華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同
華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金
基金合同
基金管理人：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
【重要提示】
華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集申請(qǐng)經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年5月16日證監(jiān)許可[2017]710號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不代表其
對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金募集的目標(biāo)客戶為可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者
和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其
他投資人。本基金募集對(duì)象不包括特定的機(jī)構(gòu)投資者。
投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金，應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金合同及其他相關(guān)法律文件，
全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，
理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決
策。
基金管理人保證本基金合同的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
目錄
一、前言...........................................................................................................................................4
二、釋義...........................................................................................................................................5
三、基金的基本情況.....................................................................................................................10
四、基金份額的發(fā)售.....................................................................................................................12
五、基金備案.................................................................................................................................13
六、基金份額的折算.....................................................................................................................14
七、基金份額的上市交易.............................................................................................................15
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................................................16
九、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).................................................................................................24
十、基金份額持有人大會(huì).............................................................................................................31
十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.................................................................39
十二、基金的托管.........................................................................................................................41
十三、基金份額的登記.................................................................................................................42
十四、基金的投資.........................................................................................................................43
十五、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................49
十六、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................50
十七、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................54
十八、基金的收益與分配.............................................................................................................57
十九、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì).............................................................................................................59
二十、基金的信息披露.................................................................................................................59
二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................66
二十二、違約責(zé)任.........................................................................................................................68
二十三、爭(zhēng)議的處理.....................................................................................................................69
二十四、基金合同的效力.............................................................................................................69
二十五、其他事項(xiàng).........................................................................................................................70
二十六、基金合同內(nèi)容摘要.........................................................................................................70
一、前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)
利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同
法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷
售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》
（以下簡(jiǎn)稱“《有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?br/>資人自依本基金合同取得基金份額起，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)
事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
投資人購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類
金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
(三)華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證
監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前
景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
(五)基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)
的修改或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突
之處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(六)投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。
（七）本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不
晚于2020年9月1日起執(zhí)行。
二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1．基金或本基金：指華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金
2．基金管理人：指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
3．基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4．基金合同或本基金合同：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金
基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5．托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂的《華泰紫金
天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補(bǔ)充
6．招募說(shuō)明書：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書》
及其更新
7．基金份額發(fā)售公告：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金
份額發(fā)售公告》
8．法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性
文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決
議、通知等
9．《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)
委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并在2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大
會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年
4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民
代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改等七部法律的決定》
修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10．《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日
實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11．《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月
1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂12．《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年
8月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
13.《管理辦法》：指《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
14.《有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》：指《關(guān)于實(shí)施有
關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15.《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、
同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理
委員會(huì)
18.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承
擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自
然人
20.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)
境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)
法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
21.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投
資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
22.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，
運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外機(jī)構(gòu)投資者
23.投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民
幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金
的其他投資人的合稱
24.基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的
投資人
25.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金
份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
26.銷售場(chǎng)所：場(chǎng)外銷售場(chǎng)所和場(chǎng)內(nèi)銷售場(chǎng)所，分別簡(jiǎn)稱為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外
27.場(chǎng)內(nèi)：指利用上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回以及上市交易等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所
28.場(chǎng)外：指不利用上海證券交易所交易系統(tǒng)，而通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
系統(tǒng)或其他交易系統(tǒng)進(jìn)行基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所
29.銷售機(jī)構(gòu)：直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)指華泰證券（上海）資
產(chǎn)管理有限公司，代銷機(jī)構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條
件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)和場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)
30.場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)：指經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司認(rèn)可的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位，包括發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)和/或申購(gòu)贖回代理券商
31.發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，
由基金管理人指定的、在募集期間代理本基金場(chǎng)內(nèi)發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
32.申購(gòu)贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
條件，由基金管理人指定的、在基金合同生效后代理辦理本基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、
贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
33.場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)：包括辦理本基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的銷
售機(jī)構(gòu)
34.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
35.登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人的證券賬戶或開放式基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基
金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有
人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
36.登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為華泰證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司或接受華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司委托代為
辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；本基金的登記機(jī)構(gòu)為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限
公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
37.開放式基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基
金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，通過(guò)場(chǎng)外進(jìn)行基金
份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)確認(rèn)的基金份額（以下簡(jiǎn)稱場(chǎng)外份額）記錄在
該賬戶下
38.證券賬戶：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海證券交易所A股
賬戶或證券投資基金賬戶，通過(guò)場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)確
認(rèn)的基金份額（以下簡(jiǎn)稱場(chǎng)內(nèi)份額）記錄在該賬戶下
39.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的
條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書面確認(rèn)的日期
40.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基
金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
41.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，
最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
42.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
43.工作日：指上海證券交易所的正常交易日
44.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申
請(qǐng)的工作日
45.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
46.開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
47.開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
48.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、上海證券交
易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
49.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)
定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
50.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)
定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
51.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明
書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
52.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有
效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額
轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
53.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變
更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
54.定期定額投資計(jì)劃（簡(jiǎn)稱“定投計(jì)劃”）：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)
構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約
定扣款日在投資人指定賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投
資方式
55.巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
56.元：指人民幣元
57.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因
無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上
的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌
股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違
約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58.基金份額折算:本基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定
將投資者的基金份額進(jìn)行變更登記的行為
59.上市交易：指基金合同生效后，基金管理人根據(jù)規(guī)定向上海證券交
易所申請(qǐng)A類基金份額的上市。申請(qǐng)成功后，投資者可在上海證券交易所進(jìn)
行本基金A類基金份額的買入和賣出操作
60.基金利潤(rùn)：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他
收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額
61.攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利
率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷，每日
計(jì)提損益
62.每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益：按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百份場(chǎng)內(nèi)基金份額
的日已實(shí)現(xiàn)收益
63.每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益：按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份場(chǎng)外基金份額
的日已實(shí)現(xiàn)收益
64.七日年化收益率：指以最近七日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收
益率
65.銷售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，
該筆費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
66.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金
應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
67.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
68.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
69.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額每百份或每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率
的過(guò)程
70.收益賬戶：指本基金為基金份額投資人分配的虛擬賬戶，用于登記
投資人場(chǎng)內(nèi)份額的累計(jì)未付收益
71.指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及
指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金
電子披露網(wǎng)站）等
72.不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客
觀事件
73.基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露
及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行）。
三、基金的基本情況
(一)基金的名稱
華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金
(二)基金的類別
貨幣市場(chǎng)基金
(三)基金的運(yùn)作方式
契約型、交易型開放式
(四)基金的投資目標(biāo)
在保持本金的安全性和基金財(cái)產(chǎn)的流動(dòng)性的前提下，追求高于比較基準(zhǔn)的穩(wěn)
定收益。
(五)基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
(六)基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
A類基金份額的初始面值為人民幣1.00元，折算后A類基金份額面值為人
民幣100.00元。B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額面值為人民幣1.00
元。
本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
(七)基金份額凈值
本基金采用攤余成本法估值，通過(guò)每日計(jì)算收益并分配的方式，使基金份額
凈值與面值保持一致。
(八)基金存續(xù)期限
不定期
（九）上市交易地點(diǎn)
上海證券交易所
（十）基金份額類別設(shè)置
本基金的基金份額分為A類基金份額、B類基金份額、D類基金份額和E類
基金份額，四類基金份額單獨(dú)設(shè)置代碼。基金管理人分別公布A類基金份額每百
份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率。
本基金基金份額的申購(gòu)與贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式。A類基金份額在場(chǎng)
內(nèi)申購(gòu)、贖回和交易，B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額在場(chǎng)外申購(gòu)和
贖回。不同份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有
人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，對(duì)基金份額分類規(guī)則和辦法進(jìn)行調(diào)整并提前公
告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
四、基金份額的發(fā)售
(一)基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1.發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售
公告。
2.發(fā)售方式
本基金將通過(guò)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)兩種方式公開發(fā)售。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)為網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)方式，是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)
上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)將通過(guò)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場(chǎng)外代
銷機(jī)構(gòu)發(fā)售。銷售機(jī)構(gòu)具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的
調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
3.發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
(二)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
2.募集期利息的處理方式
場(chǎng)內(nèi)有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基
金份額。
場(chǎng)外有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持
有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3.基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金按初始面值人民幣1.00元的價(jià)格發(fā)售?；鹫J(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方
法在招募說(shuō)明書中列示。
4.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人可以及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
(三)基金份額認(rèn)購(gòu)原則及持有限制
1.投資人認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則
認(rèn)購(gòu)不成功，基金管理人或基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將認(rèn)購(gòu)不成功或認(rèn)購(gòu)無(wú)效
的款項(xiàng)退回。
2.基金管理人可以對(duì)投資人的單筆認(rèn)購(gòu)份額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募
說(shuō)明書或相關(guān)公告。
3.基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額進(jìn)行限制，具體
限制和處理方法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
五、基金備案
(一)基金備案的條件
1.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條
件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書決定停止基金發(fā)售，基金管理人應(yīng)
當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日
起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書
面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜
予以公告。
3.本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)
用。
(二)基金募集失敗
1.基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金募集失敗。
2.如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債
務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)
銀行同期存款利息。
3.如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?br/>金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)
60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解
決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份
額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
六、基金份額的折算
本基金合同生效后，本基金A類基金份額進(jìn)行基金份額折算，B類基金份額、
D類基金份額、E類基金份額不進(jìn)行基金份額折算。下述為A類基金份額的折算
規(guī)則：
（一）基金份額折算的時(shí)間
基金合同生效當(dāng)日，基金管理人辦理A類基金份額折算。
（二）基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人辦理,并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。
A類基金份額折算后,本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金
份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整,但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額的凈值占基金
資產(chǎn)凈值的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影
響。
基金份額持有人持有的每一基金份額在其對(duì)應(yīng)的份額類別內(nèi)擁有平等的投
票權(quán)。A類基金份額折算后，每份A類基金份額與每100份B類基金份額、D類
基金份額或E類基金份額擁有同等投票權(quán)。由于B類基金份額、D類基金份額、
E類基金份額的初始面值為1元，A類基金份額在基金合同生效日折算后的面值
為100元，因此在計(jì)算包括但不限于提議召開基金份額持有人大會(huì)、參加基金份
額持有人大會(huì)、基金份額持有人大會(huì)提案和表決、提名新任基金管理人和基金托
管人、基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)分配等事項(xiàng)的基金份額持有人所持有的基金份額
和基金總份額時(shí)，每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額等同于
1份A類基金份額。
如果基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力,基金管理人可延遲辦理基金份額折
算。
（三）基金份額折算的方法
折算后A類基金份額持有人持有的基金份額=折算前A類基金份額持有人持
有的基金份額/100
折算后A類每份基金份額對(duì)應(yīng)的面值為100元。
A類基金份額折算的具體安排和結(jié)果將另行公告。
七、基金份額的上市交易
(一)基金份額的上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證
券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請(qǐng)A類基金份額上市：
1.基金募集金額不低于2億元；
2.基金份額持有人不少于1000人；
3.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金獲準(zhǔn)在
上海證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金上
市交易公告書。
(二)基金份額的上市交易
本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易
規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。
(三)終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額
的上市交易，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
1.不再具備本部分第（一）款規(guī)定的上市條件；
2.基金合同終止；
3.基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；
4.上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起2個(gè)工
作日內(nèi)發(fā)布基金份額終止上市交易公告。
（四）上市交易的費(fèi)用
基金份額上市交易的費(fèi)用按照上海證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。
（五）上市交易的停復(fù)牌
基金份額的停復(fù)牌按照《基金法》等相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定和
上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（六）相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則
等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開基金
份額持有人大會(huì)。若上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基
金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金基金份額的申購(gòu)與贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式。本基金A類基金份
額的申購(gòu)與贖回將通過(guò)申購(gòu)贖回代理券商辦理，基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
或按申購(gòu)贖回代理券商提供的其他方式進(jìn)行；本基金B(yǎng)類基金份額、D類基金份
額、E類基金份額的申購(gòu)與贖回將通過(guò)基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)
的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理，基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按其提供的其他方式進(jìn)行。
具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾?br/>人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指
定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行
申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
(二)申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1.開放日及開放時(shí)間
上海證券交易所開放交易的工作日為本基金的開放日。投資人在開放日辦理
基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所的正常交易日的交易時(shí)
間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫
停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2.申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在相關(guān)公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，視為下一開放日的申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
(三)申購(gòu)與贖回的原則
1.“確定價(jià)”原則，即A類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格以每份A類基金份額凈
值即100.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格以每份相應(yīng)類別的基金份額凈值即1.00元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2.本基金A類基金份額采用“份額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以份額申
請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額采用“金額申
購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3.贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
4.本基金根據(jù)每日基金收益情況，A類基金份額以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為
基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，記入投資人收益賬戶；B類基金份額、
D類基金份額、E類基金份額以每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)
算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。
對(duì)于A類基金份額，收益賬戶高于100元以上的整百元收益將兌付為基金份
額轉(zhuǎn)入投資人的證券賬戶，投資人可在基金管理人處查詢收益賬戶明細(xì)。
投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比例的累計(jì)收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支
付給投資人；若累計(jì)收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。
投資人全部贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額時(shí)，將自動(dòng)結(jié)
轉(zhuǎn)當(dāng)前未結(jié)轉(zhuǎn)份額；部分贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額時(shí)，
剩余的相應(yīng)類別基金份額需足以彌補(bǔ)其當(dāng)前未結(jié)轉(zhuǎn)份額為負(fù)值時(shí)的損益。
5.本基金A類基金份額當(dāng)日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日基金交易時(shí)間內(nèi)提交后
不得撤銷；B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額當(dāng)日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)可
以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，基金銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機(jī)
構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
6.投資人通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守上海
證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)申購(gòu)、贖回業(yè)
務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?br/>人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(四)申購(gòu)與贖回的程序
1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，否則所提
