東方紅隧道股份高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金認(rèn)購申請確認(rèn)比例結(jié)果的公告
東方紅隧道股份高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
認(rèn)購申請確認(rèn)比例結(jié)果的公告
東方紅隧道股份高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（基金簡稱“東方紅
隧道股份高速公路REIT”，場內(nèi)簡稱“隧道REIT”，擴位簡稱“東方紅隧道股份高
速公路REIT”，基金代碼：508020，以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)
督管理委員會證監(jiān)許可〔2026〕480號文準(zhǔn)予注冊。
本基金通過向戰(zhàn)略投資者定向配售（“戰(zhàn)略配售”）、向符合條件的網(wǎng)下投資者
詢價發(fā)售（“網(wǎng)下發(fā)售”）及向公眾投資者公開發(fā)售（“公眾發(fā)售”）相結(jié)合的方式進
行發(fā)售，發(fā)售方式包括通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所（“上交所”）
和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上交所會員單位（“場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)”）
或上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“本公司”）進行發(fā)售。
本基金原定募集期為2026年4月1日起至2026年4月2日。由于公眾投資
者認(rèn)購踴躍，截至2026年4月1日，本基金募集期內(nèi)公眾投資者認(rèn)購總量已超
過公眾發(fā)售總量，本基金基金管理人與財務(wù)顧問協(xié)商，決定將本基金公眾發(fā)售基
金份額認(rèn)購及繳款截止日提前至2026年4月1日，自2026年4月2日起不再接
受公眾投資者認(rèn)購申請。戰(zhàn)略投資者基金份額繳款截止日為2026年4月2日，
網(wǎng)下投資者基金份額認(rèn)購及繳款期為2026年4月1日起至2026年4月2日。
現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、認(rèn)購和繳款情況
中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金募集的基金份額總額為10億份，由戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)
售和公眾發(fā)售三個部分組成。根據(jù)戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)售及公眾發(fā)售認(rèn)購及繳款情
況，經(jīng)基金管理人及財務(wù)顧問確認(rèn)，本次發(fā)售不啟用回?fù)軝C制。
（一）戰(zhàn)略投資者
本基金戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額為7億份，為本次基金份額發(fā)售總量的70%。經(jīng)
核查確認(rèn)，戰(zhàn)略投資者均已根據(jù)戰(zhàn)略配售協(xié)議，按照網(wǎng)下詢價確定的認(rèn)購價格認(rèn)購
其承諾的基金份額，并在規(guī)定時間內(nèi)將認(rèn)購款項足額匯至基金管理人指定的銀行賬
戶。本基金戰(zhàn)略配售最終發(fā)售份額為7億份，與戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額數(shù)量相同。
（二）網(wǎng)下投資者
本基金網(wǎng)下發(fā)售初始發(fā)售份額為2.10億份，占扣除戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額數(shù)量
后發(fā)售份額的70%。本次發(fā)售中《東方紅隧道股份高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投
資基金基金份額發(fā)售公告》(以下簡稱“《發(fā)售公告》”)中披露的98家網(wǎng)下投資者管
理的699個有效報價配售對象均已通過上海證券交易所“REITs詢價與認(rèn)購系統(tǒng)”提
交了認(rèn)購申請，其中有98家網(wǎng)下投資者管理的698個有效報價配售對象已按照《發(fā)
售公告》的要求進行了網(wǎng)下認(rèn)購并全額繳納認(rèn)購款，對應(yīng)的有效認(rèn)購基金份額數(shù)量
為3,646,124萬份，超過《發(fā)售公告》中規(guī)定的網(wǎng)下發(fā)售初始發(fā)售總量。具體網(wǎng)下
投資者獲配明細(xì)將在本基金基金合同生效公告中披露。未按照《發(fā)售公告》要求完
成網(wǎng)下認(rèn)購及全額繳納認(rèn)購款的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象請參見附件。
（三）公眾投資者
本基金公眾發(fā)售初始發(fā)售份額為0.90億份，占扣除戰(zhàn)略配售初始發(fā)售份額數(shù)
量后發(fā)售份額的30%。截至2026年4月1日，本基金的公眾投資者有效認(rèn)購基
金份額數(shù)量為1,760,683.93萬份，有效認(rèn)購的公眾投資者已繳付全額認(rèn)購資金，
超過《發(fā)售公告》中規(guī)定的公眾發(fā)售初始發(fā)售總量。
二、配售結(jié)果
（一）戰(zhàn)略投資者
本基金戰(zhàn)略投資者100%配售。
（二）網(wǎng)下投資者
本基金對有效認(rèn)購且足額繳款的網(wǎng)下投資者及其管理的有效配售對象進
