國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)（2026年第1號(hào)）
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)(更新)
（2026年第1號(hào)）
基金管理人：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
重要提示
本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2011年3月24日證監(jiān)許可[2011]437號(hào)
文核準(zhǔn)募集。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值
和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)
格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投
資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等
投資行為作出獨(dú)立決策。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因
素對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資債券引發(fā)的
信用風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金為混合型基金，具有
較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券
型基金和貨幣市場(chǎng)基金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金
合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
本基金管理人于2015年8月8日公告《國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下
五只基金變更基金名稱(chēng)的公告》，“國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)股票型證券投資基金”更名
為“國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金”。
本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2026年04月22日，“三、基金
管理人”部分內(nèi)容截止日為2026年5月14日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日
為2026年03月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
目錄
重要提示...........................................................................................................................1
一、緒言...........................................................................................................................3
二、釋義...........................................................................................................................4
三、基金管理人...............................................................................................................7
四、基金托管人.............................................................................................................20
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................22
六、基金的募集.............................................................................................................56
七、基金合同的生效.....................................................................................................57
八、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換.............................................................................58
九、基金的投資.............................................................................................................68
十、基金的業(yè)績(jī).............................................................................................................80
十一、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................82
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................83
十三、基金的收益分配.................................................................................................87
十四、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................89
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................91
十六、基金的信息披露.................................................................................................92
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................97
十八、基金的業(yè)務(wù)規(guī)則...............................................................................................100
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算.......................................................101
二十、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................104
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................117
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................127
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................130
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式...................................................................133
二十五、備查文件.......................................................................................................134
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
一、緒言
《國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本招募說(shuō)明
書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基
金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定以及《國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合
同”或“《基金合同》”）編寫(xiě)。
本招募說(shuō)明書(shū)闡述了國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、
風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前
應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明
書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書(shū)由國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或
對(duì)本招募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者依據(jù)基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
基金或本基金： 指國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金；
基金合同： 指《國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；
招募說(shuō)明書(shū)： 指《國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期更新；
發(fā)售公告： 指《國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；
托管協(xié)議 指《國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；
基金產(chǎn)品資料概要 指《國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新；
中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；
《基金法》： 指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及不時(shí)做出的修訂；
《銷(xiāo)售辦法》： 指《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及不時(shí)做出的修訂；
《運(yùn)作辦法》： 指《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及不時(shí)做出的修訂；
《信息披露辦法》： 指《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及不時(shí)作出的修訂；
《流動(dòng)性管理規(guī)定》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
元： 指人民幣元；
基金管理人： 指國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司；
基金托管人： 指中國(guó)銀行股份有限公司；
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)： 指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)： 指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本
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基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司或接受?chē)?guó)聯(lián)安基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
投資者： 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者；
個(gè)人投資者： 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人；
機(jī)構(gòu)投資者： 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；
合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；
基金份額持有人大會(huì)： 指按照基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開(kāi)并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議；
基金募集期： 指基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月；
基金合同生效日： 指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書(shū)面確認(rèn)之日；
存續(xù)期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限；
工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
認(rèn)購(gòu)： 指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；
申購(gòu)： 指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；
贖回： 指在基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；
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基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；
轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人將其基金賬戶(hù)內(nèi)的某一基金的基金份額從一個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管到另一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為；
指令： 指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)： 指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)： 指基金管理人及本基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)；
基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)： 指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；
規(guī)定媒介： 指用以進(jìn)行信息披露的符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定報(bào)刊）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定網(wǎng)站，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
基金賬戶(hù)： 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；
交易賬戶(hù)： 指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)；
開(kāi)放日： 指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
T日： 指投資者向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日；
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n個(gè)工作日，n指自然數(shù)；
基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息以及其他合法收入；
基金資產(chǎn)總值： 指基金持有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款
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本息、應(yīng)收款項(xiàng)以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和；
基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；
基金份額凈值 指以計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額所得的單位基金份額的價(jià)值；
基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算、評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；
流動(dòng)性受限資產(chǎn)： 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；
法律法規(guī)： 指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；
不可抗力： 指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、疫情、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫停或停止交易等。
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
成立日期：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：五十年或股東一致同意延長(zhǎng)的其他期限
電話：021-38992888
傳真：021-50151880
聯(lián)系人：黃娜娜
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱(chēng) 持股比例
太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 51%
德國(guó)安聯(lián)集團(tuán) 49%
（二）主要成員情況
1、董事會(huì)成員
于業(yè)明先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任寶鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副
總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，華寶信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理，
聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，華寶信托有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，華寶投資有限公
司總經(jīng)理，華寶證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，中國(guó)太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公
司董事，太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理、董事，太保產(chǎn)險(xiǎn)董事，太保壽險(xiǎn)
董事等職?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，國(guó)聯(lián)安基金管
理有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)有資本風(fēng)險(xiǎn)投資基金股份有限公司董事。
Jiachen Fu（付佳晨）女士，工商管理學(xué)士。歷任美國(guó)克賴(lài)斯勒汽車(chē)集團(tuán)市
場(chǎng)推廣及銷(xiāo)售部學(xué)員，戴姆勒東北亞投資有限公司金融及監(jiān)控部成員，忠利保險(xiǎn)
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公司內(nèi)部顧問(wèn)，安聯(lián)全球車(chē)險(xiǎn)駐中國(guó)業(yè)務(wù)發(fā)展主管兼創(chuàng)始人，安聯(lián)集團(tuán)董事會(huì)事
務(wù)主任等職?，F(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司管理董事兼中國(guó)業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)，國(guó)
聯(lián)安基金管理有限公司董事。
楊一君先生，工商管理碩士。歷任美國(guó)通用再保險(xiǎn)金融產(chǎn)品公司副總裁助理，
中國(guó)太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司資金運(yùn)用管理中心副總經(jīng)理，太平洋資產(chǎn)
管理有限責(zé)任公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、合規(guī)審計(jì)部總經(jīng)理、總經(jīng)理助
理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職。現(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、
首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行官，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司董事。
Hong Anh Tran女士，工商管理碩士。歷任Dover資產(chǎn)管理公司合伙企業(yè)管
理人/合伙企業(yè)會(huì)計(jì)師，Collins協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)與運(yùn)營(yíng)經(jīng)理，太平洋人壽保險(xiǎn)公司全球
戰(zhàn)略顧問(wèn)，消防員基金保險(xiǎn)公司國(guó)際管理助理，安聯(lián)美國(guó)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)（副總裁）、
項(xiàng)目協(xié)調(diào)共同負(fù)責(zé)人，安聯(lián)集團(tuán)審計(jì)副主管、審計(jì)主管，安聯(lián)全球合作伙伴集團(tuán)
首席財(cái)務(wù)官兼慕尼黑分部總經(jīng)理，美國(guó)安聯(lián)人壽保險(xiǎn)公司高級(jí)副總裁，美國(guó)安聯(lián)
公司首席執(zhí)行官兼董事會(huì)成員，安聯(lián)集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、治理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)
責(zé)人、集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與控制負(fù)責(zé)人等職。現(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司首席風(fēng)
險(xiǎn)官、首席合規(guī)官及反洗錢(qián)報(bào)告官，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司董事。
唐華先生，工商管理學(xué)士。歷任美國(guó)保德信證券集團(tuán)金融顧問(wèn)，美聯(lián)證券公
司注冊(cè)投資經(jīng)理，瑞士銀行銀行顧問(wèn)，中銀基金管理有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，
工銀瑞信資產(chǎn)管理（國(guó)際）有限公司總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，范達(dá)集團(tuán)大中華區(qū)首席
執(zhí)行官、范達(dá)投資管理（上海）有限公司執(zhí)行總裁等職?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有
限公司董事、總經(jīng)理。
陳有安先生，工學(xué)博士。歷任國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行華東地區(qū)信貸局副局長(zhǎng)，國(guó)開(kāi)行
蘭州分行行長(zhǎng)、黨委書(shū)記，甘肅省省長(zhǎng)助理、黨組成員，甘肅省省長(zhǎng)助理兼貿(mào)易
經(jīng)濟(jì)合作廳廳長(zhǎng)、黨組書(shū)記，甘肅省商務(wù)廳廳長(zhǎng)、黨組書(shū)記，甘肅省農(nóng)村信用社
聯(lián)合社理事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，中央?yún)R金投資公司副總經(jīng)理，中國(guó)銀河金融控股公司
董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，中國(guó)銀河證券董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，金恒智控管理咨詢(xún)集團(tuán)股
份有限公司董事，野村東方國(guó)際證券有限公司獨(dú)立董事等職?，F(xiàn)任瀘州老窖股份
有限公司獨(dú)立董事，天邦食品股份有限公司獨(dú)立董事，和諧健康保險(xiǎn)股份有限公
司獨(dú)立董事，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司獨(dú)立董事。
岳志明先生，工商管理碩士。歷任野村證券國(guó)際金融部中國(guó)部負(fù)責(zé)人，野村
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國(guó)際（香港）中國(guó)投行部總經(jīng)理、野村中國(guó)區(qū)首席執(zhí)行官，美國(guó)華平投資集團(tuán)董
事總經(jīng)理、全球合伙人，正大光明集團(tuán)有限公司首席投資官等職。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基
金管理有限公司獨(dú)立董事。
Guoqiang Wei（韋國(guó)強(qiáng)）先生，商學(xué)碩士，同濟(jì)大學(xué)榮譽(yù)教授。歷任德國(guó)德
累斯登銀行總行國(guó)際業(yè)務(wù)部東亞區(qū)經(jīng)理、大中華區(qū)經(jīng)理，德國(guó)德累斯登銀行（上
海）金融機(jī)構(gòu)部大中國(guó)區(qū)總監(jiān)，德國(guó)商業(yè)銀行（上海）金融機(jī)構(gòu)部中國(guó)區(qū)董事總
經(jīng)理，德國(guó)總理獎(jiǎng)學(xué)金中國(guó)區(qū)評(píng)委會(huì)主席，同濟(jì)大學(xué)德國(guó)研究中心理事等職?，F(xiàn)
任國(guó)民養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司獨(dú)立董事。
2、高級(jí)管理人員
唐華先生，總經(jīng)理，工商管理學(xué)士。歷任美國(guó)保德信證券集團(tuán)金融顧問(wèn)，美
聯(lián)證券公司注冊(cè)投資經(jīng)理，瑞士銀行銀行顧問(wèn)，中銀基金管理有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)
部總經(jīng)理，工銀瑞信資產(chǎn)管理（國(guó)際）有限公司總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，范達(dá)集團(tuán)大
中華區(qū)首席執(zhí)行官、范達(dá)投資管理（上海）有限公司執(zhí)行總裁等職?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)安
基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
魏東先生，常務(wù)副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于平安證券有限責(zé)任公司和
國(guó)信證券股份有限公司；歷任華寶興業(yè)基金管理有限公司交易部總經(jīng)理、華寶興
業(yè)寶康靈活配置證券投資基金基金經(jīng)理、華寶興業(yè)先進(jìn)成長(zhǎng)股票型證券投資基金
基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)、國(guó)內(nèi)投資部總經(jīng)理，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金經(jīng)理、
總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)等職?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席
投資官，并兼任權(quán)益投資部總經(jīng)理，國(guó)聯(lián)安德盛精選混合型證券投資基金、國(guó)聯(lián)
安核心資產(chǎn)策略混合型證券投資基金和國(guó)聯(lián)安核心趨勢(shì)一年持有期混合型證券投
資基金的基金經(jīng)理，太平洋人壽股票相對(duì)收益型（個(gè)分紅）單一資產(chǎn)管理計(jì)劃投
資經(jīng)理。
蔡蓓蕾女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任富國(guó)基金管理有限公司產(chǎn)品與營(yíng)
