信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金
中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：信達澳亞基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.................................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.........................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查...................................................................................12
五、基金財產的保管.......................................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.......................................................................................................17
七、交易及清算交收安排...............................................................................................................19
八、基金資產凈值計算和會計核算...............................................................................................22
九、基金收益分配...........................................................................................................................28
十、基金信息披露...........................................................................................................................29
十一、基金費用................................................................................................................................31
十二、基金份額持有人名冊的保管...............................................................................................33
十三、基金有關文件檔案的保存...................................................................................................34
十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................................34
十五、禁止行為................................................................................................................................36
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算...............................................................37
十七、違約責任................................................................................................................................39
十八、爭議解決方式.......................................................................................................................40
十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................................................................................41
二十、其他事項................................................................................................................................41
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................................................................................41
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑒于信達澳亞基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，擬募集信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于信達澳亞基金管理有限公司擬擔任信澳盈豐多元三個月持有期混合型
基金中基金（FOF）的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔任信澳盈豐多元
三個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客戶身
份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大額交易和可
疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工
作的通知》（銀發(fā)﹝2017﹞235號）、《中國人民銀行關于進一步做好受益所
有人身份識別工作有關問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164號）等反洗錢相關法
律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，將嚴格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于
投資的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不
涉及洗錢、恐怖融資和逃稅等行為；承諾依據(jù)法律法規(guī)的強制性要求向基金托
管人出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，提供真實有效的業(yè)務性
質與股權或者控制權結構、在法律法規(guī)允許的范圍內提供產品受益所有人的信
息和資料，并在知悉產品受益所有人發(fā)生變化時，及時告知基金托管人并按基
金托管人要求完成更新；承諾積極履行反洗錢職責，不借助本業(yè)務進行洗錢等
違法犯罪活動；
基金管理人承諾其不屬于中國法律法規(guī)認可的聯(lián)合國及相關國家、組織、
機構發(fā)布的制裁名單，及中國政府部門或有權機關發(fā)布的涉恐及反洗錢相關風
險名單內的企業(yè)或個人；不位于被中國法律法規(guī)認可的聯(lián)合國及相關國家、組
織、機構制裁的國家和地區(qū)。
基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護法》等適用的
現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個人信息處理者應承擔的義務。對于
按規(guī)定向基金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)
定的要求，履行了必需的手續(xù)，并已取得了自然人的同意或者授權。
為明確信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡稱“本
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂
本協(xié)議；
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且具備充分、適當授權的前提下，基金托管人有權
根據(jù)實際情況將本協(xié)議項下部分或全部運營事項（包括但不限于資產保管、賬
戶管理、資金劃轉、會計核算、投資監(jiān)督、托管報告等）交由交通銀行股份有
限公司其他分支機構處理。
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《信澳盈豐多元三個月持有期混
合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）中定
義的相應術語具有相同的含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款
解釋。
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：信達澳亞基金管理有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L1001
法定代表人：方敬
設立日期：2006年6月5日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]071號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：壹億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開
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募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管
理規(guī)定》)、《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，以確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招
募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金
（以下簡稱“證券投資基金”，包含封閉式基金、開放式基金、上市開放式基
金（LOF）、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、QDII基金、香港互認基金、公開
募集基礎設施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、商品基金（含商品
期貨基金和黃金ETF）等中國證監(jiān)會允許投資的基金）、國內依法發(fā)行上市的
股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許投資的股票、存托憑證）、港
股通標的證券（包含港股通標的股票和ETF）、債券（包括國債、央行票據(jù)、
金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公
開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債
券（含分離交易可轉債）、可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券）、
資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行
存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于證券投資基金的資產比例不低于基
金資產的80%；投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基金等權益
類資產占基金資產的比例為10%-50%，其中投資于境內股票(含存托憑證)、股
票型基金、計入權益類資產的混合型基金不低于基金資產的10%；投資于港股
通標的股票的比例不超過股票資產的50%。本基金保持現(xiàn)金或者到期日在一年
以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出
保證金、應收申購款等；其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的
規(guī)定執(zhí)行。
其中，計入上述比例的權益類資產的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同約定股票（含存托憑證）資產投資比例不低于基金資產的60%；
2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票（含存托憑證）
資產占基金資產比例均不低于60%。
本基金投資于QDII基金和香港互認基金的比例合計不超過基金資產的20%；
投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產的15%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當
程序后，本基金的投資比例會做相應調整。
2.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對
基金投資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
（1）本基金投資于證券投資基金的資產比例不低于基金資產的80%；投資
于股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基金等權益類資產占基金資產的
比例為10%-50%，其中投資于境內股票(含存托憑證)、股票型基金、計入權益
類資產的混合型基金不低于基金資產的10%，其中，計入上述比例的權益類資
產的混合型基金需符合下列兩個條件之一：1、基金合同約定股票（含存托憑證）
資產投資比例不低于基金資產的60%；2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個
季度中任一季度股票（含存托憑證）資產占基金資產比例均不低于60%。本基
金投資于QDII基金和香港互認基金的比例合計不超過基金資產的20%；
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（2）本基金保持不低于基金資產凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的
政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產凈值的20%，且不得