行“全程比例配售”，所有配售對象將獲得相同的配售比例。
本基金網(wǎng)下投資者配售比例為0.57595408%。
某一配售對象的獲配份額=該配售對象的有效認(rèn)購份額×網(wǎng)下投資者配售
比例。
在實施配售過程中，每個配售對象的獲配份額按照截位法取整后精確到1
份，產(chǎn)生的剩余份額分配給認(rèn)購份額數(shù)量最大的配售對象；當(dāng)認(rèn)購份額數(shù)量相同
時，產(chǎn)生的剩余份額分配給認(rèn)購時間（以上交所“REITs詢價與認(rèn)購系統(tǒng)”顯示的
申報時間及申報編號為準(zhǔn)）在先的配售對象。
投資者最終確認(rèn)的份額以在登記機構(gòu)登記的份額為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項
將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
（三）公眾投資者
本基金對公眾投資者的認(rèn)購申請采用“全程比例配售”原則予以部分確認(rèn)。本基
金公眾投資者配售比例為0.511165%。
某一公眾投資者的獲配份額＝（該公眾投資者的有效認(rèn)購金額×公眾投資者
配售比例-認(rèn)購費用）/認(rèn)購價格。
在實施配售過程中，每個公眾投資者的獲配份額按照截位法取整后精確到1
份，產(chǎn)生的剩余份額按每位投資者1份，依次分配給認(rèn)購金額最大的投資者。當(dāng)
被截位舍去份額數(shù)量相同時，分配給認(rèn)購時間在先的投資者。份額取整完成后，
某一公眾投資者的最終獲配份額＝獲配份額＋取整分配份額。
份額取整完成后，獲得取整分配份額的公眾投資者將重新計算認(rèn)購費用。當(dāng)發(fā)
生部分確認(rèn)時，公眾投資者認(rèn)購費率按照比例配售后認(rèn)購金額確定對應(yīng)認(rèn)購費率。
認(rèn)購申請確認(rèn)金額/份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果
以本基金登記機構(gòu)計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在本基金募
集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
三、其他需要提示的事項
1.公眾投資者認(rèn)購金額和認(rèn)購費用以最終獲配份額為準(zhǔn)進行計算，可能存在
投資者實際認(rèn)購費率高于最初申請認(rèn)購金額所對應(yīng)的認(rèn)購費率，投資者認(rèn)購的基
金份額數(shù)以本基金基金合同生效后登記機構(gòu)登記的份額為準(zhǔn)。
2.為了保護投資者權(quán)益，在處理公眾投資者配售并份額取整后，獲得取整分配
份額的公眾投資者將重新計算認(rèn)購費用，并根據(jù)重新計算的認(rèn)購費用調(diào)整配售比例，
以提升公眾投資者最終獲配份額的準(zhǔn)確性。本公告的公眾投資者配售比例，為重新計
算費用并調(diào)整后的結(jié)果。
3.網(wǎng)下投資者發(fā)生配售，未獲配部分認(rèn)購資金將于募集期結(jié)束后的3個工作
日內(nèi)退還至原賬戶。公眾投資者發(fā)生配售，未獲配部分認(rèn)購資金將于本基金募集期
結(jié)束后的3個工作日內(nèi)劃付至場內(nèi)交易所會員單位或場外基金銷售機構(gòu)，退回至
投資者原賬戶的時間請以所在場內(nèi)交易所會員單位或場外基金銷售機構(gòu)為準(zhǔn)。敬
請投資者留意。
4.本公告僅對本基金認(rèn)購申請確認(rèn)比例的有關(guān)事項予以說明，不構(gòu)成投資建
議。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀登載于本公
司網(wǎng)站（https://www.dfham.com/）、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（eid.csrc.gov.cn/fund）及上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《東方紅隧道股份高
速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金招募說明書》等相關(guān)法律文件。
5.投資者可登陸本公司網(wǎng)站（https://www.dfham.com/）查詢相關(guān)信息或撥打客
戶服務(wù)電話（400-920-0808）咨詢相關(guān)事宜。
6.銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)
確實接收到認(rèn)購申請，申請的成功與否應(yīng)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可
在基金合同生效后到各銷售機構(gòu)查詢認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況。未確認(rèn)部
分的認(rèn)購款項退還流程、到賬時間等詳細(xì)情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
7.風(fēng)險揭示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金
資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認(rèn)真
閱讀本基金的基金合同和招募說明書等法律文件。
特此公告。
（以下無正文）
附件：《未按照要求完成繳納認(rèn)購款的配售對象》
序號 機構(gòu)名稱 配售對象名稱 入圍份額（萬份）
1 中糧信托有限責(zé)任公司 中糧信托有限責(zé)任公司-中糧信托·豐惠1號集合資金信托計劃 1,300
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