定投資時機、標(biāo)的證券以
及投資比例。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，在
符合本基金投資目標(biāo)的前提下，依照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求制定融資策略。
7、金融衍生工具投資策略
（1）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在控制
風(fēng)險的前提下進行系統(tǒng)性風(fēng)險及流動性風(fēng)險等組合風(fēng)險的對沖。本基金將分析
股指期貨的風(fēng)險收益特征，主要選擇流動性好、交易活躍的期貨合約，運用定
價模型對其進行合理估值，利用股指期貨的杠桿作用和流動性較好的特點，及
時調(diào)整投資組合的倉位及風(fēng)險暴露，以提高組合的運作效率，降低股票倉位調(diào)
整的頻率和交易成本，并更好地應(yīng)對大額申購贖回等流動性風(fēng)險。
（2）國債期貨投資策略
本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，運用國債期貨對基金
投資組合進行管理，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險，提高投資效率?；鸸芾砣藢凑障嚓P(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷，對國債期貨和現(xiàn)貨
的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進行分析。
（3）股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動性好、
交易活躍的股票期權(quán)合約進行投資，以降低交易成本，提高投資效率。
8、今后，隨著證券、期貨市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新
等，本基金還將積極尋求其他投資機會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金
投資其他品種，本基金將在履行適當(dāng)程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投
資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中投資于港股通
標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的
投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港
市場同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；完全按照有關(guān)
指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港市場同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；完全
按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例
限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總
量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產(chǎn)凈值的40%，本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期
限為1年，債券回購到期后不得展期；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證
監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（15）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金參與股指期貨和國債期貨交易時，將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組
合：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價
值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨
合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包
括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，
合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（17）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)要求：
1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)
的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的
現(xiàn)金等價物；
3）本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合
約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（18）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
除上述（2）、（9）、（12）、（14）情形之外，因證券或期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，
但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交
易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為
準(zhǔn)。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中證800指數(shù)收益率×70%+中證港股通綜合指數(shù)收
益率×10%+中證綜合債指數(shù)收益率×20%
中證800指數(shù)是由中證500指數(shù)和滬深300指數(shù)成份股組成，綜合反映中
國A股市場大中小市值公司的整體狀況，適合作為本基金A股投資部分的業(yè)績
比較基準(zhǔn)。
中證港股通綜合指數(shù)選取符合港股通資格的上市公司證券作為樣本，以反
映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體表現(xiàn)，具有良好的市場代表性，適合作為本基
金港股投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
中證綜合債指數(shù)選取在滬深交易所或銀行間市場上市的BBB及以上、且剩
余期限1個月及以上的國債、金融債、企業(yè)債等債券作為成份券，反映全市場
債券的整體表現(xiàn)，具有良好的市場代表性和較高的知名度，適合作為本基金債
券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
基于本基金的投資范圍和投資比例限制，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠較好
地反映本基金的風(fēng)險收益特征。
如果上述業(yè)績比較基準(zhǔn)中涉及的指數(shù)變更名稱或停止編制，或今后法律法
規(guī)發(fā)生變化，或未來市場變化導(dǎo)致上述業(yè)績比較基準(zhǔn)不再適用，或有其他代表
性更強、更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本基金時，本基金管理人可以依據(jù)
維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，在取得基金托管人同意并按照監(jiān)管部門
要求履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案并及時公告，無須
召開基金份額持有人大會審議。
六、風(fēng)險收益特征
本基金屬于混合型基金，其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市場基金和債券型
基金，低于股票型基金。
本基金還可投資港股通標(biāo)的股票。本基金投資港股通標(biāo)的股票的，除了需
要承擔(dān)與內(nèi)地證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，還面臨
港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風(fēng)險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章
節(jié)的規(guī)定。
九、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)
任。
基金托管人國信證券股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2025年4月18
日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)
容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第1季度報告，所載數(shù)據(jù)自
2025年1月1日起至2025年3月31日止，本報告所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 10,797,496.76 94.64
其中：股票 10,797,496.76 94.64
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 611,106.61 5.36
8 其他資產(chǎn) 15.00 0.00
9 合計 11,408,618.37 100.00
注：本報告期末，本基金通過港股通交易機制投資的港股公允價值為
5,118,896.48元，占基金資產(chǎn)凈值比例為45.03%。
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 3,552,182.12 31.25
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 954,583.16 8.40
J 金融業(yè) 244,076.00 2.15
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 368,835.00 3.24
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) 558,924.00 4.92
S 綜合 - -
合計 5,678,600.28 49.96
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價值(人民幣) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
非日常生活消費品 927,471.83 8.16
日常消費品 593,721.14 5.22
金融 688,763.40 6.06
醫(yī)療保健 294,659.62 2.59
信息技術(shù) 207,627.52 1.83
通訊業(yè)務(wù) 1,268,561.80 11.16
房地產(chǎn) 1,138,091.17 10.01
合計 5,118,896.48 45.03
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GICS）。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 300502 新易盛 9,000 883,080.00 7.77
2 02533 黑芝麻智能 28,700 601,214.52 5.29
3 01797 東方甄選 50,500 593,721.14 5.22
4 300394 天孚通信 6,600 558,492.00 4.91
5 002463 滬電股份 17,000 557,600.00 4.91
6 02202 萬科企業(yè) 107,300 548,568.91 4.83
7 300308 中際旭創(chuàng) 4,800 473,472.00 4.17
8 688318 財富趨勢 3,186 463,754.16 4.08
9 09626 嗶哩嗶哩－Ｗ 3,340 458,330.90 4.03
10 01024 快手－Ｗ 8,100 406,262.07 3.57
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 15.00
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 15.00
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決
策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
基金合同生效日2023年12月28日，基金業(yè)績截止日2025年3月31日。
基金合同生效以來的基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較如
下所示：
（一）東財卓越成長混合發(fā)起式A：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2023年12月28- 2023年12月31日 -0.01% 0.00% 2.14% 0.82% -2.15% -0.82%
2024年1月1日- 2024年12月31日 2.45% 1.49% 12.56% 1.08% -10.11% 0.41%
2023年12月28日-2025年3月31日 8.43% 1.53% 16.22% 1.03% -7.79% 0.50%
（二）東財卓越成長混合發(fā)起式C：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2023年12月28- 2023年12月31日 0.00% 0.00% 2.14% 0.82% -2.14% -0.82%
2024年1月1日- 2024年12月31日 1.37% 1.49% 12.56% 1.08% -11.19% 0.41%
2023年12月28日-2025年3月31日 7.15% 1.52% 16.22% 1.03% -9.07% 0.49%
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類有價證券、期貨/期權(quán)合約、銀行存款本
息和基金應(yīng)收款項以及其他資產(chǎn)所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶
相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商和基金銷售機構(gòu)
等基金服務(wù)機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基
金登記機構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)商和基金銷售機構(gòu)等基金服務(wù)機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)
其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)
利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)因依法解散、被依法撤銷或者被
依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯?
理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金
管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基
金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨和國債期貨合約、股票期權(quán)合約、債券、資
產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)
會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)
整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債
所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公
允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)
對估值進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機
構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估
值；對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或
推薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥?
登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期對應(yīng)的價格進行估
值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，實行全價交易的選取估值日收盤價作
為估值全價；實行凈價交易的選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作
為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價
值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于不存在
市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；
（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股
