鵬華創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)混合型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
鵬華創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)混合型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)
品資料概要（更新）
編制日期：2026年03月20日
送出日期：2026年03月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 鵬華創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)混合C 基金代碼 027063
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2018年06月06日 上市交易所及上市日期（若有） -
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 楊飛 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2022年08月06日
證券從業(yè)日期 2008年07月01日
其他（若有） 基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
注：鵬華創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)混合型證券投資基金于2026年03月27日新增C類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本部分請(qǐng)閱讀《鵬華創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)混合型證券投資基金招募說明書》“基金的投資”了解詳細(xì)
情況。
投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，精選創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題的企業(yè)進(jìn)行投資，分享其發(fā)展和成長的機(jī)會(huì)，力求超額收益與長期資本增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（含國債、金融債、企業(yè)
債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債等）、貨幣市場工具（含同業(yè)存單等）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為50%-95%（投資于境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及投資于港股通標(biāo)的股票的總和占基金資產(chǎn)的50%-95%，且投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過50%）；投資于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題相關(guān)證券（含存托憑證）占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、權(quán)證投資策略 ；5、中小企業(yè)私募債投資策略；6、股指期貨投資策略；7、資產(chǎn)支持證券的投資策略。本基金將沿著中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)的方向，遵循“堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，打造富有活力的增長模式”的指導(dǎo)思想，主要投資于：受益于創(chuàng)新增長方式的企業(yè)（比如：信息產(chǎn)業(yè)、高端制造業(yè)等）；以及受益于創(chuàng)新政策手段的企業(yè)（比如：國企改革、供給側(cè)改革等）。具體來說，本基金所指的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)主題相關(guān)股票指的是在產(chǎn)品和服務(wù)、技術(shù)、商業(yè)模式、企業(yè)制度等方面具有創(chuàng)新能力的企業(yè)所發(fā)行的股票，隸屬的行業(yè)包括但不限于節(jié)能環(huán)保、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、傳媒、通信、醫(yī)藥、醫(yī)療服務(wù)、高端裝備制造、新能源、新材料、汽車及家電等行業(yè)。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證滬港深互聯(lián)互通綜合指數(shù)收益率×80%＋中證綜合債指數(shù)收益率×20%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于混合型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場基金、債券基金，低于股票型基金，屬于證券投資基金中中高風(fēng)險(xiǎn)、中高預(yù)期收益的品種。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及港
股市場的風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變本基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N＜7日 1.5% -
7日≤N＜30日 1% -
30日≤N＜180日 0.5% -
180日≤N 0 -
注：本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.2% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.2% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.4% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 25000元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120000元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。投資者通過直銷機(jī)構(gòu)
以外的其他銷售機(jī)構(gòu)申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，將不再
繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。具體的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)算和確認(rèn)方式詳見招募說明書。
2、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
3、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估
值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.90%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率測算中的基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金
現(xiàn)行合同費(fèi)率，不含費(fèi)率優(yōu)惠，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)
測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)
（1）港股通機(jī)制下，港股投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括港股通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)
合交易所（以下簡稱：“香港聯(lián)交所”或“聯(lián)交所”）上市的股票，除與其他投資于內(nèi)地
市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資者結(jié)
構(gòu)、投資標(biāo)的構(gòu)成、市場制度以及交易規(guī)則等差異所帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：1）
市場聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；2）股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；3）匯率風(fēng)險(xiǎn)；4）港股通額度限制；5）港股通可
投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)；6）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)；7）交收制度帶來的基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；8）港股通下對(duì)公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)；9）香港聯(lián)合交易所停牌、退
市等制度性差異帶來的風(fēng)險(xiǎn)；10）港股通規(guī)則變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)；11）基金資產(chǎn)投資港股標(biāo)
的比例的風(fēng)險(xiǎn)；12）其他可能的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金投資范圍包括中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在于該類
債券采取非公開方式發(fā)行和交易，由于不公開資料，外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般不對(duì)這類債券進(jìn)行
外部評(píng)級(jí)，可能會(huì)降低市場對(duì)該類債券的認(rèn)可度，從而影響該類債券的市場流動(dòng)性。中小
企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險(xiǎn)在于該類債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動(dòng)性較大，同
時(shí)，各類材料（包括招募說明書、審計(jì)報(bào)告）不公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債
主體信用基本面的難度。
（3）本基金投資股指期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值取決于
一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期。投
資于衍生品需承受市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于衍生
品通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈，有時(shí)候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高
的風(fēng)險(xiǎn)。并且由于衍生品定價(jià)相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指
數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，
如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來損失。
（4）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨
的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以
及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股
東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、
行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)
險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)
險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與
境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
2、普通混合型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
3、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存
在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時(shí)公告等（本次更新詳見2026年03月24日披露的《關(guān)于鵬華創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)混合型證券
投資基金增設(shè)C類基金份額并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告》）。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)
事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com.cn][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無。
鵬華創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)混合型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）.pdf