持有其他基金中基金；
（4）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有一只基金不
得超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產規(guī)模以最近定期報告披露
的規(guī)模為準；
（5）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限不少于1年，最近定
期報告披露的基金凈資產不低于1億元；
（6）本基金投資于流通受限基金的市值不得超過基金資產凈值的10%；流
通受限基金是指封閉運作基金、定期開放基金等由基金合同規(guī)定明確在一定期
限鎖定期內不可贖回的基金；
（7）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（8）本基金投資于商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例不得超
過基金資產的10%。
（9）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額，同
一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產
凈值的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基
金所投資的基金份額，同一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合計計算），
不超過該證券的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（11）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超
過基金資產凈值的10％；
（12）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（13）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10％；
（14）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（15）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
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基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起三個月內予以全部賣出；
（16）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（17）本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理
贖回申請、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本項所規(guī)定
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（19）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指
數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合
可不受前述比例限制；
（20）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（22）本基金投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產的15%；
（23）本基金投資于港股通標的股票不超過股票資產的50%；
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（3）、（4）、（15）、（18）、（20）項外，因證券市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，
但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外；因證券市場波動、基金規(guī)模變動、本基金
所投資的基金發(fā)生流動性限制、暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管
理人之外的因素致使基金投資不符合前款第（3）項、第（4）項規(guī)定的投資比
例的，基金管理人應當在20個交易日內進行調整，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監(jiān)督。
3.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
本基金投資基金管理人及基金管理人關聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述
重大關聯(lián)交易，但是應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
管理人參與銀行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間債券市
場交易對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或回函確認收
到該名單?；鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ趯︺y行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手
的名單進行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或書面回函確認，
新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所
進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
（2）基金管理人參與銀行間債券市場交易時，有責任控制交易對手的資信
風險，由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追
償，基金托管人應予以必要的協(xié)助及配合。
5.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管
理人銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立對賬機制，確?；疸y
行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復
核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職
責。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
付結算等的各項規(guī)定。
6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非
公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的
可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行
未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準
的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投
資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨辽儆谑状螆?zhí)行投資指令之前兩個
工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審
核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方
式確認收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文
件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、
總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、
資金劃付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執(zhí)
行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有
足夠的時間進行審核。
（5）基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核，基金托
管人認為上述資料可能導致基金投資出現(xiàn)風險的,有權要求基金管理人在投資
流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基
金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查
資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造
成基金財產損失的,基金托管人不承擔相應責任,并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責,則不承擔相應責任。
7.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投
資其他方面進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)
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數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的
業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并
有權在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內
答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關
數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及
其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人有
權報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人在限期內糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管
理人，并有權向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并有權向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶及債券托管
賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和
各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)
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定和《基金合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查?；?
托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查基金財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資
產、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式
通知基金托管人在限期內糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限
期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內糾正。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金
財產強制執(zhí)行。
2.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鹭敭a的債
權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的
債權債務，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律責
任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財產的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托
管賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a
的完整和獨立。
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5.對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失。基金托管人對此不承擔相應責任，但應給予積極的協(xié)助。
（二）基金募集資產的驗證
基金募集期滿或基金提前結束募集之日起10日內，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出
具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。
驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基
金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行存款賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖
回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網上銀行業(yè)務進行
資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網上銀行（簡稱“交通銀行網銀”）辦理基金
資產的資金結算匯劃業(yè)務。
5.基金銀行存款賬戶的管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。
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基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金管理人不得對基金證券賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。
基金證券賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結算?；鹜泄苋艘员净?