票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售
期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股
票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券等固定收益品種，以第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值；對銀行間市場未上市，且第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的債券，應(yīng)采用當(dāng)前情況下適用并且有
足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
6、本基金投資股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
7、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
8、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的估值全
價估值。
9、估值計算中涉及主要貨幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所
提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間
價。
10、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各
項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原
因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整
日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在
與基金托管人協(xié)商一致后，可采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的推薦價格或
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允
價值。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
14、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)
管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見
的，以基金管理人的計算結(jié)果為準(zhǔn)。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管
人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)某一類別基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4
位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人、或基金托管人、或證券經(jīng)紀(jì)
商、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他
當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人
（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償
責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該
差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失
的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確
保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值
錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)
得利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）當(dāng)任一類基金份額估值錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金
份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進
行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后
發(fā)送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公
布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13項進行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、
證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商、存款銀行等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人和
基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正
的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
3、對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H繳納稅金與基金按照權(quán)責(zé)
發(fā)生制進行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤
處理。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
該類別基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售服
務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，基金管理人可對各類
別基金份額分別制定收益分配方案。本基金同一基金份額類別內(nèi)的每一基金份
額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基
金管理人可與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后對基金
收益分配有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更
實施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)
袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)
的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、審計費、律師費、仲裁費
和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)交易和結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項費用；
10、基金的相關(guān)賬戶開戶及維護費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根
據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初5個工作日內(nèi)向基金托管人
出具資金劃撥指令，按照指定賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)
現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根
據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初5個工作日內(nèi)向基金托管人
出具資金劃撥指令，按照指定賬戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)
現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費
率為0.60%，按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理
人根據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初5個工作日內(nèi)向基金托
管人出具資金劃撥指令，按照指定賬戶路徑進行資金支付，并由基金管理人按
相關(guān)合同規(guī)定代付給銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付
日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)
系基金托管人協(xié)商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，但不得收取管理費，其他費用詳見招募
說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定或基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其
他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面或雙方約定的其他方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表
進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會關(guān)于信息披露的披露內(nèi)容、披露方式、登載媒介、報備方式等
規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按
照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間
和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)
議、基金份額發(fā)售公告
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
前款規(guī)定的重大變更主要包括：
（1）基金合同、基金托管協(xié)議相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更；
（2）變更基金簡稱（含場內(nèi)簡稱）、基金代碼（含場內(nèi)代碼）；
（3）變更基金管理人、基金托管人的法定名稱；
（4）變更基金經(jīng)理；
（5）變更認(rèn)購費、申購費、贖回費等費率；
（6）其他對投資者有重大影響的事項。
除上述事項之外，基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
5、基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告
登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)
當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合
同》、托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站
上登載《基金合同》生效公告。
《基金合同》生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人
股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員持有的基金份額、承諾持有
的期限等情況。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（四）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類
基金份額的基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保
證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
（含資產(chǎn)組合季度報告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、
中期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形
除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
（六）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告
書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事
項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際
控制人；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個月內(nèi)變動超過百分之三十；
12、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
15、基金收益分配事項；
16、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費率發(fā)生變更；
17、某一類別基金份額凈值計價錯誤達該類別基金份額凈值百分之零點
五；
18、基金改聘會計師事務(wù)所；
19、更換基金登記機構(gòu)；
20、本基金開始辦理申購、贖回；
21、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
22、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
25、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
26、調(diào)整本基金的份額類別設(shè)置；
27、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
28、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（七）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開
澄清。
（八）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（九）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、
資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證
券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前
10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十）投資股指期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情
況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符
合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十一）投資股票期權(quán)的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情
況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方法等，并充分揭
示股票期權(quán)交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目
標(biāo)。
（十二）投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益
情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否
符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十三）參與融資業(yè)務(wù)的信息披露
本基金參與融資業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資交易情況，包括投資
策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險及其管理情況等。
（十四）投資流通受限證券的信息披露
本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后
兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)
量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定
期等信息。
（十五）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報
告和招募說明書（更新）等文件中披露本基金投資港股通標(biāo)的股票的投資情
況。若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（十六）基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求，在基金
合同生效公告、基金定期報告中披露發(fā)起資金持有基金的份額、期限等信息。
（十七）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)
進行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十八）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)
定。
（十九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)加強對未公開披露基金信息的管控?；鸸芾?
