鵬華恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
鵬華恒生港股通汽車主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)
的公告
公告送出日期：2026年4月15日
1公告基本信息
基金名稱 鵬華恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 鵬華恒生港股通汽車主題ETF
基金主代碼 159186
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2026年4月3日
基金管理人名稱 鵬華基金管理有限公司
基金托管人名稱 江蘇銀行股份有限公司
基金份額登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《鵬華恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《鵬華恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）
申購起始日 2026年4月20日
贖回起始日 2026年4月20日
注：鵬華恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金場內(nèi)簡稱為“港股通汽車ETF鵬
華”。
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
鵬華恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）自2026
年4月20日起（含當(dāng)日）開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
3申購和贖回業(yè)務(wù)
3.1申購與贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金的最小申
購、贖回單位為100萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場變化以及投資者需求等因素對
基金的最小申購、贖回單位進(jìn)行調(diào)整并公告。
2、基金管理人可設(shè)定申購份額上限和贖回份額上限，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模或贖回總規(guī)模進(jìn)
行控制，并在申購贖回清單中公告。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采
取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却?
施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可
采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購和贖回的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡豆_募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披
露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購與贖回的費(fèi)率
投資者在申購或贖回本基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，
其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4其他與申購和贖回相關(guān)的事項(xiàng)
4.1申購與贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價(jià)；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)
定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整，或依據(jù)法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則?；鸸芾砣嗽谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
4.2申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時(shí)須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價(jià)，投資人在提交贖回申請時(shí)
須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
一般情況下，投資者申購、贖回申請?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申
購對價(jià)，則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的
現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，則贖回申請失敗。
基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到該申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情
況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價(jià)的清算交收適用
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
本基金現(xiàn)金申購業(yè)務(wù)中的現(xiàn)金替代采用實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算（Real Time Gross Settlement，
簡稱RTGS）模式；贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金替代采用代收代付處理；申購、贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額
和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代付處理。
（1）申購的清算交收
投資者T日提交的申購申請受理后，如交易記錄已勾單且申購資金足額的，登記機(jī)構(gòu)在T日日
間實(shí)時(shí)辦理基金份額及現(xiàn)金替代的交收；T日日間未進(jìn)行勾單確認(rèn)或日間資金不足的，登記機(jī)構(gòu)在
T日日終根據(jù)資金是否足額辦理基金份額及現(xiàn)金替代的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申
購贖回代理券商和基金托管人。基金管理人與申購贖回代理券商在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
（2）贖回的清算交收
投資者T日提交的贖回申請受理后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的交收，并
將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。基金管理人與申購贖回代理券商在
T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
贖回替代金額的清算交收由基金管理人和申購贖回代理券商協(xié)商處理。正常情況下，該款項(xiàng)
的清算交收自有效贖回申請之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理。如遇國家外匯管理局相關(guān)規(guī)定有變更或本基
金主要投資的證券市場休市或暫停交易、主要投資的證券市場或港股通交易結(jié)算清算規(guī)則變更、
交易所或登記機(jī)構(gòu)有關(guān)申購贖回交易結(jié)算規(guī)則發(fā)生改變、登記公司系統(tǒng)故障、交易所或交易市場
數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控
制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回替代金額的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。如果因基金贖回?cái)?shù)額較大、
組合證券內(nèi)的部分證券因停牌、流動(dòng)性不足或其他原因?qū)е聼o法足額賣出，則贖回替代金額的清
算交收可延遲辦理。在發(fā)生基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回對價(jià)的情形時(shí)，贖回替
代金額的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款或相關(guān)公告處理。
對于因申購贖回代理券商交收資金不足，導(dǎo)致投資者現(xiàn)金申購失敗的情形，按照申購贖回代
理券商的相關(guān)規(guī)則處理。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和
參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
投資者應(yīng)按照基金合同和招募說明書的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的
現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)
款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的
其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，
則按照新的規(guī)則執(zhí)行，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人和登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)性利益的
前提下，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，
并按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
4.3申購與贖回的對價(jià)
1、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購對價(jià)是指投資人申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價(jià)。贖回
對價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給投資人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對
價(jià)。申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。
申購贖回清單的內(nèi)容與格式詳見招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)性利益的情況下對基金
份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并按照法律法規(guī)規(guī)定公告。
5基金銷售機(jī)構(gòu)
投資人應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商
提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括：渤海證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、德
邦證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、
廣發(fā)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國泰海通證券股份有
限公司、國投證券股份有限公司、華福證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申萬宏源西
部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、西部證券股份有限公司、西
南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、
浙商證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股
份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限
公司。
上述排名不分先后，本公司將適時(shí)增加或調(diào)整申購贖回代理券商，并及時(shí)公告或公示。
6基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后或基金份額上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)
開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7其他需要提示的事項(xiàng)
1、如發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放或需依據(jù)基金合同暫停申購與贖回業(yè)務(wù)
的，基金管理人可以合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務(wù)的辦理期間并予以公告。
2、本公告僅對本基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資人欲了解本基金相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則的詳細(xì)情況，請閱讀刊登在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定信息披露媒介上的《鵬華恒生港股通汽車主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。請投資人投資本基金前認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說
明書和基金產(chǎn)品資料概要，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品。敬請投資人注意
投資風(fēng)險(xiǎn)。
鵬華基金管理有限公司
2026年4月15日
鵬華恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf