前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資
基金托管協(xié)議
基金管理人：前海開(kāi)源基金管理有限公司
基金托管人：萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................5
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................6
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................14
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................15
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................18
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算.............................................................................24
九、基金收益分配.....................................................................................................................26
十、基金信息披露.....................................................................................................................27
十一、基金費(fèi)用.........................................................................................................................29
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.........................................................................................30
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................32
十五、禁止行為.........................................................................................................................33
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................34
十七、違約責(zé)任.........................................................................................................................35
十八、爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................................36
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................37
二十、其他事項(xiàng).........................................................................................................................38
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................39
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于前海開(kāi)源基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公
司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行前海開(kāi)源中證金
融科技主題指數(shù)型證券投資基金；
鑒于萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的證券公司，按照
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于前海開(kāi)源基金管理有限公司擬擔(dān)任前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金
的基金管理人，萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司擬擔(dān)任前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基
金的基金托管人；
為明確前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）
的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱
“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義，若
有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的
規(guī)定執(zhí)行。
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：前海開(kāi)源基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限
公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7006號(hào)萬(wàn)科富春東方大廈22樓
法定代表人：李強(qiáng)
成立時(shí)間：2013年1月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可［2012］1751號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣2億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他
業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F座17樓
郵政編碼：510623
法定代表人：王達(dá)
成立時(shí)間：2001年8月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]148號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2020]1104號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：680377.3408萬(wàn)元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券
承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；融資融券；證券投資基金代銷(xiāo)；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品；證券投資基金托管。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)
基金指引》、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通指引》、《證券投資基金
托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格
式〉》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈
值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安
全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的
原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股(含存托憑證)。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金可少量投資于部分非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票）、存托憑
證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券等）、資
產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款及其他銀
行存款）、現(xiàn)金、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可以根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中投資于標(biāo)
的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比
例不超過(guò)股票資產(chǎn)的10%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票
期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備
選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)
的10%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
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其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)
予以全部賣(mài)出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比
例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（11）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易后，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨和國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值
之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%；
本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；
在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
凈值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)
債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（12）本基金參與股票期權(quán)交易后，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)
所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘
以合約乘數(shù)計(jì)算；
（13）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他有
價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)應(yīng)遵守下列要求：
1）本基金出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出
借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的50%；
3）本基金最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算；
（17）本基金不得持有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用衍生品。本
基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過(guò)本基金對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；
（18）本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各類信用衍生品的名義本金合計(jì)不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前述（17）、（18）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（14）、（17）、（18）項(xiàng)投資比例限制外，因證券、期貨
市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄?
人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到
基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。在基金托管人已經(jīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》及本托管協(xié)議的約定切實(shí)履行
監(jiān)督職責(zé)的情況下，基金管理人仍然違反上述約定開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托
管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與銀
行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手的名單，
并定期和不定期地更新名單，基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或書(shū)面確認(rèn)，新名
單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效?；鹜泄苋藫?jù)此對(duì)基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的
交易對(duì)手進(jìn)行事前監(jiān)控。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍
應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管
理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合
同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，
基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如基金管
理人未提供名單，視為可與全市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基金管理人
選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定符合條
件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款
的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
（四）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)
發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大
消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券，且限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存
管的，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供有關(guān)基金投資流通
受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例
控制情況。
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)
面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇
烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц?
結(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，在依據(jù)本協(xié)議履行相應(yīng)監(jiān)督義務(wù)后，
基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書(shū)面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、
鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購(gòu)款、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣?
應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書(shū)面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無(wú)法審核認(rèn)
購(gòu)指令而影響認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、本托管協(xié)議審核基金管理人投資流通受限證券
的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、本托管協(xié)議約定以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有
關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資人的利
益?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、本托管協(xié)議的投資指
令不予執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不
執(zhí)行時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披
露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以及總成本和賬面價(jià)值占基金資
產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
6、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變
化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金
管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書(shū)面說(shuō)明。若基金管理人未在合理
期限內(nèi)補(bǔ)充、整改以及說(shuō)明的，基金托管人經(jīng)事先書(shū)面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)
指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
7、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確?；鹜泄?
人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失
或基金托管人無(wú)法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。
8、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假的數(shù)
據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托
管人未能依據(jù)《基金合同》及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管
人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基金參與轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，配備技術(shù)系統(tǒng)和專
業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)?；?
金托管人將對(duì)基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
各類基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、應(yīng)收資金到賬、相關(guān)信息
披露、基金宣傳推介材料（需基金管理人主動(dòng)提供）中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核
查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)
的規(guī)定以及《基金合同》和本托管協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)以錄音電話、郵件或書(shū)面提示等方式通
知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣?
收到通知后下一工作日前應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到的書(shū)面通知，基金管理人應(yīng)
以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因
及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)賠償因其違反法律法規(guī)、行業(yè)自律性規(guī)定或《基金合同》或本托管協(xié)議
及其他有關(guān)規(guī)定而致使投資者和基金托管人遭受的直接損失。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基
金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此造成的損
失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金管理人限期糾正。
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四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安
全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)
督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍?shū)
面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)
基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書(shū)面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料
以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)
基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際
有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此
產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期，
到賬日通知基金托管人查詢基金財(cái)產(chǎn)是否到達(dá)基金托管賬戶，基金托管人反饋到賬情況，若沒(méi)
有到賬，基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有
關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)給予必要的協(xié)助。
7.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券交易資金賬戶內(nèi)
的資金、證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)
或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成
的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開(kāi)立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金
劃入基金托管人為基金開(kāi)立的基金托管賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加
驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金托管賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開(kāi)立基金的托管賬戶
（也可稱為“托管資金賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。
本基金的賬戶預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
2.基金托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金托管賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的證
券賬戶。
2.基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交
易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人開(kāi)
立的托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證券
賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易
由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交
易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則
基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債
券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)共同負(fù)責(zé)
完成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開(kāi)立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，完成上述
賬戶開(kāi)立后，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和
市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼重置
由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開(kāi)戶過(guò)程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮ＷC
所提供的賬戶開(kāi)戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供給基
金托管人。
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2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理
人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并
管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保險(xiǎn)
箱，或存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等
有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由上述存放
機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同
應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合
同簽署后及時(shí)將重大合同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托
管人處。因基金管理人發(fā)送的合同掃描件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金
管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)印件或掃描件，
未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑥?fù)印件或掃描件
與基金管理人留存原件不一致的，以復(fù)印件或掃描件為準(zhǔn)。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及
被授權(quán)人簽章或簽名樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。授權(quán)文件應(yīng)由基金管理人法
定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋公章，若由授權(quán)簽字人簽署，應(yīng)附上基金管理人法定代
表人的授權(quán)書(shū)。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件原件后，授權(quán)文件即生效。如果授權(quán)文件中載明具體生效
時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件原件的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基
金托管人收到授權(quán)文件原件的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。
4、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操
作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、劃款時(shí)間、劃款金額、收付賬戶等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印
鑒并由被授權(quán)人簽章，若為電子指令的依據(jù)相關(guān)協(xié)議約定。
本基金托管賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由開(kāi)戶銀行直接從托管賬戶中扣劃，無(wú)
須基金管理人出具指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)
送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基
金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，并且基金托
管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指
令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
基金管理人可與基金托管人協(xié)商，通過(guò)取消銀行間債券交易成交單發(fā)送的授權(quán)書(shū)等方式
約定豁免逐筆銀行間債券交易成交單的發(fā)送。如未授權(quán)，基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間
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同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單及時(shí)發(fā)送給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成
的交易需要取消或終止，基金管理人須及時(shí)通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行劃款指令所必需的時(shí)間。除需要考慮資金在途時(shí)間
外，基金管理人還需要為基金托管人留至少2個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天
到賬的指令，必須在當(dāng)天15:00前向基金托管人發(fā)送，15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)
行，但不能保證劃賬成功。在每個(gè)工作日的13：00以后發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬以及當(dāng)日
內(nèi)進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交收的劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；由于基金管理人原因造
成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基
金管理人承擔(dān)。如果要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬的指令，則指令需要提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相
關(guān)付款條件已經(jīng)具備?；鹜泄苋藢⒁暩犊顥l件具備時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間。對(duì)新股申購(gòu)網(wǎng)下發(fā)行
業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)不晚于網(wǎng)下申購(gòu)繳款日(T日)上午12:00前將指令發(fā)送給基金托管人。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管
理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人根據(jù)基金管理人提供的授
權(quán)文件進(jìn)行表面相符的形式審查，及時(shí)審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性
不承擔(dān)責(zé)任。如有疑問(wèn)必須及時(shí)通知基金管理人。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供相關(guān)交
易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來(lái)判斷指令的有效性。基
金管理人應(yīng)保證所提供的文件資料的真實(shí)、有效、完整、準(zhǔn)確、合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤
導(dǎo)；基金托管人對(duì)此類文件資料僅進(jìn)行形式審查，對(duì)其真實(shí)性和有效性不作實(shí)質(zhì)性判斷，不承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3、指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管資金賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管
理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息
錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的
指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
基金管理人若要求撤銷(xiāo)已經(jīng)發(fā)送的指令，基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，并加蓋預(yù)留印鑒，
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基金托管人應(yīng)在收到書(shū)面說(shuō)明后及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，一經(jīng)確認(rèn)后，該書(shū)面撤回的說(shuō)明生效。如果基
金托管人在收到書(shū)面撤銷(xiāo)的說(shuō)明或指令前已執(zhí)行原指令，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人不對(duì)因執(zhí)行原指令給基金資產(chǎn)造成的損失承擔(dān)責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基
金法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)暫緩執(zhí)行指令或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)通知基金管理人糾正，基金
管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人
承擔(dān)。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信
行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議，基金托管
人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋擞捎谧陨磉^(guò)錯(cuò)造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指
令執(zhí)行，給基金份額持有人、基金管理人造成損失的，對(duì)由此造成的直接損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授權(quán)文件提前1
個(gè)工作日以郵件或其他雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同
時(shí)廢止。新的授權(quán)文件在郵件或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。被授
權(quán)人變更通知的正本應(yīng)與掃描件內(nèi)容一致，若有不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
新的授權(quán)文件生效之后，正本送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件掃描件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)
務(wù)，如果新的授權(quán)文件正本與掃描件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾?