金的名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.基金合同生效后，基金管理人負責向中國人民銀行進行報備，基金托管
人在備案通過后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有
限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券及
資金的清算。基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，
由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
（六）基金賬戶的開立和管理
基金管理人在基金銷售機構以基金名義開立基金賬戶，在基金銷售機構預留
的基金贖回款項和現(xiàn)金分紅款項的指定收款賬戶應是本基金的銀行存款賬戶?；?
金托管人提供必要的協(xié)助。基金管理人應在基金賬戶開立完成后以書面形式向基
金托管人提供基金賬戶信息，并定期提供對賬單等書面資料。基金管理人應向基
金托管人提供所持倉基金的公司網站的登陸用戶和密碼，用于下載基金交易確認
數(shù)據(jù)和查詢基金持倉數(shù)據(jù)。具體操作事宜由基金管理人和基金托管人另行簽訂操
作備忘錄約定。
基金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何基金賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
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存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議/存款
確認單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、
存款到期指定收款賬戶等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬
戶按有關規(guī)則使用并管理。
（九）基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
基金托管人只負責對存款證實書進行保管，不負責對存款證實書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。
（十）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管
理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授
權業(yè)務章的合同傳真件，未經雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不得
轉移。
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六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先書面通知（以下簡稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)
送指令的人員（以下簡稱“被授權人”）名單、簽字/簽章樣本、預留印鑒和啟
用日期，注明相應的權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托
管人確認被授權人身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權通知應加
蓋公章?；鸸芾砣税l(fā)出授權通知后，以電話形式或雙方認可的其他形式向基
金托管人確認，授權通知自其上面注明的啟用日期開始生效，但授權通知載明
的啟用時間不得早于雙方確認時間；若早于前述時間，則以基金托管人收到授
權通知并經雙方確認的時點為授權通知的生效時間，在此后三個工作日內基金
管理人應將授權通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權通知后，將簽字/簽章和印鑒與預留樣本核對無誤后，
應在收到授權通知當日電話或雙方認可的其他形式向基金管理人確認。
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人、
被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關
另有要求的除外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款
賬戶、大額支付號等執(zhí)行支付所需內容，加蓋預留印鑒及被授權人的簽字/簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送指令，被授權人應按照其授權權
限發(fā)送指令。指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人向基金托管
人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認指令內容。基金管
理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確?；疸y行賬戶有足夠
的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截至15:00時賬戶資金不足的，基金
托管人不能保證在當日完成劃付。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基
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金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金
托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。如基金管理人要求當天某
一時點到賬，必須至少提前2個工作小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金
托管人電話確認?；鸸芾砣酥噶顐鬏敿按_認不及時或賬戶資金不足，未能留
出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔由此導致的
損失?；鸸芾砣藨獙y行間市場成交單加蓋預留印鑒后傳真或以雙方約定的
其他方式給基金托管人。對于被授權人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效
力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币?guī)定的方法確認指令的有效后，方可執(zhí)行指
令?；鸸芾砣顺兄Z發(fā)送給基金托管人的指令所加蓋印鑒及被授權人的簽章真
實、有效、完整，基金托管人僅對印鑒、簽章進行表面相符性的形式審核，對
其真實性不承擔責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及
時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正。基金管理人收到通知后應及時核對，并以約定形式向基金托管
人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應
在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人、基金管理人、基金財產
造成損失的，對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。
（七）被授權人的更換
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少三個工作
日，使用傳真或以雙方約定的其他方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權人
變更通知，注明啟用日期，同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自其
上面注明的啟用日期起開始生效。基金管理人對授權通知的內容的修改自啟用
日期起生效。基金管理人在此后三個工作日內將被授權人變更通知的正本送交
基金托管人。
如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知基
金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，
或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經紀機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經紀機構，并代表基金與
被選擇的證券經紀機構簽訂交易單元租用協(xié)議?；鸸芾砣藨皶r將基金交易
單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況以書面形式通知基金托管人，并在
法定信息披露公告中披露相關內容。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限
內執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨ＷC基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭
寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令并及時通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間和
在途時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指
令，基金托管人有權止付但應及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基
金管理人承擔。
2.結算方式
支付結算以轉賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結算
方式，基金托管人可根據(jù)需要進行調整。
3.證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場內、場外交易的清算交割，由基金托管人負
責辦理。
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令通
過登記結算機構辦理。本基金場內證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)雙
方簽訂的《托管銀行證券資金結算協(xié)議》約定，由基金托管人負責辦理。但本
基金場內證券投資涉及T+0日非擔保、RTGS交收的業(yè)務，基金管理人應在T+0
日15：00前書面通知基金托管人辦理交收，否則基金托管人不能保證相關清算
交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產的損失，應由基
金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人的投資運作行為而造成基
金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金
管理人負責解決，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金托管人、本基金
和基金托管人托管的其他資產造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在完成相關登記結算公司通知的事項后應通知基金管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結算
機構的有關規(guī)定辦理。
本基金參與港股通交易時，基金管理人應事先書面通知基金托管人，明確
交易單元、傭金費率等相關信息，在基金托管人完成相關設置后方可開展交易。
若涉及需基金管理人做出選擇的港股通公司行為，基金托管人根據(jù)基金管理人
提供的數(shù)據(jù)將基金管理人的選擇結果提交給中國結算。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。對外披露基金份額凈值
之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由
此導致的損失由基金的會計責任方承擔?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認可的