交的申購(gòu)申請(qǐng)不成立。投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額
時(shí)，申購(gòu)生效。
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申
請(qǐng)不成立。投資人提交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
如投資人未能提供符合要求的申購(gòu)金額，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資人持有的
符合要求的基金份額不足，則贖回申請(qǐng)失敗。
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖
回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜
臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖
回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、
贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查
詢并妥善行使合法權(quán)利。
3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立。登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基
金份額的，申購(gòu)生效。若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申
購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申
購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項(xiàng)。遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖
回款項(xiàng)的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回
或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
(五)申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制
1.投資人申購(gòu)、贖回的A類基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。最
小申購(gòu)、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，具體詳見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次追加申購(gòu)B類基金份額、D類基
金份額或E類基金份額的最低金額以及每次贖回的最低份額、每個(gè)開放式基金賬
戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
2.基金管理人可以規(guī)定投資人申購(gòu)/凈申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、持有份額等限制，
具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
4.在上海證券交易所技術(shù)支持情況下，基金管理人可對(duì)當(dāng)日的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖
回申請(qǐng)進(jìn)行相關(guān)控制并在基金管理人網(wǎng)站公布。
5.基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的
數(shù)額限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(六)申購(gòu)和贖回的費(fèi)用
通常情況下，本基金不收取申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。
在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中
央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)時(shí)，或者發(fā)生本基金前10名份額持有人的
持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額50%，且投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)時(shí),為確保基金平穩(wěn)運(yùn)作，避免發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額1%
以上的贖回申請(qǐng)超過(guò)1%的部分征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全部
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藚f(xié)商確認(rèn)上述做法無(wú)益于基金利益最大
化的情形除外。
(七)申購(gòu)金額和贖回金額的計(jì)算
1.本基金的基金份額凈值與面值保持一致。
2.申購(gòu)金額的計(jì)算及處理方式：本基金申購(gòu)金額的計(jì)算詳見《招募說(shuō)明書》。
3.贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說(shuō)明書》。
(八)拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2.證券交易所或其他投資標(biāo)的的交易市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管
理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的
活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
4.上海證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)的情形。
5.接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
6.基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7.本基金出現(xiàn)當(dāng)日凈收益或累計(jì)未分配凈收益小于零的情形，為保護(hù)投資人
的利益，基金管理人可暫停本基金的申購(gòu)。
8.場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外申購(gòu)達(dá)到基金管理人設(shè)定的數(shù)額限制。
9.當(dāng)影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的
正偏離度絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)。
10.基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額數(shù)的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)
避前述50%比例要求的情形。
11.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第5、8項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停接受
投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公
告。對(duì)于上述第8項(xiàng)拒絕申購(gòu)的情形，基金管理人將在基金管理人網(wǎng)站上公布相
關(guān)申購(gòu)上限設(shè)定。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投
資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2.發(fā)生基金合同約定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基
金份額持有人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%
以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在
重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4.連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5.上海證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理贖回業(yè)務(wù)。
6.當(dāng)日超出基金管理人規(guī)定的總量控制的贖回申請(qǐng)。
7.發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
8.當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)
偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，且基金管理人決定暫停接受所有贖
回申請(qǐng)并終止基金合同的。
9.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第6項(xiàng)以外情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的
贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)
于上述第6項(xiàng)暫停贖回的情形，基金管理人將在基金管理人網(wǎng)站上公布相關(guān)贖回
上限設(shè)定。已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付
部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；?br/>金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫
停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
如本基金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總
份額10%的，基金管理人可對(duì)其采取延期辦理部分贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款
項(xiàng)的措施。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
為體現(xiàn)贖回申請(qǐng)占基金資產(chǎn)的實(shí)際比例及其影響，在認(rèn)定巨額贖回的過(guò)程中，
應(yīng)將每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額折算為1份A類基金
份額。
1.巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的場(chǎng)內(nèi)處理方式
巨額贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)內(nèi)處理，按照上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3.巨額贖回的場(chǎng)外處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動(dòng)延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額10%以上的
贖回申請(qǐng)的情形下：對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日基金總
份額10%以上的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)；對(duì)于該基金份額持有
人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)10%的部分，可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部
分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。（3）暫停
贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不
得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
4.巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
(十一)暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
2.上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1
個(gè)開放日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額
和E類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率。
3.基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購(gòu)或贖回的公告；也可
以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)
布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十四）定投計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定投計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。
投資人在辦理定投計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基
金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定投計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
(十五)基金的非交易過(guò)戶、凍結(jié)和解凍
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)?；鸬怯洐C(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有
權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的
其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)
規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管
規(guī)章及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來(lái)處理。
（十六）其他業(yè)務(wù)
在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金
份額質(zhì)押、場(chǎng)外基金份額轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。
九、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
1.基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路6號(hào)1222室
法定代表人：江曉陽(yáng)（代）
設(shè)立日期：2014年10月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可
[2014]679號(hào)
組織形式：一人有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：26億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：4008895597
2.基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用，若委托其他機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)對(duì)委托的
基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記的行為進(jìn)行監(jiān)督；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告各類基金份額
的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1.基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年9月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)銀監(jiān)復(fù)
[2004]143號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
2.基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份
基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
十、基金份額持有人大會(huì)
(一)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授
權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每1份
A類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額具有同等
的投票權(quán)；同一類別內(nèi)的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
為體現(xiàn)基金份額持有人的權(quán)益，本基金合同第十部分及基金合同其他條款中
涉及基金份額持有人的提議召集權(quán)、召集權(quán)、計(jì)算到會(huì)或出具表決意見的持有人
所代表的基金份額數(shù)量、表決權(quán)等需要統(tǒng)計(jì)基金份額持有人所持份額及其占總份
額比例時(shí)，每一份A類基金份額均與每100份B類基金份額、D類基金份額或E
類基金份額代表同等權(quán)利。
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)（法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外）：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
(8)提高銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)；
(9)本基金與其他基金的合并；
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
(11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)；
(12)終止A類基金份額上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易
所終止上市的情形除外；
(13)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(14)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)；
(2)法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4)對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉
及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
(6)在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
(7)在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，增加或減少份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
(8)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并
書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行
召集,并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)
配合。
3.代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金
份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書
面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4.代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至
少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)
間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召
開日前30日在指定媒介公告。基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；
(3)會(huì)議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
(6)代理投票的授權(quán)證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和
代理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
(7)表決方式；
(8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2.采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和表決方
式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托
的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決
意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決
結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會(huì)議的方式
1.會(huì)議方式
(1)基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)、通訊方式開會(huì)及法律法
規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他方式開會(huì)。會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
(2)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會(huì)。系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人確
定的非現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)
以召集人確定的非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。
(4)在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
(5)基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
2.召開基金份額持有人大會(huì)的條件
(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的
基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；若到會(huì)者在權(quán)