人、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期
報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相
關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊，單只基
金只需選擇一家報刊。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露
的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
為強化投資者保護，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國證
監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從
基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露與基金凈
值相關(guān)的信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復(fù)制。
第十七部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件和實施程序
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護
基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會
計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需
召開基金份額持有人大會審議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日報中國證
監(jiān)會及基金管理人所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
二、側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。基
金份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)
換申請將被拒絕。
2、主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)
利，并根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策。
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?，并暫停接受基金申購贖回申請或延
緩支付贖回款項。
4、對于啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的
贖回申請并支付贖回款項。在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者
對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請。
（二）基金份額的登記
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬
戶沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱應(yīng)以
“基金簡稱+側(cè)袋標(biāo)識S+側(cè)袋賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時主袋賬戶份額的名
稱增加大寫字母M標(biāo)識作為后綴。本基金所有側(cè)袋賬戶注銷后，應(yīng)取消主袋賬戶
份額名稱中的M標(biāo)識。
啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金管理人和基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原
有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊和份額。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
（三）基金的投資及業(yè)績
側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主
袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以
外的其他投資操作。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人、基金服務(wù)機構(gòu)在計算基金業(yè)績相關(guān)指標(biāo)
時僅考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金
業(yè)績相關(guān)指標(biāo)時按投資損失處理。
（四）基金的估值
側(cè)袋機制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對
主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)進行分割，與特定資產(chǎn)可明確對應(yīng)的資產(chǎn)類科目余
額、除應(yīng)交稅費外的負(fù)債類科目余額一并納入側(cè)袋賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)將特定
資產(chǎn)作為一個整體，不能僅分割其公允價值無法確定的部分。
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶單獨設(shè)置賬套，實行獨立核
算。如果本基金同時存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶應(yīng)分開進行核算。側(cè)袋
賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）基金的費用
側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的
咨詢、審計費用等由基金管理人承擔(dān)。
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋
賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，基金管理費以外的其他費
用詳見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（六）基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形
下，基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
（七）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
2、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進
行編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨進行披露，包括但不限于：
（1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
（2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
（3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
（4）報告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費用情況
及其他與特定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
（5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考
區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理
人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾；
（6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險提示。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他
可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。側(cè)袋機制實施
期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)
后均應(yīng)按規(guī)定及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性
和估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋
賬戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
（八）特定資產(chǎn)的處置清算
特定資產(chǎn)恢復(fù)流動性后，基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原
則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對
應(yīng)款項。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都將及時向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。
（九）側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見，具體
如下：
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制時，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所的專業(yè)意見。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后五個工作日內(nèi)，聘請于側(cè)袋機制啟用日
發(fā)表意見的會計師事務(wù)所針對側(cè)袋機制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具
專項審計意見，內(nèi)容應(yīng)包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期間基金側(cè)袋機制運
行相關(guān)的會計核算和年報披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計意見。
當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報告的相關(guān)
要求，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對側(cè)袋賬戶進
行審計并披露專項審計意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金
管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
第十八部分風(fēng)險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是
分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券
等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額
分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金
自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。
巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個開放日基金的凈
贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申
請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日基金總
份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、基金中
基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承
擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越