人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的
指令，或被改變或被終止授權(quán)的授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人不予執(zhí)行。基金托管
人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)提前以錄音電話或其他雙方認(rèn)可的方式通
知基金管理人?；鹜泄苋烁慕邮栈鸸芾砣酥噶畹娜藛T及聯(lián)系方式自基金管理人錄音電
話確認(rèn)后生效。
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七、交易及清算交收安排
（一）代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，由基金管理人與基金托管人
及證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，就基金參與場(chǎng)內(nèi)證券交易、結(jié)算等具體事項(xiàng)
進(jìn)行約定。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?；?
金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就本基金參與期貨交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。其
他事宜根據(jù)法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定、《基金合同》的約定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券
買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)
算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算?；鹜泄苋?、基金管理人應(yīng)共同
遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，
該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中國(guó)結(jié)算針對(duì)各類交易品種制定的結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)
則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中國(guó)結(jié)算完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)
務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任；若由于基金管理
人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金
交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基
金托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金
不行使保管職責(zé)和交收職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其它協(xié)議中約定由選定的期貨
經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任和交收責(zé)任。
場(chǎng)外資金對(duì)外投資劃款由基金托管人按照基金管理人出具的符合本托管協(xié)議約定的有效
指令和相關(guān)投資合同（如有）及其它材料進(jìn)行資金劃撥；場(chǎng)外投資本金及收益的劃回，由基金
管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回基金托管賬戶事宜。
對(duì)基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對(duì)
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對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露基金份額凈值之
前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與
會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任
方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、
證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對(duì)。基金管理人和基金托管人每月月
末核對(duì)實(shí)物證券賬目。
基金托管人應(yīng)定期核對(duì)證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對(duì)賬方式進(jìn)行賬目核對(duì)。
（四）基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；?
金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)
及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放
日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法
正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)
規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)進(jìn)行。
否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6、為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專用賬戶，
該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)托管資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，
基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管人根據(jù)基金管理
人的劃款指令按時(shí)撥付；因托管資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，如
系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議
贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。資金指令的格式、內(nèi)容、
發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資劃款指令相同，或按照基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的方
式進(jìn)行。
（五）申贖凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與基金清算賬戶間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，按
照托管資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此
確定資金交收額。當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基
金清算賬戶劃往基金托管資金賬戶；當(dāng)存在托管資金賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按照基金管
理人的劃款指令將托管資金賬戶凈應(yīng)付額在交收日劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃
出后反饋基金管理人，便于基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，收到基金管理人的劃款指令后，如托管資金賬戶有足夠的資
金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥付；因托管資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，
基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基
金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬戶。
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是指各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額總數(shù)，各類
基金份額凈值的計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立
大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。特殊情況下，基金管理人可在與基金托管人、登記
機(jī)構(gòu)協(xié)商一致的情況下，增加基金份額凈值計(jì)算位數(shù)，以維護(hù)基金投資人利益。法律法規(guī)或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)
定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果
對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）各類基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處
理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核
對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)
及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
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3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起2個(gè)
月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制
及復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)
過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)月的，基
金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)
和編制結(jié)果。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開(kāi)披露
的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定和基金合
同約定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得
的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
3.向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供必要信息的情況。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料
概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、各類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、
基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、基金投資股指期貨的信息披露、基金投資國(guó)債期貨的信
息披露、基金投資股票期權(quán)的信息披露、基金投資信用衍生品的信息披露、基金投資資產(chǎn)支持
證券的信息披露、基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露、基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金
管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披露的
義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)
由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
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（3）發(fā)生暫停估值的情形時(shí)；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)
核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人住所處，投資者可以免費(fèi)查閱。在
支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保
證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金托管費(fèi)的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管
人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（二）基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人或基金管
理人委托的基金登記機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)，基金托管人得到基
金管理人提供的持有人名冊(cè)后與基金管理人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕突鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜泄?
人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕?
應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（二）合同檔案的建立
1.除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基
金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議掃描件發(fā)送給基
金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對(duì)基金份額
持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金
資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做出
對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理
基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨
時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見(jiàn)基金合同的相關(guān)約定。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對(duì)待其托管
的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違
規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基
金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約
責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》、《基金合同》
和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法
承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的過(guò)錯(cuò)
程度對(duì)由此造成的直接損失分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，
另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人及/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、市場(chǎng)交易規(guī)則或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造成的損失等；
3、不可抗力。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防
止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違
約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管
人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或者雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤
但因前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免
除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
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十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)
行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，不含港澳臺(tái)立法）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)募集注冊(cè)本基金時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，
每份具有同等法律效力。
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二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)予以配合，承
擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事
人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議由雙方當(dāng)事人蓋章，并由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，并注明簽訂地及
簽訂日。
（本頁(yè)為《前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁(yè)，無(wú)正文）
基金管理人：前海開(kāi)源基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂日：
簽訂地：
前海開(kāi)源中證金融科技主題指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議.pdf