銷(xiāo)部副總經(jīng)理兼零售部副總經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司產(chǎn)品總監(jiān)，泰康
資產(chǎn)管理公司公募事業(yè)部市場(chǎng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理
（首席市場(chǎng)官）等職?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理（首席運(yùn)營(yíng)官）。
葉培智先生，副總經(jīng)理，會(huì)計(jì)學(xué)榮譽(yù)學(xué)士。歷任香港畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所副
高級(jí)經(jīng)理，安聯(lián)保險(xiǎn)（香港）有限公司首席財(cái)務(wù)官，中德安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司
副總經(jīng)理、首席財(cái)務(wù)官、首席合規(guī)官、董事會(huì)秘書(shū)、投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人，太保安
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聯(lián)健康保險(xiǎn)股份有限公司副總經(jīng)理、首席財(cái)務(wù)官、首席營(yíng)運(yùn)官，國(guó)聯(lián)安基金管理
有限公司副總經(jīng)理（財(cái)務(wù)總監(jiān)兼首席運(yùn)營(yíng)官）等職?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公
司副總經(jīng)理（財(cái)務(wù)總監(jiān)）。
李露女士，督察長(zhǎng)，法學(xué)學(xué)士。歷任華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司法律事務(wù)部
合規(guī)法律崗、風(fēng)險(xiǎn)管理部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理崗，華泰證
券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)法律部業(yè)務(wù)風(fēng)控、合規(guī)崗，國(guó)投證券股份有限公
司合規(guī)法務(wù)部業(yè)務(wù)合規(guī)崗、合規(guī)法律業(yè)務(wù)管理崗、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，國(guó)投證券資產(chǎn)管
理有限公司合規(guī)部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)等職?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
3、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
潘明先生,碩士研究生。曾任計(jì)算機(jī)科學(xué)公司咨詢(xún)師，摩托羅拉公司高級(jí)行政
工程師，扎克斯投資管理公司投資分析師，短劍投資公司執(zhí)行董事，指導(dǎo)資本公
司基金經(jīng)理兼大宗商品研究總監(jiān)，海通證券股份有限公司投資經(jīng)理，GCS母基金
公司、GCS有限公司、GCS有限責(zé)任合伙公司獨(dú)立董事，光大證券資產(chǎn)管理有限公
司投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。2014年1月加入國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司，歷任基
金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理（兼投資經(jīng)理）等職。2014年2月起擔(dān)任國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)
混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2015年4月至2017年2月兼任國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)
動(dòng)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2015年4月至2018年7月兼任國(guó)聯(lián)安德盛
紅利混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2016年1月起兼任國(guó)聯(lián)安科技動(dòng)力股票型
證券投資基金的基金經(jīng)理；2020年3月起兼任國(guó)聯(lián)安科技創(chuàng)新混合型證券投資基
金（LOF）的基金經(jīng)理；2021年5月起兼任國(guó)聯(lián)安匠心科技1個(gè)月滾動(dòng)持有混合
型證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年9月起兼任國(guó)聯(lián)安氣候變化責(zé)任投資混合型
證券投資基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理情況
基金經(jīng)理 擔(dān)任本基金基金經(jīng)理時(shí)間
王忠波 2011年05月至2014年01月
饒曉鵬 2014年01月至2015年04月
4、基金投資決策委員會(huì)成員
投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)由主
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管投資的副總經(jīng)理、權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人、固定收益部負(fù)責(zé)人、研究部負(fù)責(zé)人、量
化投資部負(fù)責(zé)人及高級(jí)基金經(jīng)理組成。投資決策委員會(huì)成員為：
權(quán)益投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）權(quán)益投委會(huì)主
席
鄒新進(jìn)（基金經(jīng)理）
韋明亮（研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
潘明（基金經(jīng)理）
固定收益投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）固收投委會(huì)主
席
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
萬(wàn)莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
陳建華（基金經(jīng)理）
固收+投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
鄒新進(jìn)（基金經(jīng)理）固收+投委會(huì)主席
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
萬(wàn)莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
王歡（基金經(jīng)理）
FOF投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
羅春鵬（基金經(jīng)理）
量化投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
章椹元（量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
何賢發(fā)（主動(dòng)量化部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
黃欣（基金經(jīng)理）
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
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（三）基金管理人的職責(zé)
基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1、依法募集資金；
2、自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn)；
3、依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
4、銷(xiāo)售基金份額；
5、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8、選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9、擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
12、依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13、在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15、選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16、在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；
17、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
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份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為
的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
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（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家
有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取
不當(dāng)利益；
3、不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。內(nèi)部
控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)行制約關(guān)系；內(nèi)部控制制度
是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)
施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱(chēng)。
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
本基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高
效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的基金管理公司。具體來(lái)說(shuō)，必須達(dá)到以下目標(biāo)：
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則和自律規(guī)
則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
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（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和
受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、內(nèi)部控制機(jī)制的原則
公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各
級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基
金財(cái)產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、制訂內(nèi)部控制制度必須遵循以下原則：
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)
規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留
有制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出
發(fā)點(diǎn)。
（4）適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
4、內(nèi)部控制的基本要求
（1）必須依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控
防線：
1）建立以一線崗位為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗
位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書(shū)面方式承諾遵守，在
授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
2）建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線。建立重要
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業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
3）建立以督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各
項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。公司督察長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理部和監(jiān)察稽
核部獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
（2）必須建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度和崗位分離制度。各業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)
必須在適當(dāng)?shù)氖跈?quán)基礎(chǔ)上實(shí)行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，直接的操作部門(mén)或經(jīng)辦人員
和直接的管理部門(mén)或控制人員必須相互獨(dú)立、相互牽制。
（3）必須建立完善的崗位責(zé)任制度和規(guī)范的崗位管理措施。在明確不同崗位
的工作任務(wù)基礎(chǔ)上，賦予各崗位相應(yīng)的責(zé)任和職權(quán)，建立相互配合、相互制約、
相互促進(jìn)的工作關(guān)系。通過(guò)制定規(guī)范的崗位責(zé)任制度、嚴(yán)格的操作程序和合理的
工作標(biāo)準(zhǔn)，大力推行各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)的目標(biāo)管理。
（4）必須真實(shí)、全面地記載每一筆業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算和監(jiān)督職能，
健全會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、業(yè)務(wù)等各種信息資料及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送制度，確保各種信息資料
的真實(shí)與完整。
（5）必須建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，包括主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)辦
法、分支機(jī)構(gòu)和重要部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)考核指標(biāo)體系以及管理人員的道德風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)
等。通過(guò)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的弱點(diǎn)，以便堵塞漏洞、消除隱患。
（6）必須制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，設(shè)定具體的應(yīng)急應(yīng)變步驟。尤其是
投資交易等重要區(qū)域遇到斷電、失火等非常情況時(shí)，應(yīng)急應(yīng)變措施要及時(shí)到位，
并按預(yù)定功能發(fā)揮作用，以確保公司的正常經(jīng)營(yíng)不會(huì)受到不必要的影響。
5、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容
基金管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容包括：投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控
制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制等。
（1）自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定
管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控
制措施。
（2）按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保
證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（3）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，嚴(yán)格
制定信息系統(tǒng)的管理制度。
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（4）依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》
等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和
會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
（5）按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的監(jiān)察稽核控制制度，
保證監(jiān)察稽核部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)威性。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本基金管理人董事
會(huì)及管理層的責(zé)任；
（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）本基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善
內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬(wàn)壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門(mén)及主要人員情況
中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工130余人，大部分員工具有豐
富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，
60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)，
中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投
資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、
境外三類(lèi)機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)
基金、私募基金、資金托管等門(mén)類(lèi)齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中
國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類(lèi)客戶(hù)提供個(gè)性化的托管
增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2026年3月31日，中國(guó)銀行已托管1219只證券投資基金，其中境內(nèi)基
金1150只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、
FOF、REITs等多種類(lèi)型的基金，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)多元化的投資理財(cái)需求，基金托
管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。資
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產(chǎn)托管部作為一道防線部門(mén)，承擔(dān)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
作為第二道防線部門(mén)，承擔(dān)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，監(jiān)測(cè)和管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，
對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查；審計(jì)部門(mén)作為第三道防線，負(fù)責(zé)開(kāi)展托
管業(yè)務(wù)審計(jì)工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，揭示風(fēng)險(xiǎn)，提出審計(jì)建議。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
控制貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)制度建設(shè)與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估、內(nèi)外部檢查及審
計(jì)監(jiān)督等措施，持續(xù)完善托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
2007年起，中國(guó)銀行開(kāi)始聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱
工作，已連續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無(wú)保留意見(jiàn)
的內(nèi)控鑒證報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理
人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)
交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基
金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
客服電話：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
聯(lián)系人：黃娜娜
網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
(1)名稱(chēng)：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：唐宇霏
電話：025-51811827
客服電話：95319
網(wǎng)站：www.jsbchina.com
(2)名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)
法定代表人：方合英
電話：010-89937333
聯(lián)系人：王曉琳
客服電話：95558
網(wǎng)址：https://www.citicbank.com/
(3)名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
電話：010-66108011
聯(lián)系人：王瑩
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
(4)名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
電話：010-67594937
聯(lián)系人：盧子琦
客服電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
(5)名稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：鄭國(guó)雨
聯(lián)系人：張大偉
客服電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
(6)名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)業(yè)大廈C座2-6層
法定代表人：葛海蛟
電話：010-66594587
聯(lián)系人：王琪
客服電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
(7)名稱(chēng)：寧波銀行股份有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
電話：021-23262703
聯(lián)系人：唐琛
客服電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
(8)名稱(chēng)：平安銀行股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
電話：0755-82088888
聯(lián)系人：趙楊
客服電話：95511轉(zhuǎn)3
網(wǎng)址：www.bank.pingan.com
(9)名稱(chēng)：渤海銀行股份有限公司
住所：天津市東區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市東區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
法定代表人：王錦虹
電話：022-58314846
聯(lián)系人：王宏
客服電話：95541，400-8888-811
網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
(10)名稱(chēng)：中國(guó)民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：高迎欣
客服電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
(11)名稱(chēng)：華夏銀行股份有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)
法定代表人：楊書(shū)劍
客服電話：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
(12)名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
聯(lián)系人：高天
客服電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
(13)名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
聯(lián)系人：季平偉
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
(14)名稱(chēng)：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
電話：021-61162160
聯(lián)系人：吳雅婷
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
(15)名稱(chēng)：東莞銀行股份有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào)
法定代表人：程勁松
電話：0769-22865177
聯(lián)系人：朱杰霞
客服電話：956033
網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
(16)名稱(chēng)：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈北京市朝陽(yáng)區(qū)亮
馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑軍
電話：010-60834768
聯(lián)系人：杜杰
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
(17)名稱(chēng)：中國(guó)國(guó)際期貨有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外光華路14號(hào)1幢1層、2層、9層、11層、12
層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外光華路14號(hào)1幢1層、2層、9層、11層、
12層
法定代表人：王兵電話：010-65807856
聯(lián)系人：李昊恒
客服電話：95162，400-8888-160
網(wǎng)址：www.cifco.net
(18)名稱(chēng)：中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)23層
法定代表人：王洪
電話：021-20315137
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
聯(lián)系人：許曼華
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
(19)名稱(chēng)：信達(dá)證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街甲127號(hào)金隅大廈B座
法定代表人：林志忠
電話：010-83252185
聯(lián)系人：付婷
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