大。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要
等基金法律文件和信息披露文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投
資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受
能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定
期定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資
方式。但是，定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資
人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
因分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，不
會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因分
紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附近，在市場波動等因素
的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自
負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)
險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險：
（一）市場風(fēng)險
本基金投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投
資者心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)
生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。主要的風(fēng)險因素包括：
1、政策風(fēng)險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
和證券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、利率風(fēng)險
利率風(fēng)險主要是指因金融市場利率的波動而導(dǎo)致證券市場價格和收益率變
動的風(fēng)險。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利
潤。本基金可投資于股票和債券，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
3、再投資風(fēng)險
債券、票據(jù)償付本息后以及回購到期后可能由于市場利率的下降面臨資金
再投資的收益率低于原來利率，由此本基金面臨再投資風(fēng)險。
4、購買力風(fēng)險
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵
消，從而影響基金資產(chǎn)的實際收益率。
5、信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指債券、票據(jù)發(fā)行主體、存款銀行信用狀況可能惡化而可能
產(chǎn)生的到期不能兌付的風(fēng)險。
6、公司經(jīng)營風(fēng)險
公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、
技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
公司經(jīng)營不善，其股票、債券價格可能下跌，其償債能力也會受到影響，或者
能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣
化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全避免。
7、經(jīng)濟周期風(fēng)險
證券市場受宏觀經(jīng)濟運行的影響，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點，宏觀經(jīng)
濟運行狀況將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對基金收益造成影響。
（二）管理風(fēng)險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能
等，會影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響
基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水
平。
（三）流動性風(fēng)險
基金的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)在兩方面：一是基金管理人建倉時或為實現(xiàn)收
益而進行組合調(diào)整時，可能由于市場流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格將股
票、債券或其他資產(chǎn)買進或賣出；二是本基金屬于開放式基金，在基金的所有
開放日，基金管理人都有義務(wù)接受投資人的贖回。為應(yīng)付投資者的贖回，基金
管理人的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難，被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票、債券或其他
資產(chǎn)。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。
1、基金申購、贖回安排
本基金采用開放方式運作，投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，
具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間
（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可
根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時發(fā)布的
公告為準(zhǔn)）。基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖
回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。
在申購、贖回安排方面，本基金將加強對開放式基金申購環(huán)節(jié)的管理，合
理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)大額申購申請，在當(dāng)接受申購申請對
存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人將采取設(shè)定單
一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金
申購等措施對基金規(guī)模予以控制，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體見基金管理人相關(guān)公告。
此外，當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定
價機制以確?；鸸乐档墓叫裕划?dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以
上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担和＝?
受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款項。投資者應(yīng)注意本基金的申購贖回安
排和相應(yīng)的流動性風(fēng)險，合理安排投資計劃。
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與
贖回”章節(jié)。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好
的規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依
法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具等），同時本基金基于分散投資的原
則在行業(yè)和單個投資品種方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境
下本基金的流動性風(fēng)險相對可控。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況
或凈贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金發(fā)生巨
額贖回且單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額
一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖回申請的措施。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對巨額贖回的情形
時，基金管理人將以保障基金份額持有人合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)
及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延
緩支付贖回款項、收取短期贖回費、擺動定價、暫?；鸸乐档攘鲃有燥L(fēng)險管
理工具作為輔助措施。對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依
照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)
過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工
具時，基金份額持有人的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影響，基金
管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進行操作，全面保障基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（1）延期辦理巨額贖回申請。基金份額持有人的贖回申請可能被延期辦
理，部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時基金份額持有人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
（2）暫停接受贖回申請?；鸱蓊~持有人可能存在當(dāng)日無法贖回其持有的
基金份額的風(fēng)險。
（3）延緩支付贖回款項。贖回款支付時間將后延，基金份額持有人可能存
在不能及時取得贖回款項的風(fēng)險，可能對基金份額持有人的資金安排帶來不利
影響。
（4）收取短期贖回費。本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取1.5%
的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。短期贖回費的收取將使得基金
份額持有人在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔(dān)較高的贖回費。
（5）擺動定價。在發(fā)生大額申購或贖回情形下，如果基金管理人采用擺動
定價工具，基金份額持有人當(dāng)日贖回的基金份額凈值可能會被調(diào)減。當(dāng)日參與
申購和贖回交易的投資者存在承擔(dān)申購或者贖回產(chǎn)生的交易及其他成本的風(fēng)
險。
（6）暫?；鸸乐怠Ｔ诖饲樾蜗?，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，
一方面基金份額持有人將無法知曉本基金的基金份額凈值，另一方面基金將延
緩支付贖回款項或暫停接受基金份額持有人的申購、贖回申請，延緩支付贖回
款項可能影響基金份額持有人的資金安排，暫停接受基金申購、贖回申請將導(dǎo)
致基金份額持有人無法申購或贖回本基金。
5、啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機制時，側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露