益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含
50%)，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)
月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持
有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登
記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符
合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金
管理人持有的登記資料相符。
(2)通訊開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱
為“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)
計(jì)基金份額持有人的表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督
的，不影響表決效力；
4)本人直接出具表決意見和授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%)；若本人直接出
具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)，召集人可以在原公告的基金份額持
有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份
額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三
分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
5)直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和
會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
(六)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)
容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由
向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
(3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案
進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)
上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決
定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照
基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基
金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一
提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另
有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有
提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議
的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈?quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)
代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上(含50%)多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主
持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或
單位名稱)和聯(lián)系電話等事項(xiàng)。
(2)通訊方式開會(huì)
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形
成的決議有效。
3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一份A類基金份額具有一票表決權(quán)，所持每100份
B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額具有一票表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過(guò)方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的
其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二)通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同（本基金合同另有約定的除外）、與其他基金
合并必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表
面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不
清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代
表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分
開審議、逐項(xiàng)表決。
7.在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知
為準(zhǔn)。
(八)計(jì)票
1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
(1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在
會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持
有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果
基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金
份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)
票的效力。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
(3)如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
2.通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在
監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；
如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)
票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(九)生效與公告
1.基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
2.生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效
的基金份額持有人大會(huì)決議。
3.基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。
如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書
全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
(十)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件
等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)
需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
(一)基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決
權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)；新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)
及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
(3)臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議自表決通過(guò)之日起生
效，自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(5)交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接
收，并與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
(6)審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審
計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(7)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決
權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)；新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)
及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
(3)臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
(4)備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金托管人的決議自表決通過(guò)之日起生
效，自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(5)交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托
管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
(6)審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審
計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(7)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
(四)新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出
對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履
行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
十二、基金的托管
基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、
基金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》。訂
立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè)
登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事
宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十三、基金份額的登記
(一)本基金的登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資人證券賬戶建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等。
(二)本基金A類基金份額的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，B
類基金份額、D類基金份額和E類基金份額的登記機(jī)構(gòu)為華泰證券（上海）資產(chǎn)
管理有限公司?；鸸芾砣藨?yīng)與登記機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人
和登記機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
(三)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：
1.建立和管理投資人證券賬戶；
2.取得注冊(cè)登記費(fèi)；
3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則,并依照
有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在指定媒介上公告；
5.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(四)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
3.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)
等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少
于20年；
4.對(duì)基金份額持有人的證券賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投
資人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法
規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外；
5.按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定為投資人辦理非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)，并提供其
他必要服務(wù)；
6.接受基金管理人的監(jiān)督；
7.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十四、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
在保持本金的安全性和基金財(cái)產(chǎn)的流動(dòng)性的前提下，追求高于比較基準(zhǔn)的穩(wěn)
定收益。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍包括：
1.現(xiàn)金；
2.期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)
存單；
3.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、
資產(chǎn)支持證券；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資其他品種，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
(三)投資策略
本基金將資產(chǎn)配置和精選個(gè)券相結(jié)合，在動(dòng)態(tài)調(diào)整現(xiàn)金類資產(chǎn)與固定收益類
資產(chǎn)的投資比例的基礎(chǔ)上，精選優(yōu)質(zhì)個(gè)券構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)
上，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。
本基金對(duì)固定收益類證券的投資，綜合采用自上而下和自下而上相結(jié)合的投
資策略，對(duì)固定收益類證券進(jìn)行科學(xué)合理的配置。自上而下部分主要是根據(jù)宏觀
經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、貨幣政策等的分析對(duì)市場(chǎng)利率進(jìn)行動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)，以此為基礎(chǔ)對(duì)債券
的類屬和期限等進(jìn)行配置；自下而上部分主要從到期收益率、流動(dòng)性、信用風(fēng)險(xiǎn)、
久期、凸性等因素對(duì)債券的價(jià)值進(jìn)行分析，對(duì)優(yōu)質(zhì)債券進(jìn)行重點(diǎn)配置。
1．利率預(yù)期策略
利率預(yù)期策略旨在對(duì)市場(chǎng)利率進(jìn)行動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行債券類屬配
置并調(diào)整債券組合久期。本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、貨幣政策以及債券市場(chǎng)
供需狀況等來(lái)預(yù)測(cè)利率走勢(shì)，主要考慮：GDP增長(zhǎng)率、通貨膨脹率、固定資產(chǎn)投
資增長(zhǎng)率、出口狀況、居民消費(fèi)、貨幣供應(yīng)增長(zhǎng)率、新債發(fā)行量等因素。
2．債券選擇策略
對(duì)單個(gè)債券將分別從流動(dòng)性、債券條款、久期、凸性等因素進(jìn)行價(jià)值分析。
根據(jù)對(duì)債券組合久期的安排，結(jié)合單只債券流動(dòng)性與信用風(fēng)險(xiǎn)特征，對(duì)單只債券
的久期進(jìn)行選擇。其它特征相似時(shí)，選取凸性較大的債券，這是因?yàn)槠渌蛩叵?br/>同時(shí)，凸性較大的債券在利率上升時(shí)貶值較少，而在利率下降時(shí)增值較大。
3.資產(chǎn)支持證券投資策略
當(dāng)前國(guó)內(nèi)資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)以信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品為主（包括以銀行貸款資
產(chǎn)、住房抵押貸款等作為基礎(chǔ)資產(chǎn)），仍處于創(chuàng)新試點(diǎn)階段。產(chǎn)品投資關(guān)鍵在于
對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來(lái)現(xiàn)金流的分析，本基金將在國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策
框架下，采用基本面分析和數(shù)量化模型相結(jié)合，對(duì)個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估
后進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，
以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(四)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為同期七天通知存款利率（稅后）。
通知存款是一種不約定存期，支取時(shí)需提前通知銀行，約定支取日期和金額
方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時(shí)可獲得高于活期存款利
息的收益。本基金為貨幣市場(chǎng)基金，具有低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的特征。根據(jù)基金的
投資標(biāo)的、投資目標(biāo)及流動(dòng)性特征，本基金選取同期七天通知存款利率（稅后）
作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)適用于本基金時(shí)，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
(五)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，是證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金的風(fēng)險(xiǎn)和
預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
(六)投資組合平均剩余期限和剩余存續(xù)期限計(jì)算方法
1．計(jì)算公式
平均剩余期限（天）的計(jì)算公式如下：
?投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?剩余期限-?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債?剩余期限+債券正回購(gòu)?剩余期限
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)-投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購(gòu)
平均剩余存續(xù)期限（天）的計(jì)算公式如下：
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)(含銀行存款、清算備付
金、交易保證金、證券清算款、買斷式回購(gòu)履約金)、一年以內(nèi)(含一年)的銀行
定期存款、同業(yè)存單、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)
債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、期限在一年以內(nèi)(含一年)的逆回購(gòu)、期限在一年
以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中
國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)(含一年)的正回購(gòu)、買斷式
回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券等。
2．各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定方法
（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限
為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日
天數(shù)計(jì)算；
（2）回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至
回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限
和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期
限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
（3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議
到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒(méi)有利息損失
的銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)
算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；
（4）中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至
中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
（5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止
所剩余的天數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)
整日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期
日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