(20)名稱(chēng)：興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
電話：021-38565547
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
(21)名稱(chēng)：華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161821
聯(lián)系人：孫懿
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
(22)名稱(chēng)：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
法定代表人：王會(huì)清
電話：0755-82492193
聯(lián)系人：龐曉蕓
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
(23)名稱(chēng)：華福證券股份有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
法定代表人：黃德良
電話：0591-87383623
聯(lián)系人：王虹
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
(24)名稱(chēng)：華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
法定代表人：陳牧原
電話：0931-4890100
聯(lián)系人：李昕田
客服電話：96668（甘肅省內(nèi)），400-6898-888
網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
(25)名稱(chēng)：國(guó)元證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市梅山路18號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)
法定代表人：俞仕新
聯(lián)系電話：0551-2257034
聯(lián)系人：李偉衛(wèi)
客服電話：95578
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
(26)名稱(chēng)：天風(fēng)證券股份有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號(hào)保利廣場(chǎng)A座37樓
法定代表人：余磊
電話：027-87618882
聯(lián)系人：翟璟
客服電話：95330
網(wǎng)址：www.tfzq.com
(27)名稱(chēng)：山西證券股份有限公司
住所：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓29層
法定代表人：王怡里
電話：0351-8686602
聯(lián)系人：孟婉娉
客服電話：400-666-1618
網(wǎng)址：www.sxzq.com
(28)名稱(chēng)：弘業(yè)期貨股份有限公司
住所：南京市中華路50號(hào)
辦公地址：南京市中華路50號(hào)
法定代表人：周劍秋
電話：025-52278866
聯(lián)系人：賈國(guó)榮
客服電話：400-828-1288
網(wǎng)址：www.ftol.com.cn
(29)名稱(chēng)：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82960167
聯(lián)系人：黃嬋君
客服電話：95565，400-8888-111
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
網(wǎng)址：www.cmschina.com.cn
(30)名稱(chēng)：江海證券有限公司
住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
電話：0451-85863726
聯(lián)系人：周俊
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
(31)名稱(chēng)：浙商證券股份有限公司
住所：浙江省杭州市五星路201號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市五星路201號(hào)
法定代表人：錢(qián)文海
電話：0571-87003119
聯(lián)系人：陳姍姍
客服電話：95345
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
(32)名稱(chēng)：愛(ài)建證券有限責(zé)任公司
住所：上海市世紀(jì)大道1600號(hào)32樓
辦公地址：上海市世紀(jì)大道1600號(hào)32樓
法定代表人：祝健
電話：021-62171984
聯(lián)系人：陳敏
客服電話：021-63340678
網(wǎng)址：www.ajzq.com
(33)名稱(chēng)：申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓
2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：021-33388254
聯(lián)系人：施磊
客服電話：400-800-0562
網(wǎng)址：www.hysec.com
(34)名稱(chēng)：申萬(wàn)宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
法定代表人：張劍
電話：021-33388254
聯(lián)系人：施磊
客服電話：95523，400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
(35)名稱(chēng)：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈15-20樓
法定代表人：郭川
電話：0755-23838750
聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
(36)名稱(chēng)：西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路32號(hào)西南證券總部大樓
法定代表人：姜棟林
電話：023-63786464
聯(lián)系人：陳誠(chéng)
客服電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
(37)名稱(chēng)：西部證券股份有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系電話：029-87406171
聯(lián)系人：王寶輝
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
(38)名稱(chēng)：誠(chéng)通證券股份有限公司
住所：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)院1號(hào)樓15層1501
辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)院1號(hào)樓15層1501
法定代表人：張威
電話：010-83561321
聯(lián)系人：廖曉
客服電話：95399
網(wǎng)址：www.xsdzq.cn
(39)名稱(chēng)：長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌
電話：027-65799999
聯(lián)系人：李良
客服電話：95579
網(wǎng)址：www.cjsc.com.cn
(40)名稱(chēng)：東吳證券股份有限公司
住所：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
法定代表人：范力
電話：0512-65581136
聯(lián)系人：陸曉
客服電話：95330
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
(41)名稱(chēng)：東莞證券股份有限公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：陳照星
電話：0769-22115712
聯(lián)系人：李榮
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
(42)名稱(chēng)：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：劉成
電話：010-85156398
聯(lián)系人：許夢(mèng)園
客服電話：400-8888-108，95587
網(wǎng)址：www.csc108.com
(43)名稱(chēng)：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)501房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔5層
法定代表人：胡伏云
電話：020-88836999
聯(lián)系人：陳靖
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
(44)名稱(chēng)：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)1號(hào)樓東5層
法定代表人：姜曉林
電話：0532-85022026
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
聯(lián)系人：孫秋月
客服電話：95548
網(wǎng)址：http://sd.citics.com
(45)名稱(chēng)：中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
住所：深圳福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第
04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層
及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
電話：0755-82026907
聯(lián)系人：萬(wàn)玉琳
客服電話：400-6008-008，95532
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
(46)名稱(chēng)：中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)2-6層
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
聯(lián)系人：辛國(guó)政
客服電話：95551，400-8888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(47)名稱(chēng)：中山證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
電話：0755-82570586
聯(lián)系人：羅藝琳
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
(48)名稱(chēng)：光大證券股份有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169089
聯(lián)系人：李曉皙
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
(49)名稱(chēng)：華寶證券股份有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：上海市中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2,3,4層
法定代表人：劉加海
電話：021-68778081
聯(lián)系人：胡星熠
客服電話：400-8209-898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
(50)名稱(chēng)：國(guó)新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街8號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈11至18層
法定代表人：張海文
電話：010-58566100
聯(lián)系人：李慧靈
客服電話：95390
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
(51)名稱(chēng)：中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟
41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A
棟41層
法定代表人：戚俠
電話：010-59562532
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
聯(lián)系人：馬琳瑤
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.scstock.com
(52)名稱(chēng)：國(guó)信證券股份有限公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
法定代表人：張納沙
電話：0755-82133066
聯(lián)系人：李穎
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
(53)名稱(chēng)：國(guó)泰海通證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)
法定代表人：朱健
電話：021-38676666
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
(54)名稱(chēng)：國(guó)金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)成證大廈16樓
法定代表人：冉云
電話：028-86692603
聯(lián)系人：陳瑀琦
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
(55)名稱(chēng)：國(guó)投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
法定代表人：王蘇望
電話：0755-82558266
聯(lián)系人：彭潔聯(lián)
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
(56)名稱(chēng)：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第
22-25層
法定代表人：何之江
電話：0755-22626391
聯(lián)系人：鄭舒麗
客服電話：95511
網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
(57)名稱(chēng)：廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
電話：0755-82558305
聯(lián)系人：黃嵐
客服電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
(58)名稱(chēng)：德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓
法定代表人：武曉春
電話：021-68761616
聯(lián)系人：劉熠
客服電話：400-8888-128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
(59)名稱(chēng)：銀泰證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行大廈18樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行大廈18樓
法定代表人：劉強(qiáng)
電話：0755-83053731
聯(lián)系人：劉翠玲
客服電話：400-8505-505
網(wǎng)址：www.ytzq.com
(60)名稱(chēng)：萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F座18、19樓
法定代表人：王達(dá)
電話：020-38286026
聯(lián)系人：呂祥崟
客服電話：95322
網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn
(61)名稱(chēng)：上海證券有限責(zé)任公司
住所：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
法定代表人：何偉
電話：021-53686262
聯(lián)系人：邵珍珍
客服電話：962518
網(wǎng)址：www.962518.com
(62)名稱(chēng)：東北證券股份有限公司
住所：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：吉林省長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
電話：0431-85096517
聯(lián)系人：安巖巖
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
(63)名稱(chēng)：東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層、23層、25層－29層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路318號(hào)新源廣場(chǎng)2號(hào)樓21-29樓
法定代表人：周磊
電話：021-63325888-3108
聯(lián)系人：吳宇
客服電話：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
(64)名稱(chēng)：中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-
1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：張皓
電話：021-60833754
聯(lián)系人：劉宏瑩
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：http://www.citicsf.cn
(65)名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：江蘇省無(wú)錫市濱湖區(qū)金融一街8號(hào)
法定代表人：顧偉
電話：15006172037
聯(lián)系人：龐芝慧
客服電話：95570
網(wǎng)址：https://www.glms.com.cn
(66)名稱(chēng)：南京證券股份有限公司
住所：南京市江東中路389號(hào)
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路389號(hào)
法定代表人：夏宏建
電話：025-58519529
聯(lián)系人：曹夢(mèng)媛
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
(67)名稱(chēng)：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
住所：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)華創(chuàng)大廈
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)華創(chuàng)大廈
法定代表人：陶永澤
電話：13923865799
聯(lián)系人：何漢清
客服電話：95513、4008666689
網(wǎng)址：www.hczq.com
(68)名稱(chēng)：上海陸享基金銷(xiāo)售有限公司
名稱(chēng):上海陸享基金銷(xiāo)售有限公司
住所:上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓10層
02、03、04、05、06單元
法定代表人:粟旭
電話:021-53398953、021-53398863
聯(lián)系人:張宇明、王玉
客服電話:400-168-1235
網(wǎng)址:www.luxxfund.com
(69)名稱(chēng)：中國(guó)人壽股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：楊明生
電話：（010）63631519
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
聯(lián)系人：陳慧
客戶(hù)服務(wù)熱線：95519
網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
(70)名稱(chēng)：中證金牛（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253室
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253
室
法定代表人：吳志堅(jiān)
電話：010-63156530
聯(lián)系人：沈晨
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
(71)名稱(chēng)：京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路66號(hào)1號(hào)樓22層2603-06
法定代表人：王珊珊
電話：010-89187658
聯(lián)系人：李丹
客服電話：95118，400-098-8511
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
(72)名稱(chēng)：北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
(73)名稱(chēng)：北京增財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街83號(hào)4層407
辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈12層1208號(hào)
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
法定代表人：劉潔
電話：010-67000988
聯(lián)系人：李皓
客服電話：010-6700 0988
網(wǎng)址：www.zcvc.com.cn
(74)名稱(chēng)：北京度小滿(mǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超
電話：010-86325713
聯(lián)系人：孫博超
客服電話：95055
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
(75)名稱(chēng)：北京錢(qián)景基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路24號(hào)院1號(hào)樓-5至32層101內(nèi)26層2602-2A
辦公地址：北京市海淀區(qū)丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：王利剛
電話：15801402259
聯(lián)系人：李超
客服電話：010-59422766
網(wǎng)址：www.qianjing.com
(76)名稱(chēng)：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：羅佳
電話：010-85650039
聯(lián)系人：陳慧慧
客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：www.hexun.com
(77)名稱(chēng)：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心辦公樓二期
27層2716單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓11
層
法定代表人：張峰
電話：010-85097302
聯(lián)系人：閆歡
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：https://www.harvestwm.cn/
(78)名稱(chēng)：泰信財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路甲92號(hào)-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
電話：4000048821
聯(lián)系人：舒惠
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
(79)名稱(chēng)：浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號(hào)同花順大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
電話：0571-88911818
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.ijijin.cn
(80)名稱(chēng)：浦領(lǐng)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)16層1611
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京浦項(xiàng)中心A座9層04-08
法定代表人：張蓮
電話：010-59497361
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
聯(lián)系人：李艷
客服電話：400-012-5899
網(wǎng)址：www.prolinkfund.com
(81)名稱(chēng)：深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號(hào)微眾銀行大廈1層、7-10
層、12-21層、23-30層
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號(hào)微眾銀行大廈1層、
7-10層、12-21層、23-30層
法定代表人：顧敏
電話：0755-26337000
聯(lián)系人：羅曦
客服電話：95384
網(wǎng)址：www.webank.com
(82)名稱(chēng)：深圳前海財(cái)厚基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道自貿(mào)西街18號(hào)前海香繽大廈1105號(hào)-
B016
辦公地址：深圳市前海深港基金小鎮(zhèn)創(chuàng)投基金中心33棟408
法定代表人：楊艷平
電話：0755-86575665
聯(lián)系人：葉見(jiàn)云
客服電話：4001286800
網(wǎng)址：www.caiho.cn
(83)名稱(chēng)：深圳市新蘭德證券投資咨詢(xún)有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟
3703-A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座7層
法定代表人：張斌
電話：13611479647
聯(lián)系人：孫博文
客服電話：010-83275199
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
(84)名稱(chēng)：深圳市金斧子基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟B3-
1801
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)科苑路16號(hào)東方科技大廈18樓
法定代表人：賴(lài)任軍
電話：0755-84034499
聯(lián)系人：張燁
客服電話：400-8224-888
網(wǎng)址：www.jfz.com
(85)名稱(chēng)：珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
電話：020-89629099
聯(lián)系人：邱湘湘
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
(86)名稱(chēng)：騰安基金銷(xiāo)售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟
（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2
棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
電話：0755-86013388
聯(lián)系人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
(87)名稱(chēng)：螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
(88)名稱(chēng)：諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層（集中登記地）
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：王強(qiáng)
電話：13636335428
聯(lián)系人：李娟
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
(89)名稱(chēng)：上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)北外灘臨潼路188號(hào)
法定代表人：尹彬彬
電話：15901719968
聯(lián)系人：陳東
客服電話：4001181188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
(90)名稱(chēng)：上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)15樓
法定代表人：陳祎彬
電話：13564612091
聯(lián)系人：寧博宇
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
(91)名稱(chēng)：東方財(cái)富證券股份有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
電話：021-23586688
聯(lián)系人：付佳
客服電話：95357
網(wǎng)址：http://www.18.cn
(92)名稱(chēng)：北京展恒基金銷(xiāo)售股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A
法定代表人：閆振杰
電話：18601027890
聯(lián)系人：李曉芳
客服電話：400-818-8000
網(wǎng)址：www.myfund.com
(93)名稱(chēng)：北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
電話：17710612861