基金凈值信息，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，基金份額持有人可能面臨無法
及時獲得側(cè)袋賬戶對應(yīng)部分的資金的流動性風(fēng)險。特定資產(chǎn)恢復(fù)流動性后，基
金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變
現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項，但因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時
間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋
機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
（四）本基金的特有風(fēng)險
1、本基金作為混合型基金，具有相關(guān)市場的系統(tǒng)性風(fēng)險，不能完全規(guī)避市
場下跌的風(fēng)險和個券風(fēng)險，在市場大幅上漲時也不能保證基金凈值能夠完全跟
隨或超越市場上漲幅度。
2、本基金基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（該對應(yīng)日如為非工作日，
則自動順延至下一個工作日），如基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元時，基金合同自動終
止，屆時投資者將面臨基金資產(chǎn)變現(xiàn)及其清算等帶來的不確定性風(fēng)險。
3、港股交易失敗風(fēng)險：港股通業(yè)務(wù)存在每日額度。在香港聯(lián)合交易所開市
前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風(fēng)險；在香港聯(lián)
合交易所持續(xù)交易時段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港
股通進行買入交易的風(fēng)險。
4、匯率風(fēng)險：本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)
的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日
日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）進行凈額換
匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。
故本基金投資面臨匯率風(fēng)險，匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。
5、境外市場的風(fēng)險
（1）本基金將通過港股通機制投資于香港市場，在市場進入、投資額度、
可投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)
整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對
投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在港股通機制下
參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
1）港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能
表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動；
2）只有境內(nèi)、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開通港股通交易
的交易日才為港股通交易日，在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險；
3）香港出現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港
聯(lián)合交易所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風(fēng)
險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易服務(wù)公
司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無
法進行港股通交易的風(fēng)險；
4）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常
情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通過港股通
賣出，但不得買入，證券交易所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者
轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在香港聯(lián)合交易所上市
的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上
市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但
不得通過港股通買入或賣出；
5）代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港中央結(jié)算有限
公司（以下簡稱“香港結(jié)算”）提交投票意愿，中國結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿
征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日
的持有作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。以
上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險。
（五）投資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風(fēng)險
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券是指持有人可以在約定的時間內(nèi)按照約定的價格
將持有的債券轉(zhuǎn)換為普通股票的債券，是兼具債券性質(zhì)和權(quán)益性質(zhì)的投資工
具?？赊D(zhuǎn)換債券和可交換債券既面臨發(fā)行人無法按期償付本息的信用風(fēng)險，也
面臨二級市場價格波動的風(fēng)險。另外，可轉(zhuǎn)債和可交換債一般具有強制贖回等
條款，可能會增加相應(yīng)的風(fēng)險。
（六）投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險
1、與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險有信用風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險和原始權(quán)益人的風(fēng)
險。
（1）信用風(fēng)險是指被購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)的信用風(fēng)險將全部從原始權(quán)益人處最
終轉(zhuǎn)移至資產(chǎn)支持證券持有人，如果借款人的履約意愿下降或履約能力惡化，
將可能給資產(chǎn)支持證券持有人帶來投資損失。
（2）現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險是指對基礎(chǔ)資產(chǎn)未來現(xiàn)金流的預(yù)測可能會出現(xiàn)一定程
度的偏差，優(yōu)先級資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨現(xiàn)金流預(yù)測偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支
持證券投資風(fēng)險。
（3）原始權(quán)益人的風(fēng)險，如果原始權(quán)益人轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的資產(chǎn)項下的債權(quán)存在
權(quán)利瑕疵或轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)行為不真實，將會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券持有人產(chǎn)生損失。
2、與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險有市場利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險、
提前償付及延期償付風(fēng)險。
（1）市場利率將隨宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化而波動，利率波動可能會影響優(yōu)先
級收益。當(dāng)市場利率上升時，資產(chǎn)支持證券的相對收益水平就會降低。
（2）流動性風(fēng)險指資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨無法在合理的時間內(nèi)以公
允價格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損失的風(fēng)險。
（3）評級機構(gòu)對資產(chǎn)支持證券的評級不是購買、出售或持有資產(chǎn)支持證券
的建議，而僅是對資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和/或本金償付的可能性作出的判斷，
不能保證資產(chǎn)支持證券的評級將一直保持在該等級，評級機構(gòu)可能會根據(jù)未來
具體情況撤銷資產(chǎn)支持證券的評級或降低資產(chǎn)支持證券的評級。評級機構(gòu)撤銷
或降低資產(chǎn)支持證券的評級可能對資產(chǎn)支持證券的價值帶來負(fù)面影響。
（4）提前償付及延期償付風(fēng)險指，資產(chǎn)支持證券持有人可能在各檔資產(chǎn)支
持證券預(yù)期到期日之前或之后獲得本金及收益償付，導(dǎo)致實際投資期限短于或
長于資產(chǎn)支持證券預(yù)期期限。
（七）投資股指期貨的特定風(fēng)險
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其價值取決于
一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動
的預(yù)期。
投資股指期貨所面臨的風(fēng)險主要是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保
證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。具體為：
1、市場風(fēng)險是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風(fēng)險。市場風(fēng)險
是股指期貨投資中最主要的風(fēng)險。
2、流動性風(fēng)險是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。
3、基差風(fēng)險是指股指期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成
的風(fēng)險，以及不同股指期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風(fēng)
險。
4、保證金風(fēng)險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約
頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險。
5、信用風(fēng)險是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。
6、操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或
者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險。此外，由于衍生品通常具有杠桿效
應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，并且其定價相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐狄灿?