方式在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，
基金托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
基金投資基金的交易、持倉核對：
1.基金管理人應于交易確認日向基金托管人提供基金銷售機構出具的交易
確認信息，雙方各自進行交易核對，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會
計賬簿上的交易記錄完全一致?；鸸芾砣藨_保將基金銷售機構出具的交易
確認信息于交易確認日傳遞給基金托管人，因傳遞不及時造成基金份額確認不
準確的，基金托管人不承擔相應的責任。
2.基金管理人和基金托管人需要定期核對基金持倉賬目，確保雙方賬目與
基金銷售機構的數(shù)據(jù)相符，如存在差異應及時互相通知并協(xié)調解決。
（四）申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托
管協(xié)議當事人的責任界定
1.基金份額申購、贖回的確認，清算由基金管理人指定的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實性、準確性、完整性負責。基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并根
據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉換款項。
3.基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，每日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶
凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。
4.基金管理人應在與有關當事人約定的到賬日期前將申購凈額（不包含申
購費）劃至托管賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，由責任方承擔。基金管理
人負責向責任方追償基金的損失，基金托管人應給予積極的協(xié)助。
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
5.基金管理人應在與有關當事人約定的到賬日期前及時向基金托管人發(fā)送
贖回及轉換資金的劃撥指令?；鹜泄苋艘罁?jù)劃款指令將贖回凈額（包含贖回
產生的應付費用）劃至基金管理人指定賬戶?；鸸芾砣藨皶r通知基金托管
人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責任方承擔?；鸸?
理人負責向責任方追償基金的損失，基金托管人應給予積極的協(xié)助。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經基金托管人復核后
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基金
管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3.基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
基金管理人應每個估值日后的兩個工作日內對估值日的基金資產進行估值，
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符
合《基金合同》、《中國證監(jiān)會關于證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》、《基
金中基金估值業(yè)務指引（試行）》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產凈值和
各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人每個
估值日后的兩個工作日內計算估值日的基金資產凈值及各類基金份額凈值，以
約定方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后，將復核結果
反饋給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
各類基金份額凈值是按照每個工作日該類基金份額的基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產生的誤差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈
值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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本基金按以下方法估值：
1．證券交易所上市的有價證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券，以其估值日在
證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，最近交易日后經濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最
近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或
證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用在當前情況下適用并且
有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。
2．交易所上市交易的固定收益品種的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
（3）對在交易所上市的資產支持證券，采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值進行估值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的固定收益品種，對存在活
躍市場的情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值進行
估值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進
行調整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況
下，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術
確定其公允價值；
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券，實行全價交易
的債券選取估值日收盤價作為估值全價進行估值；實行凈價交易的債券選取估
值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價進行估值。
3．銀行間市場交易的固定收益品種的估值
對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第
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三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于
含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日
期間選取第三方估值機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同
時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響；回售登記期截止日（含
當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
4．同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5．持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應利率逐日計提利息。
6．基金估值方法
（1）非上市基金的估值
1）本基金投資的境內非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估
值。
2）本基金投資的境內貨幣市場基金，按所投資基金前一估值日后至估值日
期間（含節(jié)假日）的萬份收益計提估值日基金收益。如所投資的境內貨幣市場
基金披露份額凈值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）上市基金的估值
1）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。
2）本基金投資的境內上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份
額凈值估值。
3）本基金投資的境內上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價估值。
4）本基金投資的境內上市交易型貨幣市場基金，如所投資基金披露份額凈
值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬份（百份）
收益，則按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份（百份）
收益計提估值日基金收益。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎估值。
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2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素調整最近交易市價，確定公允價值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權、折算或拆分，
基金管理人應根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分
比例、持倉份額等因素合理確定公允價值。
（4）當基金管理人認為所投資基金按上述第（1）至第（3）條進行估值存
在不公允時，應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術或估值標準確定其
公允價值。
7．當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對本基金采用擺
動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。
8．估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提供
的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。
9．稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內外股票市場交易互聯(lián)互通
機制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將
按權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交
納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進
行相應的估值調整。
10．本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
11．如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
12．對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在
與基金托管人協(xié)商一致后，可采用第三方估值機構提供的推薦價格或在第三方
估值機構提供的價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
13．相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
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如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。基金的基金會計主責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責