聯(lián)系人：曲天皓
客服電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
(94)名稱(chēng)：北京虹點(diǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路38號(hào)院1號(hào)樓19層2201內(nèi)11室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)工體北路甲2號(hào)盈科中心東門(mén)二層
法定代表人：張曉杰
電話：010-65060227
聯(lián)系人：牛亞楠
客服電話：400-618-0707
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
(95)名稱(chēng)：北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓19層1901內(nèi)1903室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
法定代表人：李楠
電話：010-61840600
聯(lián)系人：秦艷琴
客服電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
(96)名稱(chēng)：華瑞保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14
層
法定代表人：楊新章
電話：021-68595755
聯(lián)系人：茆瑞強(qiáng)
網(wǎng)址：huarui@huaruisales.com
(97)名稱(chēng)：南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1號(hào)
法定代表人：錢(qián)燕飛
電話：025-66996699
聯(lián)系人：錢(qián)燕飛
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
(98)名稱(chēng)：大連網(wǎng)金基金銷(xiāo)售有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202
法定代表人：樊懷東
電話：18201076782
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
聯(lián)系人：賈文哲
客服電話：400-088-9100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
(99)名稱(chēng)：奕豐基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)
秘書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
電話：0755-89460500
聯(lián)系人：葉健
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
(100)名稱(chēng)：武漢佰鯤基金銷(xiāo)售有限公司
住所：武漢市江漢區(qū)臺(tái)北一路17-19號(hào)環(huán)亞大廈B座601室
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國(guó)際SOHO城（一期）第
七幢23層1號(hào)4號(hào)
法定代表人：江翔
電話：027-83863742
聯(lián)系人：陸鋒
客服電話：400-027-9899
網(wǎng)址：www.buyfunds.cn
(101)名稱(chēng)：江蘇匯林保大基金銷(xiāo)售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
電話：025-56878016
聯(lián)系人：林伊靈
客服電話：025-66046166轉(zhuǎn)849
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
(102)名稱(chēng)：深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13
室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227912
聯(lián)系人：龔江江
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.tzt.com.cn
(103)名稱(chēng)：陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外大街乙12號(hào)院1號(hào)昆泰國(guó)際大廈12層
法定代表人：李科
電話：010-59053660
聯(lián)系人：王超
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
(104)名稱(chēng)：一路財(cái)富（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈2111
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)大街2號(hào)萬(wàn)通新世界廣場(chǎng)A座2208
法定代表人：吳雪秀
電話：010-88854918
聯(lián)系人：董萱
客服電話：400-001-1566
網(wǎng)址:www.yilucaifu.com
(105)名稱(chēng)：萬(wàn)家財(cái)富基金銷(xiāo)售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-
2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
電話：010-59013895
聯(lián)系人：王芳芳
客服電話：010-59013842
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
(106)名稱(chēng)：上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
電話：021-20700800
聯(lián)系人：陸亦璐
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
(107)名稱(chēng)：上海中歐財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：鄭焰
電話：021-68609600
聯(lián)系人：黎靜
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
(108)名稱(chēng)：上海中正達(dá)廣基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
電話：021-33768132
聯(lián)系人：戴珉微
客服電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
(109)名稱(chēng)：上海利得基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號(hào)208-36
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
電話：021-50585353
聯(lián)系人：吳鴻飛
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
(110)名稱(chēng)：上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
電話：010-88066326
聯(lián)系人：仲秋玥
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
(111)名稱(chēng)：上?；匣痄N(xiāo)售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：021-65370077
聯(lián)系人：李關(guān)洲
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
(112)名稱(chēng)：上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路1217號(hào)、1217-1號(hào)6幢第21層
（名義樓層，實(shí)際樓層第19層）05單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
電話：021-20219988
聯(lián)系人：許詩(shī)晨
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn
(113)名稱(chēng)：上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
電話：021-54509977
聯(lián)系人：王超
客服電話：400-181-8188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
(114)名稱(chēng)：上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路500號(hào)12樓A單元
法定代表人：陶怡
電話：021-36696312
聯(lián)系人：王詩(shī)嶼
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
(115)名稱(chēng)：上海挖財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層（實(shí)際樓層第9層）
02A單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層（實(shí)際樓層第
9層）02A單元
法定代表人：方磊
電話：021-50810673
聯(lián)系人：毛善波
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
(116)名稱(chēng)：上海攀贏基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層（名義樓層，實(shí)
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
際樓層6層）03室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層（名義樓層，
實(shí)際樓層6層）03室
法定代表人：鄭新林
電話：021-68889082
聯(lián)系人：鄭經(jīng)樞
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
(117)名稱(chēng)：上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層
法定代表人：張躍偉
電話：021-20691982
聯(lián)系人：胡雪芹
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
(118)名稱(chēng)：上海國(guó)信嘉利基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)居里路99號(hào)
法定代表人：付鋼
電話：021-68770223
聯(lián)系人：陸佳雯
客服電話：021-6880 9999
網(wǎng)址：www.gxjlcn.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售
本基金或變更上述代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
法定代表人：于業(yè)明
聯(lián)系人：黃娜娜
電話：021-38992857
傳真：021-50151880
（三）出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：陸奇
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系人：王國(guó)蓓
電話：021-22122428
傳真：021-62881889
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、鄔明東
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》等有關(guān)法律
法規(guī)以及本基金《基金合同》，經(jīng)2011年3月24日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)
許可[2011]437號(hào)文核準(zhǔn)募集。募集期為2011年4月15日至2011年5月18日。
經(jīng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，按照每份基金份額初始面值人民幣1.00元計(jì)算，
本基金募集期間共募集1,366,884,502.21份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)為
11,710戶(hù)。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿(mǎn)足《基金合同》生效條件，《基金合同》已于2011
年5月23日生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明上述情況的原因和報(bào)送解
決方案。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
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八、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所
本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括本基金管理人和本基金管理人委托的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供
的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式見(jiàn)上述第五章
第（一）條。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及時(shí)間
本基金的開(kāi)放日為本合同生效后基金管理人公告開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回之日，
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布的時(shí)間為準(zhǔn)。
在基金開(kāi)放日，投資者提出的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)時(shí)間應(yīng)在上海證券交易所與深
圳證券交易所當(dāng)日收市時(shí)間（目前為下午3：00）之前，其基金份額申購(gòu)、贖回
的價(jià)格為當(dāng)日的價(jià)格。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)的，視為下一個(gè)開(kāi)放日的申請(qǐng)，其基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換價(jià)格為下次辦
理基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金
管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間
申購(gòu)開(kāi)始日：2011年7月15日
贖回開(kāi)始日：2011年7月15日
申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日：指本基金為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的
工作日，為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外）。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值
為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申
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請(qǐng)；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對(duì)
該基金份額持有人在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時(shí)，申購(gòu)確認(rèn)日期在先
的基金份額先贖回，申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回
費(fèi)率；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束前撤銷(xiāo)，在當(dāng)日的業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)；
基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，應(yīng)當(dāng)按
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出
基金投資者須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)
或贖回的申請(qǐng)。
投資者申購(gòu)本基金，須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。
投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)自身或要求注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日對(duì)基金投資者申購(gòu)、贖回申
請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可以在T+2日到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他方式及時(shí)查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申
請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以基金注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申
購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶(hù)，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支
付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作
日的時(shí)間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶(hù)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按基
金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。
（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、申購(gòu)金額的限制
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通過(guò)本公司網(wǎng)站或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金的，每個(gè)基金賬戶(hù)每次單筆申購(gòu)金額
不得低于1元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)本基金基金份額的單筆最低金額為0.1元
（含申購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)本基金的，每個(gè)基金賬戶(hù)首次申購(gòu)金額不得低于
1萬(wàn)元（含申購(gòu)費(fèi)），已在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)有申購(gòu)本基金記錄的投資者不受上述申購(gòu)最低
金額的限制，單筆追加申購(gòu)最低金額為10元（含申購(gòu)費(fèi)）。在符合法律法規(guī)規(guī)定
的前提下，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)托管入直銷(xiāo)柜臺(tái)進(jìn)行交易的，要受直銷(xiāo)柜臺(tái)最低申購(gòu)
金額的限制。
投資者當(dāng)期分配的基金收益，通過(guò)紅利再投資方式轉(zhuǎn)入持有本基金基金份額
的，不受最低申購(gòu)金額的限制。
2、贖回份額的限制
基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于1份基
金份額。投資人全額贖回時(shí)不受上述限制。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、最低保留余額的限制
每個(gè)工作日基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）單個(gè)交易賬戶(hù)保留的本基金
基金份額余額不足0.01份時(shí)，若當(dāng)日該賬戶(hù)同時(shí)有份額減少類(lèi)業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)
換出等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將基金份額持有人在該賬戶(hù)保留的本基金基
金份額余額一次性同時(shí)全部贖回。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒
絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
具體請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，
基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可根據(jù)本基金管理人的調(diào)整方案進(jìn)行調(diào)整，但單筆最低申購(gòu)金額、
單筆追加申購(gòu)最低金額、單筆贖回最低份額不得低于管理人設(shè)定的上述值，可以
等于或高于上述值。具體以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)公布的公告為準(zhǔn)，投資者需遵循各代銷(xiāo)機(jī)
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構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（六）申購(gòu)費(fèi)率與贖回費(fèi)率
1、申購(gòu)費(fèi)率
本基金對(duì)申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率，申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減：
①通過(guò)本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)前端申購(gòu)本基金的養(yǎng)老金客戶(hù)申購(gòu)費(fèi)率如下表：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
50萬(wàn)元以下 0.60%
50萬(wàn)元（含）以上，100萬(wàn)元以下 0.48%
100萬(wàn)元（含）以上，500萬(wàn)元以下 0.32%
500萬(wàn)元（含）以上，1000萬(wàn)元以下 0.12%
1000萬(wàn)元（含）以上 每筆交易1000元
②非養(yǎng)老金客戶(hù)前端申購(gòu)本基金的申購(gòu)費(fèi)率如下表：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
50萬(wàn)元以下 1.50%
50萬(wàn)元（含）以上，100萬(wàn)元以下 1.20%
100萬(wàn)元（含）以上，500萬(wàn)元以下 0.80%
500萬(wàn)元（含）以上，1000萬(wàn)元以下 0.30%
1000萬(wàn)元（含）以上 每筆交易1000元
投資者通過(guò)國(guó)聯(lián)安基金網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)申購(gòu)本基金可享受前端申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠。
具體優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率屆時(shí)以最新的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
基金管理人不設(shè)置申購(gòu)金額上限，但各銀行卡具體的申購(gòu)上限要遵守各銀行
網(wǎng)上銀行上限標(biāo)準(zhǔn)。本基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)情況調(diào)整上述交易費(fèi)用和限額要求，
并依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求提前進(jìn)行公告。
本基金申購(gòu)費(fèi)用由基金申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，可用于本基金的市場(chǎng)
推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等基金存續(xù)期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
投資者可以多次申購(gòu)本基金，申購(gòu)費(fèi)率按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
因紅利自動(dòng)再投資而產(chǎn)生的基金份額，不收取相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)率
持有期限 贖回費(fèi)率
持有期 1.50%
7日≤持有期 0.50%
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1年≤持有期 0.20%
持有期≥2年 0
注：1年指365天。
贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的25%歸入基金資產(chǎn)，但對(duì)持續(xù)持有
期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分作
為本基金用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)
率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
4、對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以按中國(guó)證
監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，采用低于柜臺(tái)交易方式的基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)
率。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在
基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人在與相應(yīng)的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)協(xié)商一致后，可以按中國(guó)證
監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。
（七）申購(gòu)份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基
金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，
由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份數(shù)＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
例：某投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金的基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈
值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額＝50,000.00/（1+1.50%）＝49,261.08元
申購(gòu)費(fèi)用＝50,000.00－49,261.08＝738.92元
申購(gòu)份額＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份
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即：投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金的基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
為1.0500元，則其可得到46,915.31份基金份額。
2、贖回凈額的計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值的金額，
凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，
保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)
產(chǎn)所有。
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回本基金10,000.00份基金份額，贖回適用費(fèi)率為0.50%，
假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.1480元，則其可得凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元
贖回費(fèi)用＝11,480.00×0.50%＝57.40元
凈贖回金額＝11,480.00－57.40＝11,422.60元
即：投資者贖回本基金10,000.00份基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值
為1.1480元，則可得到的凈贖回金額為11,422.60元。
3、基金份額凈值計(jì)算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)?；鸱?