可能使基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。
（八）投資國債期貨的特定風(fēng)險
本基金可以投資國債期貨，可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險和流動性風(fēng)險等
風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)
險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波
動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為
兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)
頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量
風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的
風(fēng)險。
（九）投資股票期權(quán)的特定風(fēng)險
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、管
理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)
面影響和損失。
（十）參與融資的特定風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，可能會涉及合規(guī)
性風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險因素，主要風(fēng)險
類型如下：
1、合規(guī)性風(fēng)險
融資業(yè)務(wù)開展過程中，存在可能違反相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，從而受到監(jiān)管部門處
罰的風(fēng)險，主要包括業(yè)務(wù)超出監(jiān)管機關(guān)規(guī)定范圍、風(fēng)險控制指標(biāo)超過監(jiān)管部門
規(guī)定閥值等方面。
2、操作風(fēng)險
操作風(fēng)險指不完善的內(nèi)部流程、崗位設(shè)置、系統(tǒng)運營或外部事件所造成融
資業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險，主要包括信息系統(tǒng)風(fēng)險和人員風(fēng)險等。
3、融資業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險
融資業(yè)務(wù)屬于杠桿型的產(chǎn)品業(yè)務(wù)，除了上述1、2中提到的合規(guī)性和操作風(fēng)
險外，其他的特定風(fēng)險如下：
（1）可能放大投資損失的風(fēng)險
融資業(yè)務(wù)具有杠桿效應(yīng)，它在放大投資收益的同時也必然放大投資風(fēng)險。
將股票作為擔(dān)保品進行融資交易時，既需要承擔(dān)原有的股票價格下跌帶來的風(fēng)
險，又得承擔(dān)融資買入股票帶來的風(fēng)險，同時還須支付相應(yīng)的利息和費用，由
此承擔(dān)的風(fēng)險可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過普通證券交易。
（2）利率變動帶來的成本加大風(fēng)險
如果在從事融資交易期間，中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，
證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率，投資成本也因為利率的上調(diào)而增加，將面臨融
資成本增加的風(fēng)險。
（3）強制平倉風(fēng)險
融資交易中，基金與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外，還存在
著較為復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，以及由于債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的信托關(guān)系和擔(dān)保關(guān)系。
證券公司為保護自身債權(quán)，對基金信用賬戶的資產(chǎn)負(fù)債情況實時監(jiān)控，在一定
條件下（比如不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ?
價值與融資債務(wù)之間的比例低于平倉維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間追
加擔(dān)保物時等）可以對基金擔(dān)保資產(chǎn)執(zhí)行強制平倉，且平倉的品種、數(shù)量、價
格、時機將不受基金的控制，平倉的數(shù)額可能超過全部負(fù)債，由此給基金帶來
損失。
（4）外部監(jiān)管風(fēng)險
在融資交易出現(xiàn)異常或市場出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險時，監(jiān)管部門、證券交易所和
證券公司都將可能對融資交易采取相應(yīng)措施，例如提高可充抵保證金證券的折
算率、融資保證金比例、維持擔(dān)保比例和強制平倉的條件等，以維護市場平穩(wěn)
運行。這些措施將可能帶來杠桿效應(yīng)降低、甚至提前進入追加擔(dān)保物或強制平
倉狀態(tài)等潛在損失。
（5）融資業(yè)務(wù)的流動性風(fēng)險
融資業(yè)務(wù)的流動性風(fēng)險主要指當(dāng)基金不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上
市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與融資債務(wù)之間的比例低于平倉維持擔(dān)保比
例，且不能按照約定的時間追加擔(dān)保物時面臨強制平倉的風(fēng)險。
（6）融資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指交易對手違約產(chǎn)生的風(fēng)險。一方面，如果證券公司沒有按
照融資合同的要求履行義務(wù)可能帶來風(fēng)險；另一方面，若在從事融資交易期
間，證券公司融資業(yè)務(wù)資格、融資業(yè)務(wù)交易權(quán)限被取消或被暫停，證券公司可
能無法履約，則基金可能會面臨一定的風(fēng)險。
（十一）投資流通受限證券的特定風(fēng)險
基金投資流動受限證券將面臨證券市場流動性風(fēng)險，主要表現(xiàn)在幾個方
面：基金建倉困難，或建倉成本很高；基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)
成本很高；不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險；證券投資中個券和個
股的流動性風(fēng)險等。
（十二）投資證券公司短期公司債的特定風(fēng)險
本基金可投資于證券公司短期公司債，由于證券公司短期公司債非公開發(fā)
行和交易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動性風(fēng)險相對較大。若發(fā)行主體信
用質(zhì)量惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本基金可能無
法賣出所持有的證券公司短期公司債，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損
失。
（十三）投資存托憑證的特定風(fēng)險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格
波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的
風(fēng)險。
（十四）基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基
金管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理
人職責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險?；?