任。因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外
予以公布。
（二）凈值差錯處理
當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人
和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金。
基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以
下條款進行賠償。
1.如采用本協(xié)議第八章“基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核”中
估值方法的第1－10、12-13進行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托
管人在復核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)
的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，
由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責
任；
2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失
以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負責
賠付，基金托管人不負賠償責任；
3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。
由于不可抗力，或證券交易所、登記結算機構、被投資基金的基金管理人
及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變
更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取
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必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前
述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托
管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。
針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)
行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，
雙方應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
4、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（三）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（五）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（六）基金財務報表、定期報告、基金招募說明書、基金產品資料概要的編制
和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監(jiān)會的要
求公告。季度報表的編制，應于季度終了后15個工作日內完成；基金招募說明
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書、基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日
內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要并登載在規(guī)定網站上；基金招募
說明書、基金產品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。中期報告在基金會計年度前6個月結束后的2個月內公告；年度報告在
會計年度結束后3個月內公告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理人
可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內完成上月度報表的編制，以約定方式將有
關報表提供給基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內進行復核，并將
復核結果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、
中期報告、年度報告、更新招募說明書、基金產品資料概要等，基金管理人和
基金托管人應在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內完成編制、復核及公告?；鹜泄?
人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理
人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日前就相關報表達成一致，基金管理人
有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)
會備案。
基金托管人對上述報告復核完畢后，可以出具復核確認書（蓋章）或以其
他雙方約定的方式確認，以備有權機構對相關文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有各類基金份額的數(shù)量按
比例向基金份額持有人進行分配。
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（一）基金收益分配應符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1．在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行
收益分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》生
效不滿3個月可不進行收益分配；
2．本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
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金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3．基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基
準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
4．本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權，由于本基金各類基金
份額收取費用情況不同，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；
5．基金份額持有人持有的基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的
最短持有期，按原份額的持有期計算；
6．法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可在法
律法規(guī)允許的前提下經與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程
序后酌情調整以上基金收益分配原則，并于變更實施日前按規(guī)定在規(guī)定媒介公
告。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，基金管理
人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會關于基金信息披露的
有關規(guī)定、《基金合同》的約定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對公
開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜公開披露的基金信息
應予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及依法向監(jiān)管機構、
司法機關等有權機關及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外。
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、
基金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信
息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告、投資其他公開募集證券投資基
金信息披露、基金投資資產支持證券的信息披露、基金投資港股通標的證券的
信息披露、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、實施
側袋機制期間的信息披露、基金投資存托憑證的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關報告進行復核?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫停或延遲信息披露的情形
1.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
2.基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或者基金參與
港股通交易且港股通臨時停市或因其他原因暫停營業(yè)時；
3.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，基金管理人為保障基
金份額持有人的利益，決定延遲估值；
4.發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
5.法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。（四）實施側袋機
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定或相關公告。
（五）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報
告。基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值中扣除本基金持有的基金管理
人自身管理的其他公開募集證券投資基金部分（若為負數(shù)，則取0）的0.60%
年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開募集證券投資基金部分（若為負數(shù)，則取0）
基金管理費自基金合同生效日次日起每日計提，逐日累計至每月月末，按
月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，于次月首日起
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資
金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費。本基金的托管費按前一日基金資產凈值中扣除本基金持有的基金托管
人自身托管的其他公開募集證券投資基金部分（若為負數(shù)，則取0）0.15%的年
費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
E為前一日的基金資產凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其
他公開募集證券投資基金部分（若為負數(shù)，則取0）
基金托管費自基金合同生效日次日起每日計提，逐日累計至每月月末，按
月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，于次月首日起
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資