額凈值單位為人民幣元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五
入。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1、經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人
規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷(xiāo)。
2、投資者T日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加
權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，并應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開(kāi)放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)總
份額后的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余額）
之和超過(guò)上一日基金總份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受
全額贖回或部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)
為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對(duì)其余
贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回
份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；
未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)者外，
延遲至下一開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖
回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，對(duì)于在開(kāi)放日單個(gè)基金份額持有人超過(guò)上一開(kāi)
放日基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)，基金管理人可以進(jìn)行延期辦理。對(duì)于該基
金份額持有人未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）接受全額
贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一
并辦理。
（4）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或招募
說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式，在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
（5）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基
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金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上公告。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理
在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金財(cái)產(chǎn)估值情況；
（4）接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的情形；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人暫?；鸸乐挡⒉扇和＝邮芑鹕曩?gòu)申請(qǐng)的措施；
（6）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（7）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形（除第（4）項(xiàng)）之一的，且基金管理人決定拒絕或暫
停申購(gòu)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。當(dāng)發(fā)
生上述第（4）項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的申購(gòu)
申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。如果投資人的
申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。在暫停申購(gòu)
的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
（十一）暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值；
（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的
情況；
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（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹭?cái)產(chǎn)估值的情況；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人暫?；鸸乐挡⒉扇⊙泳徶Ц囤H回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申
請(qǐng)的措施；
（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，且基金管理人決定暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延緩
支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已確認(rèn)成功的贖回
申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付贖回款項(xiàng)；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)將可支付
部分按單個(gè)賬戶(hù)已被確認(rèn)成功的贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申
請(qǐng)人，未支付部分在后續(xù)開(kāi)放日予以支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依
據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第3項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。投
資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公
告。
（十二）其他暫停申購(gòu)和贖回的情形及暫停申購(gòu)和贖回的公告
發(fā)生《基金合同》或《招募說(shuō)明書(shū)》中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正
當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停基金申購(gòu)、贖回的，可以經(jīng)屆時(shí)有效的合法程序宣布暫停接
受投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。
暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。暫
停申購(gòu)或贖回期間結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)依法公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
（1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介
刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
（2）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申
購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人將提前一個(gè)工作日，在規(guī)定媒介刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)
或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
（3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦?
復(fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的
頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前三個(gè)
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工作日，在規(guī)定媒介連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申
購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）定期定額投資計(jì)劃
敬請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”之第（四）項(xiàng)
“定期定額投資計(jì)劃”。
（十五）基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
1、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可的其他情況下的非交易過(guò)戶(hù)。其中：
“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基
金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形；
“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件
的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)
定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶(hù)費(fèi)用。
2、基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托
管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額
成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分
基金份額。
3、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶(hù)或基金份額的
凍結(jié)與解凍?；鹳~戶(hù)或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金
分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。
4、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金主要投資于流動(dòng)性周期、企業(yè)盈利周期和通貨膨脹周期中的景氣行業(yè)，
優(yōu)選景氣行業(yè)中具有高成長(zhǎng)性的企業(yè)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，努力實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定回報(bào)。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨幣市
場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)以后允許基
金投資其他品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入本基金的投資
范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；債券資產(chǎn)、貨
幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其
他證券品種占基金資產(chǎn)的5%—40%，其中，基金保留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款）或投資于到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
（三）投資理念
把握流動(dòng)性周期、企業(yè)盈利周期和通貨膨脹周期下各行業(yè)不同表現(xiàn)特征和發(fā)
展?fàn)顟B(tài)，動(dòng)態(tài)理解不同周期中高成長(zhǎng)企業(yè)的獨(dú)有特質(zhì)，在周期變化與高成長(zhǎng)性中
優(yōu)選個(gè)股。
（四）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、金融市場(chǎng)的利率變動(dòng)和市場(chǎng)情緒，綜合運(yùn)用定性和
定量的方法，對(duì)股票、債券和現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的預(yù)期收益風(fēng)險(xiǎn)及相對(duì)投資價(jià)值進(jìn)行評(píng)
估，確定基金資產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)等資產(chǎn)類(lèi)別的分配比例。在有效控
制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，形成大類(lèi)資產(chǎn)的配置方案。
若出現(xiàn)重大突發(fā)事件、投資者情緒急劇變化、海外市場(chǎng)異常變動(dòng)等因素導(dǎo)致
投資決議形成的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生改變，基金經(jīng)理可以提出大類(lèi)資產(chǎn)配置的調(diào)整建議，
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投資決策委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，討論基金經(jīng)理的建議并確定大類(lèi)資產(chǎn)的調(diào)整比例，由
基金經(jīng)理執(zhí)行。
2、股票投資策略
本基金通過(guò)自上而下的行業(yè)配置和自下而上的個(gè)股精選相結(jié)合的方法，在投
資策略上充分體現(xiàn)雙重“優(yōu)選”概念，即，前瞻性地把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)
型過(guò)程中行業(yè)景氣度的變化，以定量分析和定性分析相結(jié)合的方法，動(dòng)態(tài)優(yōu)選不
同經(jīng)濟(jì)周期階段的景氣行業(yè)；并結(jié)合價(jià)值投資理念，挖掘該行業(yè)的成長(zhǎng)性個(gè)股，
獲取超額收益率。
（1）行業(yè)配置策略
在中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的發(fā)展過(guò)程中，不同時(shí)期各行業(yè)的景氣度不同。
本基金管理人主要從中國(guó)經(jīng)濟(jì)周期演進(jìn)中各行業(yè)景氣變化的機(jī)理出發(fā)，總結(jié)各行
業(yè)的市場(chǎng)表現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，從而優(yōu)選出不同經(jīng)濟(jì)周期下的投資收益超
過(guò)市場(chǎng)中各行業(yè)收益率的平均值的景氣行業(yè)。對(duì)于在不同經(jīng)濟(jì)周期下投資收益能
夠長(zhǎng)期超越市場(chǎng)中各行業(yè)平均收益率的行業(yè)，本基金立足于長(zhǎng)期持有；對(duì)于在經(jīng)
濟(jì)周期的不同階段具有不同市場(chǎng)表現(xiàn)的行業(yè)，本基金管理人將在經(jīng)濟(jì)周期演進(jìn)過(guò)
程中根據(jù)這些行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)動(dòng)關(guān)系進(jìn)行動(dòng)態(tài)的行業(yè)優(yōu)化配置，在控制風(fēng)險(xiǎn)
的前提下，努力實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定回報(bào)。
本基金主要通過(guò)流動(dòng)性周期、利潤(rùn)周期和通脹周期三個(gè)因素來(lái)刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)周期，
分析各行業(yè)表現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)周期之間的相關(guān)性。
1）流動(dòng)性周期
流動(dòng)性周期主要由利率走勢(shì)所驅(qū)動(dòng)，特別是短期利率。當(dāng)中央銀行降息以刺
激經(jīng)濟(jì)時(shí)，周期往往進(jìn)入了加速階段，當(dāng)降息結(jié)束時(shí)周期到達(dá)頂點(diǎn)，強(qiáng)的流動(dòng)性
增長(zhǎng)常常導(dǎo)致較強(qiáng)的利潤(rùn)上升，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)投資和就業(yè)增長(zhǎng)；當(dāng)中央銀行加息、
收縮流動(dòng)性時(shí)，大多數(shù)時(shí)候?qū)νㄘ浥蛎浖捌髽I(yè)過(guò)度投資等產(chǎn)生抑制作用。
2）利潤(rùn)周期
利潤(rùn)周期通常落后于利率的變化。企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)經(jīng)常鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)支和薪水
增長(zhǎng)，利潤(rùn)減少則正好相反。
3）通貨膨脹周期
通貨膨脹指在紙幣流通條件下，因貨幣供給大于貨幣實(shí)際需求，導(dǎo)致貨幣貶
值，而引起的一段時(shí)間內(nèi)物價(jià)持續(xù)而普遍地上漲現(xiàn)象；而當(dāng)市場(chǎng)上流通貨幣減少，
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貨幣供給小于貨幣實(shí)際需求，影響物價(jià)下跌，就造成通貨緊縮。通貨膨脹與通貨
緊縮的交替與經(jīng)濟(jì)周期是交織在一起的，對(duì)企業(yè)的開(kāi)支、產(chǎn)品價(jià)格以及利潤(rùn)率等
產(chǎn)生重要的影響。
下圖描述了三個(gè)周期和它們的相互關(guān)系。在一個(gè)典型的經(jīng)濟(jì)周期中，流動(dòng)性
周期經(jīng)常領(lǐng)先于利潤(rùn)周期，然后是通脹周期。三個(gè)周期在時(shí)間上并存，相互交織。
每一周期的各個(gè)階段前后繼起，但并不必然存在。本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)變化
中前瞻性地把握三者的演變，并從中優(yōu)選景氣行業(yè)。
本基金管理人將通過(guò)定性和定量的方法，分析流動(dòng)性周期、利潤(rùn)周期和通脹
周期中各行業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素（如主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率），進(jìn)而判斷各行
業(yè)的市場(chǎng)擇時(shí)順序，從而優(yōu)選出不同經(jīng)濟(jì)周期下的景氣行業(yè)，并實(shí)現(xiàn)對(duì)優(yōu)選行業(yè)
的重點(diǎn)配置。
為提高本基金行業(yè)配置的有效性，本基金還將從行業(yè)內(nèi)各企業(yè)的財(cái)務(wù)指標(biāo)、
行業(yè)生命周期與景氣度的變化、宏觀政策影響（如當(dāng)時(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向）、估
值與成長(zhǎng)性的最新變化，結(jié)合實(shí)地調(diào)研所獲知的關(guān)于各行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)與景氣變
化的最新信息，把握各備選行業(yè)的發(fā)展前景，選擇成長(zhǎng)性行業(yè)，并據(jù)此對(duì)投資組
合當(dāng)中的行業(yè)構(gòu)成進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
（2）選股策略
在對(duì)行業(yè)景氣程度和投資價(jià)值的分析過(guò)程中，本基金將前瞻性地把握中國(guó)經(jīng)
濟(jì)成長(zhǎng)及結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中受惠的行業(yè)高成長(zhǎng)公司，使投資者分享這些上市公司在中國(guó)
經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中獲得的高成長(zhǎng)溢價(jià)，獲得長(zhǎng)期、穩(wěn)定的投資回報(bào)。
在得到了最優(yōu)化的行業(yè)配置比例之后，基金管理人將從已經(jīng)優(yōu)選出的行業(yè)中，
挑選高成長(zhǎng)上市公司進(jìn)行投資。在個(gè)股選擇上，主要對(duì)品質(zhì)、成長(zhǎng)性和估值三個(gè)
方面進(jìn)行評(píng)估。
1）品質(zhì)
本基金主要通過(guò)盈利能力指標(biāo)（如P/E、P/S、P/EBIT等），經(jīng)營(yíng)效率指標(biāo)
（如ROE、ROA、ROIC等）和財(cái)務(wù)狀況指標(biāo)（如資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率等）衡量上
市公司的品質(zhì)。
2）成長(zhǎng)性評(píng)估
本基金主要通過(guò)企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率等指標(biāo)以及成長(zhǎng)性綜合評(píng)價(jià)來(lái)評(píng)估公司的成
長(zhǎng)性。
首先對(duì)企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率、銷(xiāo)售毛利率等成長(zhǎng)性指標(biāo)進(jìn)行定量評(píng)估，然后根據(jù)
企業(yè)成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)體系，對(duì)公司的成長(zhǎng)性進(jìn)行綜合評(píng)分并排序，挑選出其中最具成
長(zhǎng)潛力而且成長(zhǎng)質(zhì)量?jī)?yōu)良的股票進(jìn)入核心股票池。企業(yè)成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)體系從宏觀環(huán)
境、行業(yè)前景、公司質(zhì)量和成長(zhǎng)性質(zhì)量方面對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，采用定性
分析結(jié)合定量分析的方法對(duì)企業(yè)的成長(zhǎng)性進(jìn)行綜合評(píng)分。
3）估值水平
對(duì)上述核心股票池中的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行內(nèi)在價(jià)值的評(píng)估和成長(zhǎng)性跟蹤研究，
在明確的價(jià)值評(píng)估基礎(chǔ)上選擇定價(jià)相對(duì)合理且成長(zhǎng)性可持續(xù)的投資標(biāo)的。
3、債券投資策略
在債券投資方面，本基金可投資于國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)
換債券等債券品種。本基金采用久期控制下的債券積極投資策略，滿(mǎn)足基金流動(dòng)
性要求的前提下實(shí)現(xiàn)獲得與風(fēng)險(xiǎn)相匹配的投資收益。主要的債券投資策略有：
1）久期控制策略
在對(duì)利率變化方向和趨勢(shì)判斷的基礎(chǔ)上，確定恰當(dāng)?shù)木闷谀繕?biāo)，合理控制利
率風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)對(duì)市場(chǎng)利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時(shí)，增加組合久期，以較
多地獲得債券價(jià)格上升帶來(lái)的收益；在預(yù)期利率上升時(shí)，減小組合久期，以規(guī)避
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債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
2）類(lèi)屬策略
通過(guò)研究宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)資金供求關(guān)系，以及市場(chǎng)投資
熱點(diǎn)，分析國(guó)債、金融債、企業(yè)債券等不同債券種類(lèi)的利差水平，評(píng)定不同債券
類(lèi)屬的相對(duì)投資價(jià)值，確定組合資產(chǎn)在不同債券類(lèi)屬之間配置比例。
3）收益率曲線配置策略
通過(guò)對(duì)央行貨幣政策、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、通貨膨脹率和貨幣供應(yīng)量等多種因素的
分析來(lái)預(yù)測(cè)收益率曲線形狀的可能變化，在久期確定的基礎(chǔ)上，充分把握收益率
曲線的非平行移動(dòng)帶來(lái)的機(jī)會(huì)，根據(jù)利率曲線移動(dòng)情況，選擇啞鈴型組合、子彈
型組合或階梯型組合。
4、權(quán)證投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，進(jìn)行權(quán)證的投資。
1）綜合分析權(quán)證的包括執(zhí)行價(jià)格、標(biāo)的股票波動(dòng)率、剩余期限等因素在內(nèi)的
定價(jià)因素，根據(jù)BS模型和溢價(jià)率對(duì)權(quán)證的合理價(jià)值做出判斷，對(duì)價(jià)值被低估的權(quán)
證進(jìn)行投資；
2）基于對(duì)權(quán)證標(biāo)的股票未來(lái)走勢(shì)的預(yù)期，充分利用權(quán)證的桿桿比率高的特點(diǎn)，
對(duì)權(quán)證進(jìn)行單邊投資；
3）基于權(quán)證價(jià)值對(duì)標(biāo)的價(jià)格、波動(dòng)率的敏感性以及價(jià)格未來(lái)走勢(shì)等因素的判
斷，將權(quán)證、標(biāo)的股票等金融工具合理配置進(jìn)行結(jié)構(gòu)性組合投資，或利用權(quán)證進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。
（五）投資決策流程
（1）由基金經(jīng)理對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)狀況進(jìn)行考察，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)與政策研究；
（2）數(shù)量策略部運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)
和投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，并提供分析報(bào)告；
（3）投資決策委員會(huì)進(jìn)行資產(chǎn)配置政策的制定。投資決策委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)
議，依據(jù)上述報(bào)告對(duì)資產(chǎn)配置提出指導(dǎo)性意見(jiàn)；如遇重大事項(xiàng)，投資決策委員會(huì)
及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議做出決策；
（4）結(jié)合投資委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理部的建議，基金經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行投資
組合方案設(shè)計(jì)；基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，參考上述報(bào)告，制定資產(chǎn)
配置、類(lèi)屬配置和個(gè)債配置和調(diào)整計(jì)劃，進(jìn)行投資組合的構(gòu)建和日常管理；
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（5）基金經(jīng)理進(jìn)行投資組合的敏感性分析；
（6）對(duì)投資方案進(jìn)行合規(guī)性檢查，重點(diǎn)檢查是否滿(mǎn)足基金合同規(guī)定和各項(xiàng)法
律法規(guī)的規(guī)定；
（7）基金經(jīng)理進(jìn)行投資組合的實(shí)施，設(shè)定或者調(diào)整資產(chǎn)配置比例、單個(gè)券種
投資比例，交易指令傳達(dá)到交易部；交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，
通過(guò)交易系統(tǒng)執(zhí)行投資組合的買(mǎi)賣(mài)。交易情況及時(shí)反饋到基金經(jīng)理；
（8）投資組合評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整
提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議；對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出預(yù)警；對(duì)投資組合
的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等?；鸾?jīng)理依據(jù)基金申購(gòu)和贖回的情況控制投資
組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（六）投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率=滬深300指數(shù)×80%＋上證國(guó)債指數(shù)×20%。
選擇該業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，是基于以下原因：
滬深300指數(shù)由專(zhuān)業(yè)指數(shù)提供商“中證指數(shù)有限公司”編制和發(fā)布，由從上
海和深圳證券市場(chǎng)中選取的300只A股作為樣本股編制而成。該指數(shù)以成份股的
可自由流通股數(shù)進(jìn)行加權(quán)，指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場(chǎng)六成左右的市值，具有良好
的市場(chǎng)代表性和市場(chǎng)影響力。
上證國(guó)債指數(shù)全稱(chēng)為“上海證券交易所國(guó)債指數(shù)”，是以上海證券交易所上
市的所有固定利率國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)而成。其編制方法借鑒了國(guó)
際成熟市場(chǎng)主流債券指數(shù)的編制方法和特點(diǎn)，并充分考慮了國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)發(fā)展的
現(xiàn)狀，具備科學(xué)性、合理性、簡(jiǎn)便性和易于復(fù)制等優(yōu)點(diǎn)。上證國(guó)債指數(shù)可以表征
整個(gè)中國(guó)國(guó)債市場(chǎng)的總體表現(xiàn)。
根據(jù)本基金設(shè)定的投資范圍，基金管理人以80％的滬深300指數(shù)和20％的上
證國(guó)債指數(shù)構(gòu)建的復(fù)合指數(shù)作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，與本基金的投資風(fēng)格基
本一致，可以用來(lái)客觀公正地衡量本基金的主動(dòng)管理收益水平。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，本
基金可以在與基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及
時(shí)公告。
（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
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本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的