(6)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
平均剩余期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五入。
(七)投資限制
1.組合限制
基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期限
不得超過(guò)240天；
（2）投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始
權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券的比例占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、
中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；本基金管理人管理的全部基金持有一家公
司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受此限制；
（4）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款、同業(yè)存單占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商
業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)，不得超過(guò)5%；
（5）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得低于5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（6）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（7）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交
易日累計(jì)贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的20%；
（9）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%，在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不
展期；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其
市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一
原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的
10％；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（14）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%
時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)
120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易
日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
（15）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%
時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)
180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易
日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（16）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計(jì)不得超過(guò)2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀
行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
的其他品種。本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同
業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管
人的同意；
（17）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款
及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（18）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)
機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，
如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)有兩家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并
結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定。
除上述第（1）、（5）、（7）、（11）、（13）項(xiàng)另有約定外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
本基金可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受上述限制。
2.本基金不得投資于以下金融工具：
(1)股票；
(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
(3)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整
期的除外；
(4)信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金不
受上述規(guī)定的限制。
3.禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
(1)承銷證券；
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出資；
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
(8)法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金
投資不再受相關(guān)限制。
4.關(guān)聯(lián)交易
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議?；鸸芾砣硕聲?huì)
應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（八）基金管理人代表基金行使證券權(quán)利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使證券權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3.不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
十五、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)
款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)的
固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、
運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人
可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用。基金
管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)
產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不
得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。除依據(jù)《基金法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十六、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常交易日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值、各類基金份額每百份或每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益
及七日年化收益率的非交易日。
(二)估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1.本基金估值采用“攤余成本法”估值,即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按票
面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利
率法攤銷，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市
價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2.為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市
價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和
不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)
象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤
余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%內(nèi)；當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到
0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或
固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度
絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)
持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金
合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
3.如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
4.相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百
份或每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率，基金托管人復(fù)核、審查。因此，
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)
成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說(shuō)明后，按照基金
管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份或每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日
年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(三)估值對(duì)象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
(四)估值程序
本基金A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百份
基金份額的日凈收益，B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額每萬(wàn)份基金
已實(shí)現(xiàn)收益指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日凈收益，每百份基金已實(shí)
現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益精確到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入。七日年化收益率是以最近七個(gè)自然日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率，精
確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益
率發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、
年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
(五)估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致基金每百份或每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益
小數(shù)點(diǎn)后4位（含）或七日年化收益率(％)小數(shù)點(diǎn)后3位（含）以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，
視為估值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下
述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.估值錯(cuò)誤處理原則
(1)估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)
誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)
助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。
估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更
正。
(2)估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?br/>利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
(4)估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
(5)估值錯(cuò)誤責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)
損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)
造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾?br/>人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理
人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資
產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)
了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠
償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的直接損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3.差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
(1)查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定差錯(cuò)的責(zé)任方；
(2)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
(3)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
(4)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
(1)當(dāng)基金估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)公告。
(3)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，
以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
(4)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
(六)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
本基金通過(guò)每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值與面值保持一
致。該基金份額凈值是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已
實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；?br/>托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人根據(jù)基金合同約定予以公布。
(八)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。
十七、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.銷售服務(wù)費(fèi)；
4.基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5.基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7.基金的證券交易費(fèi)用；
8.基金上市費(fèi)及年費(fèi)（僅A類基金份額承擔(dān)）；
9.基金的銀行匯劃費(fèi)用；
10.證券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
11.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2.基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.09%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3.基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.25%，D類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.15%。
A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如
下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
D類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的D類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日D類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。費(fèi)
用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商
解決。
4.除管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他
有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3.基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；
4.其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
(四)費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定的程序調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)
費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
其中，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，無(wú)
需召開基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前在指定媒介上公告。
(五)基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
十八、基金的收益與分配
(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)損益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。
(二)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金的同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3.本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于
零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；若
當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
4.本基金A類基金份額采用“每日分配、利隨本清”的原則。根據(jù)每日基金
收益情況，以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，
記入投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計(jì)未付收益和其持有的基金份額一
起參加當(dāng)日的收益分配。收益賬戶高于100元以上的整百元收益于每個(gè)工作日轉(zhuǎn)
為基金份額支付到投資人的證券賬戶。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)
后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，
直到分完為止）；
投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比例的累計(jì)未付收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)
金支付給投資人；若累計(jì)未付收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。
投資人賣出部分A類基金份額時(shí)，不支付對(duì)應(yīng)的累計(jì)未付收益；但投資人全部賣
出A類基金份額時(shí)，以現(xiàn)金方式將全部累計(jì)未付收益與投資人結(jié)清；
5.本基金B(yǎng)類基金份額、D類基金份額、E類基金份額采用“每日分配、每
日支付”的原則。根據(jù)每日基金收益情況，以每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為
投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付，支付方式只采用紅利再投資
(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小
數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為
止）；投資人可通過(guò)贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額獲得現(xiàn)金
收益；若投資人在每日收益支付時(shí)，其當(dāng)日凈收益為正值，則為投資人增加相應(yīng)
的基金份額；其當(dāng)日凈收益為負(fù)值，則縮減投資人相應(yīng)類別的基金份額；若當(dāng)日
凈收益等于零時(shí)，則保持基金份額持有人基金份額不變；
投資人贖回部分B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額時(shí)，不支付對(duì)