金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.30%。本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金
資產凈值的0.30%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.30%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。
銷售服務費每日計提。
（1）直銷機構的銷售服務費的收取與返還機制：
對于基金份額收取的銷售服務費，待投資者贖回基金份額或基金合同終止
時，該費用將隨同贖回款或清算款一并返還給投資者。
基金銷售子公司（如有）銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（2）代銷機構的銷售服務費的收取與返還機制：
對于投資者持續(xù)持有期限不足一年（即365天，下同）的基金份額收取的
銷售服務費，逐日累計至每月月末，按月支付,由基金管理人向基金托管人發(fā)送
基金銷售服務費劃款指令，基金托管人在次月初5個工作日內、按照指定的賬
戶路徑進行資金支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費，在投資者
贖回基金份額或基金合同終止時，該費用隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
（四）從基金資產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷
售服務費之外的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
執(zhí)行；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費
用?；鸷贤е暗穆蓭熧M、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產
中列支；基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外自主披露如產
生信息披露費用，及其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入
基金費用的項目，該費用不得從基金財產中列支；基金托管人對不符合《基金
法》、《運作辦法》等有關規(guī)定以及《基金合同》的其他費用有權拒絕執(zhí)行。
本基金管理人運用本基金基金財產申購自身管理的基金的（ETF除外），應
當通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關法律法規(guī)、基金招
募說明書約定應當收取，并計入基金財產的贖回費用除外）、銷售服務費等銷
售費用。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和《基金合
同》、本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書面
解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
（五）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，
但應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，其他費用詳見招募說明書的規(guī)定或相關公告。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文
本正本送達基金托管人處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥
等有關的合同、協(xié)議傳真或以雙方約定的其他方式給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應與基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用在基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理
人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用在基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原
任基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保
證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基
金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照《基金合同》的規(guī)定收取基金
管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相
關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當事人用基金財產從事
《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人利用基金財產為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基金
托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或拒絕
執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動用或
處分基金財產。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機構，或相互出資或者持有股份?；?
托管人、基金管理人在行政上、財務上沒有互相獨立，其高級管理人員或其他
從業(yè)人員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當程序后，本基金不受上述相關限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（二）基金托管協(xié)議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項。
（三）基金財產的清算
1.基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
基金財產清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在
中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產清算。
2.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、
律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作
人員。
3.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5.基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券及基金的流動性受
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
7.基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
各類基金份額比例進行分配。
8.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，并由律師事務所出具法律意見
書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中
國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組
應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
其中，對于投資人通過直銷機構認購、申購的C類基金份額計提的銷售服
務費，或者通過其他銷售機構認購、申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金
份額繼續(xù)計提的銷售服務費，將在基金合同終止時隨剩余資產分配款項一并返
還給投資者。
9.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存20年以上，法律法規(guī)另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應
當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害
的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基
金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人應當免責：
1.不可抗力；
2．基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3．基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失等。
4.基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產，由于該等
機構故意、欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的損失等；
5.基金托管人由于執(zhí)行管理人符合法律法規(guī)及本合同約定的指令而造成的
損失等。如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金資產或
基金投資者造成損失，而另一方當事人（“守約方”）賠償了基金資產或基金
投資者的損失，則守約方有權向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管
理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)該錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金資產或基金投
資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金
托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠
償責任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，應通過
友好協(xié)商或者調解解決。托管協(xié)議當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
調解不成的，任何一方當事人均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，
根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終
局的，并對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴
方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草案，
應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)
議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國證
監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國
證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報有關監(jiān)管機構1份外，基金管理人和
基金托管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（本頁無正文，為《信澳盈豐多元三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托
管協(xié)議》的簽署頁）
基金管理人：信達澳亞基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
簽訂日期：年月日
基金托管人：交通銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
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