品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平低于股票型基金，高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金。
（八）投資限制
1、禁止行為
禁止用本基金資產(chǎn)從事以下行為
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他
活動(dòng)。
2、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；債券資
產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具（包括現(xiàn)金、通知存款、短期融資券、1年以?xún)?nèi)（含1年）的
銀行定期存款、大額存單、期限在1年以?xún)?nèi)（含1年）的債券回購(gòu)、期限在1年
以?xún)?nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)等）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%—40%，其中，基金持有全部
權(quán)證的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%，基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年
以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
（2）持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，
不得超過(guò)該證券的10%；
（4）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
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資產(chǎn)凈值的40%；
（5）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5%，基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過(guò)該權(quán)證的10%。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期
的定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例
進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受該比例限
制；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制的，履行適當(dāng)程序
并書(shū)面通知托管人后，基金不受上述限制。
（九）投資組合比例調(diào)整
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的約定。除上述第（1）項(xiàng)中“基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以
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內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%”及第（11）、（12）項(xiàng)外，因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（十）基金管理人代表基金份額持有人利益行使股東權(quán)利及因基金財(cái)產(chǎn)投資
于證券所產(chǎn)生的其他權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，以基金管理人的名義，代表基金份額持有
人利益獨(dú)立行使股東權(quán)利、債權(quán)人權(quán)利及因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的其他權(quán)
利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
（十一）融資融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十二）基金的投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人——中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本
報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2026年03月31
日，本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 662,073,345.13 90.92
其中：股票 662,073,345.13 90.92
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
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6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 64,950,599.97 8.92
8 其他資產(chǎn) 1,188,577.07 0.16
9 合計(jì) 728,212,522.17 100.00
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 173,029.23 0.02
C 制造業(yè) 630,442,935.26 87.13
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 31,457,380.64 4.35
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 662,073,345.13 91.51
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
本報(bào)告期末本基金未持有港股通股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 301377 鼎泰高科 273,600 52,793,856.00 7.30
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2 688519 南亞新材 387,032 50,229,012.96 6.94
3 001389 廣合科技 427,400 49,719,442.00 6.87
4 301200 大族數(shù)控 290,170 47,065,574.00 6.51
5 002938 鵬鼎控股 837,300 43,681,941.00 6.04
6 002463 滬電股份 552,200 41,950,634.00 5.80
7 300476 勝宏科技 165,700 41,590,700.00 5.75
8 002916 深南電路 189,460 41,588,364.60 5.75
9 300548 長(zhǎng)芯博創(chuàng) 256,800 39,328,920.00 5.44
10 300502 新易盛 88,080 39,005,347.20 5.39
4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
本報(bào)告期末本基金未持有債券。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有債券。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本報(bào)告期末本基金未持有股指期貨，沒(méi)有相關(guān)投資政策。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
10.1本期國(guó)債期貨投資政策
本報(bào)告期末本基金未持有國(guó)債期貨，沒(méi)有相關(guān)投資政策。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有國(guó)債期貨。
10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本報(bào)告期末本基金未持有國(guó)債期貨，沒(méi)有相關(guān)投資評(píng)價(jià)。
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11、投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，南亞新材料科技股份有限公司在報(bào)
告編制日前一年內(nèi)曾受到上海證券交易所的處罰。
本報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)查詢(xún)上海證券交易所、深圳證券交易所等機(jī)構(gòu)公開(kāi)信息披露
平臺(tái)，除上述主體外，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)
立案調(diào)查，或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
本基金管理人在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本基金《基金合同》和公司管理制度的
前提下履行了相關(guān)的投資決策程序，不存在損害基金份額持有人利益的行為。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外
的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 427,486.50
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 761,090.57
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 1,188,577.07
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本報(bào)告期末本基金前十名股票中不存在流通受限的情況。
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十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
日期 基金份額凈值增長(zhǎng)率① 同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ ①-③ 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ②-④
2011-05-23至2011-12-31 -14.40% -19.86% 5.46% 0.85% 1.07% -0.22%
2012-01-01至2012-12-31 11.10% 7.04% 4.06% 1.06% 1.02% 0.04%
2013-01-01至2013-12-31 38.85% -5.30% 44.15% 1.53% 1.11% 0.42%
2014-01-01至2014-12-31 4.29% 41.16% -36.87% 1.64% 0.97% 0.67%
2015-01-01至2015-12-31 94.56% 6.98% 87.58% 3.70% 1.99% 1.71%
2016-01-01至2016-12-31 -29.55% -8.16% -21.39% 2.41% 1.12% 1.29%
2017-01-01至2017-12-31 2.50% 17.32% -14.82% 1.21% 0.51% 0.70%
2018-01-01至2018-12-31 -33.08% -19.66% -13.42% 2.08% 1.07% 1.01%
2019-01-01至2019-12-31 85.97% 29.43% 56.54% 2.02% 1.00% 1.02%
2020-01-01至2020-12-31 66.73% 22.61% 44.12% 2.29% 1.14% 1.15%
2021-01-01至2021-12-31 16.40% -3.12% 19.52% 2.13% 0.94% 1.19%
2022-01-01至2022-12-31 -32.56% -16.86% -15.70% 2.36% 1.03% 1.33%
2023-01-01至2023-12-31 -22.24% -8.40% -13.84% 1.95% 0.68% 1.27%
2024-01-01至2024-12-31 20.81% 13.73% 7.08% 2.73% 1.07% 1.66%
2025-01-01至2025-12-31 67.68% 14.33% 53.35% 2.97% 0.76% 2.21%
2026-01-01至 -0.74% -2.96% 2.22% 2.94% 0.78% 2.16%
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2026-03-31
2011-05-23至2026-03-31 392.79% 56.86% 335.93% 2.22% 1.07% 1.15%
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十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金的基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基
金的應(yīng)收款項(xiàng)和其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開(kāi)立基金資金賬戶(hù)以及證券賬戶(hù)，與
基金管理人和基金托管人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人
保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的
財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；
不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公
允價(jià)值。開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)
算。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定
需要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。對(duì)在交易所市場(chǎng)上市
交易的不含權(quán)債券，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值；
對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的含權(quán)債券，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)交易的可轉(zhuǎn)換債券，以每日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
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（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票和非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投
資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未
提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市期間
市場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、中小企業(yè)私募債券采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格
驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)，確定中小企業(yè)私募債券的公允價(jià)值。中小企業(yè)私募
債券采用估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。法律法規(guī)對(duì)中
小企業(yè)私募債券估值有最新規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、股指期貨合約按照結(jié)算價(jià)估值，如估值日無(wú)結(jié)算價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
8、國(guó)債期貨合約按照結(jié)算價(jià)估值，如估值日無(wú)結(jié)算價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（四）估值對(duì)象
本基金所持有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資等金
融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。基金份額凈值由基金管
理人完成估值后，將估值結(jié)果報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定
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的估值方法、時(shí)間、程序復(fù)核無(wú)異議后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和
年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（六）基金份額凈值的確認(rèn)
基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)
于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜?
管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金份額凈
值予以公布
基金份額凈值的計(jì)算精確到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金財(cái)產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位（含第4位）內(nèi)發(fā)生差
錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹭?cái)產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈
值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（八）暫停估值的情形及處理
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致的；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（三）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第9項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
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基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免
除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成
的影響。
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十三、基金的收益分配
(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即：基金收益分配基準(zhǔn)
日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、本基金收益每年最多分配12次，每次收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)
日可供分配利潤(rùn)的20%；
4、若基金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月，可不進(jìn)行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金投資者可選
擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再
投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金期末可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分
配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
(五)收益分配的時(shí)間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實(shí)后確定，基金
管理人按法律法規(guī)的規(guī)定公告。
2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資
金的劃付。
3、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)
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間不超過(guò)15個(gè)工作日。
(六)收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。如果
基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。
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十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
4、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用（但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的
除外）；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用；
8、按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，
由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（2）基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
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H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，
由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
（3）本條第（一）款第3至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)
法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
本條第（一）款約定以外的其他與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用，以及基
金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的
損失等不列入基金費(fèi)用。
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用，不得
從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（四）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管
費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；?
管理人必須最遲于新的費(fèi)率或收費(fèi)模式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
（五）稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義
務(wù)。
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十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會(huì)計(jì)核算制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)核算制度執(zhí)行。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)
核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行
審計(jì)。
2、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基
金管理人應(yīng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。
3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
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十六、基金的信息披露
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定報(bào)刊）及《信息披露辦法》
規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合
同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)
明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露
及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、《基金
合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在
規(guī)定網(wǎng)站上。
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（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以
公告。
（四）基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值公告
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站公告一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放
日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）定期報(bào)告
基金定期報(bào)告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資
基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制，由基金托管人按照法律法
規(guī)的規(guī)定對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核?；鸲ㄆ趫?bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)
告和基金季度報(bào)告及更新的招募說(shuō)明書(shū)。
1、基金年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基
金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)
定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)。
2、基金中期報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成
基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上。
3、基金季度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，
編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
4、基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
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報(bào)告或者年度報(bào)告。
5、如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策
的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期
內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情況除外。
6、本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合
資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）臨時(shí)報(bào)告與公告
基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并
登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的事件，包括：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司實(shí)際控制人；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金
管理人、基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)
百分之三十；
（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（11）基金管理人、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管
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業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（12）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（13）基金收益分配事項(xiàng)；
（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
（15）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（16）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（17）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（18）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（19）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（20）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（21）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（七）公開(kāi)澄清
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)
基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金份額持有
人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有
關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并
予以公告。
（九）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并制作清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
（十一）信息披露事務(wù)管理
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基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后十年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（十二）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供公眾查閱、復(fù)制。
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十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自
身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一
種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中
轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余
額）超過(guò)基金總份額的百分之十時(shí)，投資者將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金
份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類(lèi)型，投資