應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)份額，且剩余的基金份額需足以彌補(bǔ)其當(dāng)前未結(jié)轉(zhuǎn)份額為負(fù)值時(shí)的損
益；但投資人贖回全部場(chǎng)外基金份額時(shí)，則對(duì)應(yīng)收益將立即結(jié)清；
6.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖
回的基金份額及其對(duì)應(yīng)的收益自下一工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7.投資人當(dāng)日買入的基金份額自買入當(dāng)日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)
日賣出的基金份額自賣出當(dāng)日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
8.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(三)收益分配方案
本基金按日計(jì)算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
(四)收益分配的公告和實(shí)施
本基金每工作日進(jìn)行收益分配。
每開放日公告前一個(gè)開放日A類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基
金份額、D類基金份額和E類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及四類基金份額
的七日年化收益率。
若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的A類
基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份
額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日年化收益率，
以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的A類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份
額、D類基金份額和E類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七
日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行的收益分配不再另行公告。
十九、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
(一)基金的會(huì)計(jì)政策
1.基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；基金首次募集
的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年
度披露；
3.本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
書面確認(rèn)。
(二)基金的審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注
冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注
冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
二十、基金的信息披露
（一）基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄?br/>人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性和完整性。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備
方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1．招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要
招募說(shuō)明書是基金向社會(huì)公開發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額
發(fā)售的3日前，將基金招募說(shuō)明書登載在指定媒介上?；鸷贤Ш螅鹫?br/>募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招
募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
2．基金合同、托管協(xié)議
基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益
的事項(xiàng)的法律文件。
托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督
等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定媒介
上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
3．基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)
售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于指定媒
介上。
4．基金合同生效公告
基金管理人將在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載基金合
同生效公告。
5．基金凈值信息公告
（1）本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基
金管理人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收
益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類
基金份額的七日年化收益率；
（2）在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在每個(gè)開放日的
次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的A類基金份
額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬(wàn)份
基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率；若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假
日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、
B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最
后一日四類基金份額的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日A類基金份額
的的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份額每萬(wàn)
份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額七日年化收益率；
（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站
披露半年度和年度最后一日的A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份
額、D類基金份額和E類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七日
年化收益率。
A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類
基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七日年化收益率的計(jì)算方法
如下：
1）A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益
A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益=當(dāng)日該類基金份額已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日
該類基金份額總額×100
其中，當(dāng)日該類基金份額總額包括截至上一工作日（包括節(jié)假日）未結(jié)轉(zhuǎn)份
額。
2）B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益
B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益=當(dāng)日該
類基金份額已實(shí)現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金份額總額×10000
3）七日年化收益率
A類/B類/D類/E類基金份額按日結(jié)轉(zhuǎn)的七日年化收益率的計(jì)算公式為：
7 365
Ri 7
[ (1?)]?
10000i?1七日年化收益率=｛－1｝×100%；
其中，Ri為最近i個(gè)自然日（包括計(jì)算當(dāng)日）的A類基金份額每百份基金
已實(shí)現(xiàn)收益或B類/D類/E類基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益。
每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益和每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)
點(diǎn)后第4位，七日年化收益率采用四舍五入保留至百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第3位。如
果基金成立不足7日，按照類似規(guī)則計(jì)算。
6.基金開始申購(gòu)、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開始日、贖回開始日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上公告。
7.基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交
易3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。
8.基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，
將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)；
（2）基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)
告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊
上；
（4）基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（5）如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資
者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
外。
（6）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況
及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（7）基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中，至少披露報(bào)告期末基金前
10名份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
9.臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控
制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部
門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百
分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)，但基金合同另有約定的除外；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生
變更；
（16）基金資產(chǎn)凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值0.5%；
（17）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（21）當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資
產(chǎn)凈值偏離度絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的情形；
（22）基金份額上市交易；
（23）基金份額停復(fù)牌或終止上市；
（24）調(diào)整本基金的份額類別設(shè)置；
（25）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（26）本基金遇到極端風(fēng)險(xiǎn)情形，基金管理人及其股東使用固有資金從本基
金購(gòu)買相關(guān)金融工具；
（27）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（28）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
10.澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息
可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額
持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并
將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證券交易所。
11.基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
12.投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在本基金中期報(bào)告及年度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券
總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。
基金管理人應(yīng)在本基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支
持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序
的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份或每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)
收益、七日年化收益率、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行
書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。基金管理人、基金托管
人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，
但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
法律法規(guī)另有規(guī)定從其規(guī)定。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、
復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2.關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)后生效方可執(zhí)
行，并自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3.基金合同約定的其他情形；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止的，自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基
金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可
以聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?br/>財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)制作清算報(bào)告；
(6)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(7)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
(8)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(9)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(10)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(11)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配，基金份額持有人
持有的每1份A類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金
份額擁有同等的分配權(quán)。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十二、違約責(zé)任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別
對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
(二)基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)對(duì)
直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基
金份額持有人利益的前提下，基金合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
(三)本基金合同一方當(dāng)事人造成違約后，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義
務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，
不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方
承擔(dān)。
(四)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。
二十三、爭(zhēng)議的處理
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決
是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
二十四、基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
(一)本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人
或授權(quán)代表簽章，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書
面確認(rèn)后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭?cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式六份，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持一
份外，基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱。
二十五、其他事項(xiàng)
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定
協(xié)商解決。
二十六、基金合同內(nèi)容摘要
(一)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1.基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用，若委托其他機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)對(duì)委托的
基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記的行為進(jìn)行監(jiān)督；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告各類基金份額
的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2.基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份
基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3.基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的
費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(二)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1.基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每1份A
類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額具有同等的
投票權(quán)；同一類別內(nèi)的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
為體現(xiàn)基金份額持有人的權(quán)益，本基金合同第十部分及基金合同其他條款中
涉及基金份額持有人的提議召集權(quán)、召集權(quán)、計(jì)算到會(huì)或出具表決意見的持有人
所代表的基金份額數(shù)量、表決權(quán)等需要統(tǒng)計(jì)基金份額持有人所持份額及其占總份
額比例時(shí)，每一份A類基金份額均與每100份B類基金份額、D類基金份額或E
類基金份額代表同等權(quán)利。
2.召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)（法
律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外）：
1）終止基金合同；
2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
8）提高銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)；
9）本基金與其他基金的合并；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)；
12）終止A類基金份額上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交
易所終止上市的情形除外；
13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
14）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金
合同，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
1）調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉
及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
6）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
7）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，增加或減少份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
8）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
3.召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行
召集,并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)
配合。
（3）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開
基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收
到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求
召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但
應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
4.召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)
時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議
召開日前30日在指定媒介公告。基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；
3）會(huì)議形式；
4）議事程序；
5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
6）代理投票的授權(quán)證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和
代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
7）表決方式；
8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和表
決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、
委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另
行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?br/>金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和
表決結(jié)果。
5.基金份額持有人出席會(huì)議的方式
（1）會(huì)議方式
1）基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)、通訊方式開會(huì)及法律法
規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他方式開會(huì)。會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
2）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
3）通訊方式開會(huì)。系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人確
定的非現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)
以召集人確定的非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。
4）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
5）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（2）召開基金份額持有人大會(huì)的條件
一是現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)
的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同）；若到會(huì)者在
權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的
50%(含50%），召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基
金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金
在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文
件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的登記資料相符。
二是通訊開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱
為“監(jiān)督人”）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)
計(jì)基金份額持有人的表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督
的，不影響表決效力；
4)本人直接出具表決意見和授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%）；若本人直接出
具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%），召集人可以在原公告的基金份額持
有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份
額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三
分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
5)直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和
會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
6.議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)
容。
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由
向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案
進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)
上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決
定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照
基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交
基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同
一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)
另有規(guī)定的除外。
5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有
提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議
的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈?quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)
代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上(含50%）多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的
主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或
單位名稱）、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或
單位名稱）和聯(lián)系電話等事項(xiàng)。
2）通訊方式開會(huì)
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部
有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形
成的決議有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7.決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一份A類基金份額具有一票表決權(quán)，所持每100
份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額具有一票表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人）所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過(guò)方為有效，除下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人）所持表決權(quán)的三分
之二以上(含三分之二）通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同（本基金合同另有約定的除外）、與其他基金
合并必須以特別決議通過(guò)方為有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予
以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否
則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模
煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人
所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)
分開審議、逐項(xiàng)表決。
（7）在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)
通知為準(zhǔn)。
8.計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)
票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在
會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持
有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果
基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金
份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)
票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（2）通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在
監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；
如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)
票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
9.生效與公告
（1）基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生
效的基金份額持有人大會(huì)決議。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介公告。
如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書
全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
10.法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件
等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)
需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
(三)基金收益分配原則、執(zhí)行方式
1.收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
（1）本基金的同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
（2）本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
（3）本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大
于零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；
若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
（4）本基金A類基金份額采用“每日分配、利隨本清”的原則。根據(jù)每日基
金收益情況，以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分
配，記入投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計(jì)未付收益和其持有的基金份
額一起參加當(dāng)日的收益分配。收益賬戶高于100元以上的整百元收益于每個(gè)工作
日轉(zhuǎn)為基金份額支付到投資人的證券賬戶。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小
數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進(jìn)行再次分
配，直到分完為止）；
投資人贖回A類基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比例的累計(jì)未付收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)
金支付給投資人；若累計(jì)未付收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。
投資人賣出部分A類基金份額時(shí)，不支付對(duì)應(yīng)的累計(jì)未付收益；但投資人全部賣
出A類基金份額時(shí)，以現(xiàn)金方式將全部累計(jì)未付收益與投資人結(jié)清；
（5）本基金B(yǎng)類基金份額、D類基金份額、E類基金份額采用“每日分配、
每日支付”的原則。根據(jù)每日基金收益情況，以每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，
為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付，支付方式只采用紅利再投
資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，
小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完
為止）；投資人可通過(guò)贖回B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額獲得現(xiàn)
金收益；若投資人在每日收益支付時(shí)，其當(dāng)日凈收益為正值，則為投資人增加相
應(yīng)的基金份額；其當(dāng)日凈收益為負(fù)值，則縮減投資人相應(yīng)類別的基金份額；若當(dāng)
日凈收益等于零時(shí)，則保持基金份額持有人基金份額不變；
投資人贖回部分B類基金份額、D類基金份額或E類基金份額時(shí)，不支付對(duì)
應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)份額，且剩余的基金份額需足以彌補(bǔ)其當(dāng)前未結(jié)轉(zhuǎn)份額為負(fù)值時(shí)的損
益；但投資人贖回全部場(chǎng)外基金份額時(shí)，則對(duì)應(yīng)收益將立即結(jié)清；
（6）當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日
贖回的基金份額及其對(duì)應(yīng)的收益自下一工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
（7）投資人當(dāng)日買入的基金份額自買入當(dāng)日起，享有基金的收益分配權(quán)益；
當(dāng)日賣出的基金份額自賣出當(dāng)日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
（8）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
2.收益分配方案
本基金按日計(jì)算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
3.收益分配的公告和實(shí)施
本基金每工作日進(jìn)行收益分配。
每開放日公告前一個(gè)開放日A類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基
金份額、D類基金份額和E類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及四類基金份額
的七日年化收益率。
若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的A類
基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份額、D類基金份額和E類基金份
額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日四類基金份額的七日年化收益率，
以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的A類基金份額的每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、B類基金份
額、D類基金份額和E類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和四類基金份額的七
日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行的收益分配不再另行公告。
(四)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
1.基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）銷售服務(wù)費(fèi)；
（4）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
（5）基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
（6）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（7）基金的證券交易費(fèi)用；
（8）基金上市費(fèi)及年費(fèi)（僅A類基金份額承擔(dān)）；
（9）基金的銀行匯劃費(fèi)用；
（10）證券賬戶開戶費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)用；
（11）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
2.基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.09%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)
不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（3）基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.25%，D類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.15%。
A類基金份額、B類基金份額、E類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如
下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
D類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的D類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日D類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月前5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令，若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。費(fèi)
用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商
解決。
（4）除管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)
其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)
用。
3.不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出
或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
（3）基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；
（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的
項(xiàng)目。
4.費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根據(jù)法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定的程序調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)
費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
其中，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，無(wú)
需召開基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前在指定媒介上公告。
5.基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
(五)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
1.投資目標(biāo)
在保持本金的安全性和基金財(cái)產(chǎn)的流動(dòng)性的前提下，追求高于比較基準(zhǔn)的穩(wěn)
定收益。
2.投資范圍
本基金的投資范圍包括：
（1）現(xiàn)金；
（2）期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同
業(yè)存單；
（3）剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工
具、資產(chǎn)支持證券；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工
具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資其他品種，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
3.投資策略
本基金將資產(chǎn)配置和精選個(gè)券相結(jié)合，在動(dòng)態(tài)調(diào)整現(xiàn)金類資產(chǎn)與固定收益類
資產(chǎn)的投資比例的基礎(chǔ)上，精選優(yōu)質(zhì)個(gè)券構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)
上，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。
本基金對(duì)固定收益類證券的投資，綜合采用自上而下和自下而上相結(jié)合的投
資策略，對(duì)固定收益類證券進(jìn)行科學(xué)合理的配置。自上而下部分主要是根據(jù)宏觀
經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、貨幣政策等的分析對(duì)市場(chǎng)利率進(jìn)行動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)，以此為基礎(chǔ)對(duì)債券
的類屬和期限等進(jìn)行配置；自下而上部分主要從到期收益率、流動(dòng)性、信用風(fēng)險(xiǎn)、
久期、凸性等因素對(duì)債券的價(jià)值進(jìn)行分析，對(duì)優(yōu)質(zhì)債券進(jìn)行重點(diǎn)配置。
（1）利率預(yù)期策略
利率預(yù)期策略旨在對(duì)市場(chǎng)利率進(jìn)行動(dòng)態(tài)預(yù)測(cè)，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行債券類屬配
置并調(diào)整債券組合久期。本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、貨幣政策以及債券市場(chǎng)
供需狀況等來(lái)預(yù)測(cè)利率走勢(shì)，主要考慮：GDP增長(zhǎng)率、通貨膨脹率、固定資產(chǎn)投
資增長(zhǎng)率、出口狀況、居民消費(fèi)、貨幣供應(yīng)增長(zhǎng)率、新債發(fā)行量等因素。
（2）債券選擇策略
對(duì)單個(gè)債券將分別從流動(dòng)性、債券條款、久期、凸性等因素進(jìn)行價(jià)值分析。
根據(jù)對(duì)債券組合久期的安排，結(jié)合單只債券流動(dòng)性與信用風(fēng)險(xiǎn)特征，對(duì)單只債券
的久期進(jìn)行選擇。其它特征相似時(shí)，選取凸性較大的債券，這是因?yàn)槠渌蛩叵?br/>同時(shí)，凸性較大的債券在利率上升時(shí)貶值較少，而在利率下降時(shí)增值較大。
（3）資產(chǎn)支持證券投資策略
當(dāng)前國(guó)內(nèi)資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)以信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品為主（包括以銀行貸款資
產(chǎn)、住房抵押貸款等作為基礎(chǔ)資產(chǎn)），仍處于創(chuàng)新試點(diǎn)階段。產(chǎn)品投資關(guān)鍵在于
對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來(lái)現(xiàn)金流的分析，本基金將在國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策
框架下，采用基本面分析和數(shù)量化模型相結(jié)合，對(duì)個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估
后進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，
以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4.投資限制
（1）本基金不得投資于以下金融工具：
1）股票；
2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整
期的除外；
4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金不
受上述規(guī)定的限制。
（2）組合限制
基金的投資組合將遵循以下限制：
1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期限不
得超過(guò)240天；
2）投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)
益人的資產(chǎn)支持證券的比例占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中
央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；本基金管理人管理的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
3）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，
但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受此限制；
4）本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款、同業(yè)存單占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)
銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)，不得超過(guò)5%；
5）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計(jì)不得低于5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
6）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的
其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
7）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易
日累計(jì)贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的20%；
9）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%，在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不
展期；
10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券
的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市
值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原
始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券?；?br/>金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
12）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
14）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120
天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
15）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180
天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
16）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過(guò)2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行
存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的
其他品種。本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)
存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人
的同意；
17）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及
其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
18）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)
機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，
如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)有兩家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并
結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定。
除上述第1）、5）、7）、11）、13）項(xiàng)另有約定外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
本基金可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受上述限制。
（3）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
（4）關(guān)聯(lián)交易
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議?；鸸芾砣硕聲?huì)
應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
5．投資組合平均剩余期限和剩余存續(xù)期限計(jì)算方法
（1）計(jì)算公式
平均剩余期限（天）的計(jì)算公式如下：
?投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?剩余期限-?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債?剩余期限+債券正回購(gòu)?剩余期限
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)-投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購(gòu)
平均剩余存續(xù)期限（天）的計(jì)算公式如下：
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)(含銀行存款、清算備付
金、交易保證金、證券清算款、買斷式回購(gòu)履約金)、一年以內(nèi)(含一年)的銀行
定期存款、同業(yè)存單、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)
債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券、期限在一年以內(nèi)(含一年)的逆回購(gòu)、期限在一年
以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)、買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中
國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)(含一年)的正回購(gòu)、買斷式
回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券等。
（2）各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定方法
1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為
0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天
數(shù)計(jì)算；
2）回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回
購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限和
剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限
以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
3）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到
期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒(méi)有利息損失的
銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；
4）中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中
央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
5）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所
剩余的天數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)
整日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期
日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
6）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
平均剩余期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五入。
6.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為同期七天通知存款利率（稅后）。
通知存款是一種不約定存期，支取時(shí)需提前通知銀行，約定支取日期和金額
方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時(shí)可獲得高于活期存款利
息的收益。本基金為貨幣市場(chǎng)基金，具有低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性的特征。根據(jù)基金的
投資標(biāo)的、投資目標(biāo)及流動(dòng)性特征，本基金選取同期七天通知存款利率（稅后）
作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)適用于本基金時(shí)，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
7.風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，是證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金的風(fēng)險(xiǎn)和
預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
8.基金管理人代表基金行使證券權(quán)利的處理原則及方法
（1）基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使證券權(quán)利，保護(hù)基金
份額持有人的利益；
（2）有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
（3）不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第
三人牟取任何不當(dāng)利益。
(六)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
1.估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
（1）本基金估值采用“攤余成本法”估值,即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按
票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際
利率法攤銷，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的
市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交
易市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀
釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估
值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與
“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%內(nèi)；當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到
0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整
到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
或固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離
度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法
對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基
金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估
值。
（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百
份或每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日年化收益率，基金托管人復(fù)核、審查。因此，
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)
成一致的意見，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說(shuō)明后，按照基金
管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每百份或每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及七日
年化收益率的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
2.估值程序
本基金A類基金份額每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每百份
基金份額的日凈收益，B類基金份額、D類基金份額、E類基金份額每萬(wàn)份基金
已實(shí)現(xiàn)收益指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日凈收益，每百份基金已實(shí)
現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益精確到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入。七日年化收益率是以最近七個(gè)自然日(含節(jié)假日)收益所折算的年收益率，精
確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益
率發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、
年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3.暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
（2）因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基
金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
4.基金凈值的確認(rèn)
本基金通過(guò)每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值與面值保持一
致。該基金份額凈值是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、每百份基金已
實(shí)現(xiàn)收益、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；?br/>托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人根據(jù)基金合同約定予以公布。
(七)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1.基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基
金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)后生效方可
執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
2.本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）基金合同約定的其他情形；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3.基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算組
1)基金合同終止的，自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基
金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以
聘用必要的工作人員。
3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
5)制作清算報(bào)告；
6)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
7)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
8)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
9)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
10)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
11)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1)支付清算費(fèi)用；
2)交納所欠稅款；
3)清償基金債務(wù)；
4)按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配，基金份額持有人持
有的每1份A類基金份額與每100份B類基金份額、D類基金份額或E類基金份
額擁有同等的分配權(quán)。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1)－3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算
結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
(八)爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決
是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
(九)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
本基金合同正本一式六份，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持一份
外，基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)辦
公場(chǎng)所查閱。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)為《華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》簽署頁(yè)，無(wú)正
文）
基金管理人：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
法定代表人或授權(quán)簽署人：
簽訂日：
簽訂地：
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
法定代表人或授權(quán)簽署人：
簽訂日：
簽訂地：
華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同.pdf