管理人職責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)
任劃分的，相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
（十五）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能
不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資
比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金
的長期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法可
能不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述
也可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受
能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
（十六）其他風(fēng)險
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦等技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯產(chǎn)生的風(fēng)
險；
2、因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金托管人、基金服
務(wù)機構(gòu)等機構(gòu)無法正常工作，從而影響基金運作的風(fēng)險；
3、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身
控制能力的因素出現(xiàn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損的風(fēng)險；
4、因固定收益類金融工具主要在場外市場進行交易，場外市場交易現(xiàn)階段
自動化程度較場內(nèi)市場低，本基金在投資運作過程中可能面臨操作風(fēng)險；
5、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)的規(guī)定。
第二十部分基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商
或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度、中期和年度基金報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》或《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基
金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免
除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定履
行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》或《托管協(xié)議》造成基金財產(chǎn)損
失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理場外交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照
《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價
格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采
取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存
期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或者轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有的使用發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額的期限自基金合
同生效日起不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合
同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。如今后設(shè)立基金份額持有人大會的
日常機構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）增加、減少或調(diào)整基金份額類別、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)
整、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售；
（3）調(diào)整申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率、變更收費方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）在符合法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定并且對基金份額持有人利益無實
質(zhì)不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）基金管理人、銷售機構(gòu)、基金登記機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
許可的范圍內(nèi)并且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，調(diào)整有關(guān)
基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前至少提前30日，
在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、授權(quán)方式、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響
表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。
通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有
人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審
議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)
他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相
符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召
集人確定并在會議通知中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和
通訊方式開會的程序進行，具體方式由會議召集人在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代
表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基
金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額
持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約
定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
在不違背上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大
會通知為準(zhǔn)。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重
新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額
持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參
與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬
戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋
賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋
賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或法律法規(guī)增加新的持有人大會機制的，基金管理人
與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改、調(diào)整或
補充，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)
易仲裁委員會根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲
裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由
敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分托管協(xié)議摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：東財基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓2層01室
法定代表人：戴彥
成立日期：2018年10月26日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
〔2018〕1553號
組織形式：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
注冊資本：人民幣10.0億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
成立時間：1994年6月30日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2013〕1666號
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易，證券投資活動有關(guān)的
財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；金融
產(chǎn)品代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；股票期權(quán)
做市；上市證券做市交易。
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣102.42億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：王奕倩
聯(lián)系電話：0755-61897778
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的股
票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市或注冊上市的股票、存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、金融債券、企業(yè)債券、公司債
券、證券公司短期公司債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（包
括分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括定期存
款、協(xié)議存款等）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)
規(guī)定）。本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比
例為：
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-
95%，其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0-50%。本基金每
個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)
的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0-50%；
2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)
合約需繳納的交易保證金后，持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投
資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港市
場同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；完全按照有關(guān)指
數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港市場同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；完全按
照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限
制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限
資產(chǎn)的投資；
13）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資
組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會
認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
15）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
16）本基金參與股指期貨和國債期貨交易時，將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價
值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨
合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包
括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，
合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
17）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)要求：
①本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
②本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)
的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的
現(xiàn)金等價物；
③本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合
約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
18）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述2）、9）、12）、14）情形之外，因證券或期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交
易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為
準(zhǔn)。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定對基金管理人參與
銀行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手的名單，并約
定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)
電話或書面回函確認(rèn)收到該名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供
的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交
易對手的名單進行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或書面回
函確認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交
易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
基金管理人參與銀行間債券市場交易時，應(yīng)按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，并有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的
損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易
時，基金托管人應(yīng)及時電話或書面回函提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正，
造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。如果基
金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管
人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股
票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開
發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交
易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上
市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定
期不明確的證券。
（3）基金管理人應(yīng)保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名
下，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券
登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及基
金財產(chǎn)的直接損失，由基金管理人承擔(dān)。
（4）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流
程、風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基
金流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確
具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。
（5）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金
托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管
理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價
格、總成本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述
信息的真實、完整。
（6）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因
市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)
險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充和整
改，并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒
絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承
擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（7）如果基金管理人未按照本托管協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)
或者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能按照《基金合同》及本托管協(xié)議
的約定履行基金托管人職責(zé)，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按
照本托管協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（8）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況；
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案
的建立與完善情況；
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況；
4）信息披露情況。
（9）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金
費用開支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，對基金托
管人發(fā)出的書面提示，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進
行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告
的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式或雙方認(rèn)可的
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)在三個工作日內(nèi)及時核對并以書面形
式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基
金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資
產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨
詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，
無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排（包括但不限于對基金贖回的
影響、信息披露、費用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對
投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說明書的約定，
對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行監(jiān)督。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定，
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)，是否開立基金財產(chǎn)的基金托管專戶、證
券賬戶等投資所需其他賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額的基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交
收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進行相關(guān)信息披露和是否監(jiān)督基金
投資運作等行為。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)
進行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面
形式或雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后
應(yīng)在下一工作日及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ?
違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人
按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正?；鸸芾砣擞袡?quán)利要求基金托管人賠償基金
以及基金管理人因此所遭受的損失?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方
根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國
證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)商的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，法
律法規(guī)、基金合同及本托管協(xié)議另有規(guī)定除外。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的基金托管專戶、證券賬戶等投資所
需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的獨立核算和分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)
的完整和獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本托管協(xié)議的
約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認(rèn)（申）購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收
資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到
賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措
施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金的損失?；鹜泄苋藢Υ擞枰员匾呐浜吓c協(xié)助，但不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗證
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開設(shè)的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)
售時，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購的金額及其承諾的持有期限符合《基
金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)將募集到的屬于基金財產(chǎn)
的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管專戶，基金托管人在收到
資金當(dāng)日出具書面文件確認(rèn)資金到賬情況。同時在規(guī)定時間內(nèi)，由基金管理人
聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金進行驗資，出
具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具
的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管專戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的基金托管專戶的開立和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立本基
金的基金托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金
的基金托管專戶的銀行預(yù)留印鑒為基金托管人的托管業(yè)務(wù)專用章和托管部負(fù)責(zé)
人名章各一枚，由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活
動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通
過本基金的基金托管專戶進行。
3、本基金基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不
得使用本基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金基金托管專戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)
進行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)
算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金托管專戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的
其他規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)商開立證券交易資金賬戶，用于基金
財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交
易清算，并與基金托管人開立的基金托管專戶建立第三方存管關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)
商根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)資金賬戶并按照該證券經(jīng)
紀(jì)商開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議?；鹜泄苋撕突鸸芾砣?