者投資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般
來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等基金法律文件，了解基金的風(fēng)
險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基
金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期
定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。
但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，
也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
因拆分、封轉(zhuǎn)開(kāi)、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。以1.00元初始面值開(kāi)展
基金募集或因拆分、封轉(zhuǎn)開(kāi)、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1.00元初始面
值或1.00元附近，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基
金凈值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)不構(gòu)
成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原
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則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資
者自行負(fù)擔(dān)。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)基金收益水平產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)
展政策等）和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性
的特點(diǎn)，而宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而對(duì)基金收
益造成影響。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利
率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于
債券和債券回購(gòu)，其收益水平會(huì)受到利率變化和貨幣市場(chǎng)供求狀況的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如管理能力、
財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變
化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于
分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這
種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
5、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，
基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而使基金的實(shí)際收益下
降，影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)
影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水
平。因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等
相關(guān)性較大，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開(kāi)放式基金，在基金的所有開(kāi)放日，基金管理人都有義務(wù)接受投
資者的申購(gòu)和贖回。如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使資
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金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回
時(shí)，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)，可能影響基金份額凈值。
（四）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒
絕支付到期本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（五）投資本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
行業(yè)選擇策略投資主要面臨景氣行業(yè)選擇和高成長(zhǎng)個(gè)股選擇等風(fēng)險(xiǎn)。在選擇
景氣行業(yè)時(shí)，對(duì)各種定量指標(biāo)的選取要經(jīng)過(guò)充分的理論和實(shí)證分析，選擇出最適
合的指標(biāo)。同時(shí)在基金的運(yùn)作過(guò)程中，對(duì)于資產(chǎn)、行業(yè)以及個(gè)股的配置都要設(shè)定
一定的控制閥值，對(duì)于超出閥值的需要進(jìn)行相應(yīng)的論證和合理的解釋。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展，在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面的不
完善產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，
從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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十八、基金的業(yè)務(wù)規(guī)則
基金份額持有人應(yīng)遵守基金托管人、基金管理人及其代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則。
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十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決
議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并
自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，
以及《基金合同》約定的其他無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)可不經(jīng)基
金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金
托管人承接的；
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、
《銷(xiāo)售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金
財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清
算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金
財(cái)產(chǎn)清算組，在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)
按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定
的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用
必要的工作人員。
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（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金
財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（8）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對(duì)于基金繳存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席
位保證金等，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，
律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，
獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)
用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷(xiāo)售基金份額；
（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履
行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同
規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事
人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N(xiāo)機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷(xiāo)協(xié)議和有
關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理
基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)
督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行
融資、融券；
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使
因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
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（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；
（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）依法申請(qǐng)并募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為
辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
基金收益；
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)
價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（12）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得
向他人泄露；
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（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重
大合同及其他相關(guān)資料；
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)
益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（22）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
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（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事
宜；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息
披露事項(xiàng)；
（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出
具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會(huì)；
（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）因過(guò)錯(cuò)違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不
因其退任而免除；
（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管
理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任；
（20）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
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（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為
依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
6、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法
利益的活動(dòng)；
（5）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議；
（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）遵守基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、有以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（3）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）變更基金類(lèi)別；
（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（7）變更基金份額持有人大會(huì)議事程序、表決方式和表決程序；
（8）本基金與其他基金合并；
（9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)；
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（10）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事
項(xiàng)。
2、有以下情形之一的，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率
及變更收費(fèi)方式，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且在不提高現(xiàn)有基金份
額持有人適用的費(fèi)率的前提下設(shè)立新的基金份額級(jí)別、增加新的收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（5）基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)
整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（7）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
（8）除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他情
形。
3、召集方式：
（1）除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理
人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之
日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托
管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理
人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，
應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。
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基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出
具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
（4）代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的
基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
4、通知
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天在規(guī)定媒介上公告。
基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。基金份額持有人大會(huì)通知
將至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（4）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
（5）權(quán)益登記日；
（6）如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決
票的送達(dá)地址等內(nèi)容。
5、開(kāi)會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)等?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理
人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定
以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人
更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
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（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的
規(guī)定；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全
部有效憑證所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性
公告；
（2）召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其
他代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基
金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)
間(至少應(yīng)在25個(gè)工作日后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益
登記日應(yīng)保持不變。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容限為本條前述第1款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由范圍內(nèi)
的事項(xiàng)。
2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以
在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表
決的提案。
3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)
行審核：
a、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集
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人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)
上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
b、程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出
決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意
變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按
照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表
決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，
未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)
審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
5）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成
大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先
由召集人在會(huì)議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日由大會(huì)
聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或
備案后生效。
7、表決
（1）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1）特別決議
對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
2）一般決議
對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以
特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面
表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但
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應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審
議、逐項(xiàng)表決。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基
金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授
權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金
托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定)共
同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有
人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清
點(diǎn)；如果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或者基金份
額持有人代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后
立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清
點(diǎn)僅限一次。
4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計(jì)票過(guò)程中基金
管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會(huì)議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名
基金份額持有人代表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式可采取如下方式：
由大會(huì)召集人聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員進(jìn)行計(jì)票。
8、生效與公告
（1）基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，
召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大
會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
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基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)
行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后2
日內(nèi)，由基金份額持有人大會(huì)召集人在規(guī)定媒介上公告。
（4）如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須
將公證書(shū)全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
9、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基
金托管人承接的；
（3）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、
《銷(xiāo)售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金
財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組
織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組
1）自基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)
產(chǎn)清算組，在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必
要的工作人員。
3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（3）清算程序
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1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
5）制作清算報(bào)告；
6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書(shū)；
7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
8）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（4）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（5）基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費(fèi)用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1）、2）、3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對(duì)于基金繳存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席
位保證金等，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，
律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（7）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
1、本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
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2、本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議
可通過(guò)友好協(xié)商解決，但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能
以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)，按照其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方
當(dāng)事人均具有約束力。
3、除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼
續(xù)履行。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可
在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
成立時(shí)間：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)有關(guān)政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)及同意的
其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：劉連舸
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理
票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；
從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保
險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆
借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)
行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資
信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買(mǎi)賣(mài)；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行
或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的
技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1）對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫(kù)、
債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情
況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并書(shū)面通知基金托管人。
基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；
2）對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%；債券資
產(chǎn)、貨幣市場(chǎng)工具（包括現(xiàn)金、通知存款、短期融資券、1年以?xún)?nèi)（含1年）的
銀行定期存款、大額存單、期限在1年以?xún)?nèi)（含1年）的債券回購(gòu)、期限在1年
以?xún)?nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)等）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%—40%，其中，基金持有全部
權(quán)證的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%，基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年
以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
（2）持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，
不得超過(guò)該證券的10%（資產(chǎn)托管人項(xiàng)下義務(wù)僅限于監(jiān)管由其擔(dān)任資產(chǎn)托管人的
資產(chǎn)管理人所管理全部基金財(cái)產(chǎn)的投資符合上述比例限制）；
（4）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的40%；
（5）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈
值的0.5%，基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過(guò)該權(quán)證的10%
（資產(chǎn)托管人項(xiàng)下義務(wù)僅限于監(jiān)管由其擔(dān)任資產(chǎn)托管人的資產(chǎn)管理人所管理全部
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基金財(cái)產(chǎn)的投資符合上述比例限制）。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其
規(guī)定；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%（資產(chǎn)托管人項(xiàng)下義務(wù)僅限于
監(jiān)管由其擔(dān)任資產(chǎn)托管人的資產(chǎn)管理人所管理全部基金財(cái)產(chǎn)的投資符合上述比例
限制）；
（9）本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式
基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全
部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股
票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受該比例限制；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；本基金管理人承諾本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基金合同約
定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
（13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制的，履行適當(dāng)程序
并書(shū)面通知托管人后，基金不受上述限制。
3）為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互
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提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；
4）基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫(kù)，交易
對(duì)手庫(kù)由銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組
成?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫(kù)予以更新和調(diào)整，
并通知基金托管人?；鸸芾砣藚⑴c銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手應(yīng)符合交易
對(duì)手庫(kù)的范圍。基金托管人對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是
否符合交易對(duì)手庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督；
5）基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督；
基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行
評(píng)估，控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，確定與各類(lèi)交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式，
在具體的交易中，應(yīng)盡力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引
起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。
6）基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金
托管人據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行
復(fù)核。
3、基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反
法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，
基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改
正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托
管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本
協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違
反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通
知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：
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在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)
基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積
極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵
守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行
本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金
財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基
金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金
托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人
發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管
人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管
理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何
財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
（5）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
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外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
（1）基金募集期滿(mǎn)或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)
行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開(kāi)立的基金銀行賬戶(hù)中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶(hù)。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用
本基金的銀行賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金銀行賬戶(hù)的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶(hù)開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行
的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶(hù)，并負(fù)責(zé)該賬戶(hù)的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保
管和使用?；鸸芾砣藨?yīng)派專(zhuān)人協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)事宜。在上述賬戶(hù)開(kāi)立和賬戶(hù)相關(guān)
信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開(kāi)戶(hù)或賬戶(hù)變更所需的相
關(guān)資料，并對(duì)基金托管人給予積極配合和協(xié)助。
5、基金證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
（2）本基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶(hù)，亦不得使用本基金的證
券賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
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（3）基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算
備付金賬戶(hù)，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交
易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
6、債券托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間
同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義
在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶(hù)，并代表基
金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托
管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)
妥善保管。基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重
大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本
后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理
人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理
人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指
計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
（2）基金管理人應(yīng)每開(kāi)放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。基金凈值信息由基
金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后計(jì)算得
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出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在蓋章后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；?
金托管人應(yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果返還給基金管理人，由基金
管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（3）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)
公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（4）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙
方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
（5）當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)(含第四位)發(fā)生差
錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金
份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金
份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（6）除本協(xié)議和基金合同另有約定外，由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金
凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)
此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)
責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正
確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)
得利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)
向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基
金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分
配。
（7）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可
以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此
造成的影響。
（8）如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方
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經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予
以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
1、基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基
金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類(lèi)：
（1）基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（3）基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
（4）每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
2、基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半
年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金
份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大
會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日
內(nèi)向基金托管人提供。
3、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持
有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有
人名冊(cè)的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
（七）爭(zhēng)議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通
過(guò)友好協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)
商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事
人均具有約束力。
3、除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
（八）托管協(xié)議的修改與終止。
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1、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
2、托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基
金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
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二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金
份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）持有人注冊(cè)登記服務(wù)
基金管理人擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供注冊(cè)登記服務(wù)，配
備安全、完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資者辦理基金賬戶(hù)、
基金份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管，股東名冊(cè)的管理，權(quán)益分配時(shí)紅利的登
記、權(quán)益分配時(shí)紅利的派發(fā)，基金交易份額的清算過(guò)戶(hù)和基金交易資金的交收等
服務(wù)。
（二）信息定制服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）、官方微信賬號(hào)（神
基太保）、客服電話（400-700-0365；021-38784766）等渠道提交信息定制服務(wù)申
請(qǐng)。信息定制服務(wù)包括短信定制信息和郵件定制信息，投資者申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供有效
聯(lián)系方式。在申請(qǐng)獲基金管理人確認(rèn)后，基金管理人可通過(guò)投資者提供的有效手
機(jī)號(hào)碼、電子郵件等聯(lián)系方式，為投資者發(fā)送所定制的信息。短信定制信息包括：
電子對(duì)賬單、持有基金周末凈值等信息；郵件定制信息包括：電子對(duì)賬單等信息。
客服中心于每月1日向投資者發(fā)送月度電子對(duì)賬單，于每年度結(jié)束后20個(gè)工
作日內(nèi)，向投資者發(fā)送年度電子對(duì)賬單?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實(shí)際
情況，適時(shí)調(diào)整信息定制服務(wù)內(nèi)容。
（三）紅利再投資服務(wù)
若基金份額持有人選擇紅利再投資形式進(jìn)行基金收益分配，該份額持有人當(dāng)
期分配所得基金收益將按紅利發(fā)放日的基金份額資產(chǎn)凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)基金份額，且不
收取任何申購(gòu)費(fèi)用，客戶(hù)的分紅方式以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)——國(guó)聯(lián)安基金管理有
限公司登記的方式為準(zhǔn)。
（四）定期定額投資計(jì)劃
投資者可通過(guò)本公司指定的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每月扣款時(shí)間和扣
款金額，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每月約定扣款日在投資者指定資金賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款和
基金申購(gòu)申請(qǐng)。
投資者通過(guò)國(guó)聯(lián)安網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)定期定額申購(gòu)本基金可享受前端定期定額申
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購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠，具體優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率以相關(guān)公告為準(zhǔn)。本基金并適時(shí)參加相關(guān)代銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)定期定額申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，具體活動(dòng)細(xì)則及費(fèi)率情況詳情參見(jiàn)基金管理人有
關(guān)公告。
基金管理人為滿(mǎn)足廣大投資人的理財(cái)需求，將不斷增加定期定額業(yè)務(wù)的代理
銷(xiāo)售渠道，代理銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)名稱(chēng)以公告為準(zhǔn)。
（五）客服中心
1、客服中心電話服務(wù)
（1）自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)
呼叫中心自動(dòng)語(yǔ)音查詢(xún)系統(tǒng)提供7*24小時(shí)自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)和查詢(xún)服務(wù)，客戶(hù)可
通過(guò)電話查詢(xún)基金份額凈值、基金賬戶(hù)余額等信息。
（2）人工服務(wù)
客服中心提供每周5個(gè)工作日的人工服務(wù)。
客服中心電話：021-38784766，400-7000-365（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
2、網(wǎng)上客戶(hù)服務(wù)
網(wǎng)上客戶(hù)服務(wù)為投資者提供查詢(xún)服務(wù)、資訊服務(wù)以及相互交流的平臺(tái)。投資
者可以查詢(xún)熱點(diǎn)問(wèn)題，并對(duì)服務(wù)進(jìn)行投訴和建議。
網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
客服電子郵箱：customer.service@cpicfunds.com
3、電子郵件服務(wù)
投資者可以在網(wǎng)站上訂閱郵件公共信息服務(wù)，內(nèi)容包括基金份額凈值、基金
資訊信息、定期基金報(bào)告和臨時(shí)公告等。
（六）網(wǎng)上交易服務(wù)
基金管理人大力發(fā)展基金電子商務(wù)，并已開(kāi)通基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)，投資者可
登陸基金管理人的網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）、手機(jī)APP（名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金），
更加方便、快捷地辦理基金交易及信息查詢(xún)等已開(kāi)通的各項(xiàng)基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
同時(shí)，投資者可關(guān)注基金管理人官方微信賬號(hào)（名稱(chēng):神基太保)，快速實(shí)現(xiàn)凈值
查詢(xún)功能，綁定個(gè)人賬戶(hù)之后，還可實(shí)現(xiàn)賬戶(hù)查詢(xún)功能。基金管理人也將不斷努
力完善現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)和銷(xiāo)售渠道，為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。
基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司所有。
（七）客戶(hù)投訴受理服務(wù)
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投資者可以通過(guò)電話(021-38784766，400-7000-365)、郵件
(customer.service@cpicfunds.com)、網(wǎng)上留言、書(shū)信等主要投訴受理渠道對(duì)基
金管理人的工作提出投訴和建議，客戶(hù)服務(wù)人員會(huì)及時(shí)地進(jìn)行處理。
（八）如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式
聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
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二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告名稱(chēng) 披露媒體 披露日期
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 規(guī)定網(wǎng)站 2025-05-16
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新（2025年第1號(hào)） 規(guī)定網(wǎng)站 2025-05-16
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷(xiāo)售（上海）有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2025-06-18
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加國(guó)信嘉利基金為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并參加相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2025-06-23
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年第2季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2025-07-21
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金2025年第2季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-07-21
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加郵儲(chǔ)銀行為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并參加相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2025-08-08
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金2025年中期報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-08-29
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年中期報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2025-08-29
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加長(zhǎng)沙銀行股份有限公司旗下“長(zhǎng)贏+平臺(tái)”為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告 規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站 2025-10-27
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證 規(guī)定網(wǎng)站 2025-10-28
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
券投資基金2025年第3季度報(bào)告
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年第3季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2025-10-28
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于終止北京微動(dòng)力基金銷(xiāo)售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站 2025-12-11
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年第4季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2026-01-22
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金2025年第4季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2026-01-22
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2026-02-27
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站 2026-03-02
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站 2026-03-28
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與東方證券相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2026-03-30
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金2025年年度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2026-03-31
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2025年度） 規(guī)定網(wǎng)站 2026-03-31
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年年度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2026-03-31
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加?xùn)|莞證券為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2026-04-13
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司 規(guī)定報(bào)刊 2026-04-22
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旗下全部基金2026年第1季度報(bào)告提示性公告
國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金2026年第1季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2026-04-22
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二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
投資者在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；?
管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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二十五、備查文件
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)股票型證券投資基金募集的文件
2.《國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金基金合同》
3.《國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》
4.法律意見(jiàn)書(shū)
5.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
6.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)
業(yè)場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二六年五月十五日
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