不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證券賬戶或證券交
易資金賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
5、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全
額存放在基金管理人為基金開設(shè)的證券交易資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金
清算由基金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)。
6、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)
務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)
規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開立和管理
根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民
銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有
關(guān)規(guī)定，以基金的名義負(fù)責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清
算所股份有限公司開立債券托管專戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金
的清算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保
管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致的第三方機構(gòu)的保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購
買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有
效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的本基
金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表本基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金
托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本托管協(xié)議另有規(guī)
定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證基金
一方持有二份及以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件，基金管理人在合同簽署后30個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等
安全方式將合同原件送達基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)
的規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)
印件，并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精
度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
（二）復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管
人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、基金份額持有人名冊的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊。
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱、證件號碼和
持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊、基金
合同終止日的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、
基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、每年6月30日、12
月31日的基金份額持有人名冊，由基金登記機構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提供基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同
生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)
于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，基金份額登記
機構(gòu)的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另
有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人
由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)
相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易
仲裁委員會根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁
裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗
訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止
（一）基金托管協(xié)議的變更
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，基金托管協(xié)議的變更報中
國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人將根據(jù)具體情況為基金份額持有人提供一系列服務(wù)，并將隨著
業(yè)務(wù)發(fā)展、市場變化以及基金份額持有人需求的變化，有權(quán)適時對服務(wù)項目進
行調(diào)整，努力提高服務(wù)品質(zhì)，為客戶提供專業(yè)、便捷、周到的全方位服務(wù)。
一、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供工作時間電話自動語音服務(wù)，基金份額持有人可查詢賬
戶信息、基金產(chǎn)品與服務(wù)、交易情況等相關(guān)信息?？蛻舴?wù)中心在工作日提供
人工電話咨詢服務(wù)?；鸱蓊~持有人可通過基金管理人客服電話：400-9210-
107，享受業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、投訴建議等服務(wù)。
二、基金份額持有人訂制對賬單服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人客戶服務(wù)電話訂制對賬單服務(wù)，登記
機構(gòu)和基金管理人不寄送基金份額持有人的紙質(zhì)對賬單。基金管理人在準(zhǔn)確獲
得基金份額持有人電子郵箱的前提下，通過電子郵件向已訂制賬單服務(wù)的基金
份額持有人提供電子郵件對賬單。
三、網(wǎng)站服務(wù)
基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站（www.dongcaijijin.com）查詢基
金凈值、產(chǎn)品信息、基金管理人動態(tài)及相關(guān)信息等。
四、客戶建議、投訴受理服務(wù)
基金份額持有人可以通過客戶服務(wù)中心人工坐席、電子郵件（客戶服務(wù)郵
箱：vip@dongcaijijin.com）等多種方式對基金管理人提出建議或投訴。
如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)
系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項
序號 公告事項 法定披露日期
1 西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-28
2 西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金更新招募說明書 2024-06-28
3 西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金2024年第2季度報告 2024-07-19
4 西藏東財基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2024-07-23
5 西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金2024年中期報告 2024-08-29
6 西藏東財基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整長期停牌股票估值方法的公告 2024-09-25
7 關(guān)于公司股東擬投資公司旗下權(quán)益類公募基金不超過20億元的公告 2024-10-22
8 西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金2024年第3季度報告 2024-10-25
9 西藏東財基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金估值調(diào)整情況的公告 2024-11-16
10 西藏東財基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金2024年末及2025年非港股通交易日暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2024-12-27
11 西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金2024年第4季度報告 2025-01-22
12 西藏東財基金管理有限公司關(guān)于更新旗下基金產(chǎn)品風(fēng)險等級評價結(jié)果的公告 2025-01-25
13 西藏東財基金管理有限公司高級管理人員任職公告 2025-03-26
14 西藏東財基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025-03-28
15 西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金2024年年度報告 2025-03-28
16 西藏東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金2025年第1季度報告 2025-04-22
17 西藏東財基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金估值調(diào)整情況的公告 2025-06-06
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書等依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復(fù)制。投
資者也可在基金管理人規(guī)定的網(wǎng)站上進行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人、基金托管人的住所和辦公場所，在辦公
時間內(nèi)可供免費查閱。
一、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金募集注冊的
文件
二、《東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
三、《東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
四、法律意見書
五、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
六、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
七、中國證監(jiān)會要求的其他文件
東財卓越成長混合型發(fā)起式證券投資基金更新招募說明書（2026年第1號）.pdf